Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Apr 18, 2023

财信证券股份有限公司

关于北京思特奇信息技术股份有限公司

2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”、“保荐机构”）作为北京 思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“思特奇”、“公司”）的持续督导保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关规定，就思特奇 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核 查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、公开发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京思特奇信息技术股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]590 号）核准，公司于 2020 年 6 月 10 日公开发行可转换公司债券 271.00 万张，每张面值人民币 100 元，期限 6 年，募集资金总额为人民币 271,000,000.00 元，扣除承销保荐费及其他发行费 用（不含税）人民币 9,176,509.43 元后实际募集资金净额为人民币 261,823,490.57 元。上述募集资金于 2020 年 6 月 16 日到位，已经立信会计师事务所（特殊普通 合伙）审验，并出具了信会师报字【2020】第 ZB11447 号《验证报告》。 2、向特定对象发行股票

根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京思特奇信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕411 号），公司向特定对 象发行股票 75,492,374 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格 8.03 元，募集 资金总额 606,203,763.22 元，扣除本次发行费用（不含税）10,069,309.43 元后， 实际募集资金净额为 596,134,453.79 元。上述募集资金于 2022 年 12 月 14 日到 位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2022]第

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ZB11647 号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

1、公开发行可转换公司债券

截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 12,205.34 万元。2022 年 度公司实际使用募集资金 5,868.74 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金临 时补充流动资金 5,000.00 万元，募集资金专户的余额为 3,155.59 万元（包含利息 扣减相关手续费的净额 47.32 万元）。

2、向特定对象发行股票

截至 2022 年 12 月 31 日，向特定对象发行股票募集资金尚未开始使用，募 集资金专户的余额为 59,873.29 万元（包含利息扣减相关手续费的净额 2.91 万元 及尚未划转的部分发行费用 256.93 万元）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金 使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，本公司已按照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规的要求，结合本公司实际情况，制定了《北京思特奇信息技术股 份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资 金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规 定。

（二）募集资金监管情况

1、公开发行可转换公司债券

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2020 年 7 月 3 日，公司及时任保 荐机构华创证券与北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、中信银行股份有限 公司北京分行、交通银行股份有限公司北京回龙观支行分别签署了《募集资金三 方监管协议》，并分别开设了专项账户存储募集资金。公司规范对募集资金的使

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用，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。相关监管协议与深圳证 券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议得到了切实 履行。

2021 年 5 月，经公司股东大会授权，公司董事会聘请财信证券担任公司向 特定对象发行股票的保荐机构，于 2021 年 6 月 7 日与财信证券签署了《北京思 特奇信息技术股份有限公司与财信证券有限责任公司向特定投资者发行股票保 荐协议》，原保荐机构华创证券未完成的持续督导工作由财信证券承接。随后， 公司与财信证券及上述募集资金专户开立银行分别重新签署了《募集资金三方监 管协议》。相关监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差 异，募集资金监管协议得到了切实履行。

2、向特定对象发行股票

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2023 年 1 月 5 日，公司及保荐机 构财信证券与北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、中信银行股份有限公司 北京知春路支行、交通银行股份有限公司北京回龙观支行、兴业银行股份有限公 司北京海淀支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，并分别开设了专项账户 存储募集资金。2023 年 2 月 1 日，公司、子公司成都易信科技有限公司、保荐 机构财信证券与成都银行股份有限公司双流支行签署了《募集资金四方监管协 议》，开设了专项账户存储募集资金。公司规范对募集资金的使用，对募集资金 的使用实施严格审批，以保证专款专用。相关监管协议与深圳证券交易所募集资 金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金在各银行账户的存储情况

