Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 25, 2022

财信证券股份有限公司

关于北京思特奇信息技术股份有限公司

2021 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：财信证券股份有限公司（以下简称 “财信证券”）	被保荐公司简称：思特奇
保荐代表人姓名：徐行刚	联系电话：0731-84403385
保荐代表人姓名：宋一宁	联系电话：0731-84403385

― 、保荐