1、截至 2022 年 12 月 31 日，公开发行可转换公司债券募集资金专项账户的 存储情况具体如下：

单位：万元

银行	账号	初始存放金额	报告期末余额	备注
北京银行股份有限公司 中关村海淀园支行	20000003176600034824096	11,000.00	1,370.66	活期
中信银行股份有限公司 北京知春路支行	8110701013101924866	8,995.00	275.47	活期
交通银行股份有限公司 北京回龙观支行	110061534013000419308	6,455.00	1,509.47	活期
合 计		26,450.00	3,155.59

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注：初始存放金额中包含律师费、审计费等发行费用 267.65 万元，扣除前述费用后的净募 集资金共计 26,182.35 万元。

2、截至 2022 年 12 月 31 日，向特定对象发股票募集资金专项账户的存储情 况具体如下：

况具体如下：	况具体如下：	况具体如下：	况具体如下：	况具体如下：
单位：万元
银行	账号	初始存放金额	报告期末余额	备注
北京银行股份有限公司 中关村海淀园支行	20000003176600108013490	15,248.98	15,249.73	活期
中信银行股份有限公司 北京知春路支行	8110701012202442381	14,943.65	14,944.37	活期
交通银行股份有限公司 北京回龙观支行	110061534013004490669	15,859.66	15,860.43	活期
兴业银行股份有限公司 北京海淀支行	321230100100411895	13,818.08	13,818.75	活期
合 计		59,870.38	59,873.29

注：初始存放金额中包含律师费、审计费等发行费用 256.93 万元，扣除前述费用后的净募 集资金共计 59,613.45 万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

2020 年公开发行可转换公司债券募集资金的实际使用情况参见“公开发行可 转换公司债券募集资金使用情况对照表”（附表 1）。

向特定对象发行股票募集资金的实际使用情况参见“公开发行可转换公司债 券募集资金使用情况对照表”（附表 2）。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司公开发行可转换公司债券及向特定对象发行股票募集资金投资项目实 施地点、实施方式不存在变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、公开发行可转换公司债券

2020 年 8 月 20 日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第 十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司 使用募集资金对截至 2020 年 6 月 30 日预先投入募集资金投资项目的自筹资金及

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已支付发行费用实际发生额人民币 2,908.57 万元予以置换。立信会计师事务所 （特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用情况进 行了专项审核，并出具了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司以募集资金置 换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会 师报字[2020]第 ZB11590 号）。独立董事和时任保荐机构华创证券均发表了同意 意见。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票募集资金不存在用闲置 募集资金暂时补充流动资金的情况，公开发行可转换公司债券募集资金暂时补充 流动资金情况如下：

2020 年 7 月 13 日，公司召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用不超过人民币 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于 与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二 个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事和时任保荐机构华创证券均发 表了同意意见。

2021 年 6 月 1 日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第 十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司拟使用不超过人民币 11,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用 于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十 二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事和时任保荐机构华创证券均 发表了同意意见。

公司于 2022 年 4 月 6 日召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会 第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设资金需求的前提下，使用不超过 人民币 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关 的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归 还至募集资金专户。独立董事和保荐机构财信证券均发表了同意意见。

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（五）节余募集资金使用情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券及向特定对象发行 股票不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集 资金投资项目的情况。

（六）超募资金使用情况

公司公开发行可转换公司债券及向特定对象发行股票均不存在超募资金。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2022 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券及向特定对象发行 股票均不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募 集资金投资项目的情况，除 5,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与 公司主营业务相关的生产经营，剩余尚未使用的募集资金全部存在募集资金银行 专户中，按照公司《募集资金使用管理办法》严格管理和使用。

（八）募集资金使用的其他情况

2022 年 8 月 23 日，公司第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会 议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意调整公 司募集资金投资项目“5G 支撑及生态运营系统”、“AI 技术与应用”的实施进度， 同意将该项目达到预定可使用状态的日期由“2023 年 6 月 30 日”调整为“2024 年 6 月 30 日”。独立董事、保荐机构财信证券均发表了同意意见。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司无变更募集资金投资项目的相关情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：思特奇 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《上

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市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件及公司募集资金管理办法的要求，不存在违规使用募集资金的 情形，募集资金具体使用情况与已披露情况一致。

（以下无正文）

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附表 1 ：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

单位：万元

							单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			26,182.35			本年度投入募集 资金总额	5,868.74
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集 资金总额	18,074.08
累计变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变化
承诺投资项目
1. 5G支撑及生态运营系 统项目	否	19,995.00	19,995.00	5,868.74	13,383.17	66.93%	2024年6月30日	11,590.66	不适用	否
2. AI技术与应用项目	否	2,105.00	2,105.00		608.56	28.91%	2024年6月30日		不适用	否
3. 补充流动资金	否	4,082.35	4,082.35		4,082.35	100.00%			不适用	否
承诺投资项目小计		26,182.35	26,182.35	5,868.74	18,074.08			11,590.66
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计		26,182.35	26,182.35	5,868.74	18,074.08			11,590.66

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未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目）	受外部因素影响，“5G支撑及生态运营系统”、“AI技术与应用”募投项目所涉及的设备采购、配套设施建设及安装施工进度等受制约，导致项目进 度较原计划有所放缓。公司结合当前募投项目的实际进展情况，经过谨慎研究，决定将上述募投项目达到可使用状态的期限由2023年6月30日调整至2024 年6月30日。
项目可行性发生重大变 化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及 使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施 地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	2020年8月20日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，以募集资 金2,908.57万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付 发行费用情况进行了专项审核，并出具了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资 金的鉴证报告》（信会师报字[2020]第ZB11590号）。独立董事和时任保荐机构华创证券均发表了同意意见。
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	2020年7月13日，公司召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日 起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事和时任保荐机构华创证券均发表了同意意见。 2021 年 6 月 1 日，公司召开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意公司拟使用不超过人民币 11,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自本次董事会审 议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事、时任保荐机构华创证券均发表了同意意见。 2022年4月6日召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司拟使用不超过人民币10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日 起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事、保荐机构财信证券均发表了同意意见。
项目实施出现募集资金 结余的金额及原因	不适用

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截至2022年12月31日，公司2020年公开发行可转换公司债券不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的 尚未使用的募集资金用 情况，除5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，剩余尚未使用的募集资金全部存在募集资金银行专户中，按 途及去向 照公司《募集资金使用管理办法》严格管理和使用。 2022年8月23日，公司第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意调 募集资金使用及披露中 整公司募集资金投资项目“5G支撑及生态运营系统”、“AI技术与应用”的实施进度，同意将该项目达到预定可使用状态的日期由“2023年6月30日”调 存在的问题或其他情况 整为“2024年6月30日”。独立董事、保荐机构财信证券均发表了同意意见。

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附表 2 ：向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元

							单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			59,613.45			本年度投入募集 资金总额	0.00
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集 资金总额	0.00
累计变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变化
承诺投资项目
1.PaaS平台技术与应用 项目	否	22,155.47	20,409.81				2025年12月31日	1,624.16	不适用	否
2.城市数字经济中台项 目	否	16,225.69	14,943.65				2025年12月31日	1,792.23	不适用	否
3.物联网研发中心项目	否	11,618.84	10,698.84				2025年12月31日		不适用	否
4. 补充流动资金	否	15,000.00	13,561.15						不适用	否
承诺投资项目小计		65,000.00	59,613.45					3,416.39
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计

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合计		65,000.00	59,613.45					3,416.39
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目）	不适用
项目可行性发生重大变 化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及 使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施 地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金 结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用 途及去向	截至2022年12月31日，公司向特定对象发行股票不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况，尚未 使用的募集资金全部存在募集资金银行专户中，按照公司《募集资金使用管理办法》严格管理和使用。
募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况	无

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（本页无正文，为《财信证券股份有限公司关于北京思特奇信息技术股份有限公 司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

徐行刚 宋一宁

财信证券股份有限公司

年 月 日

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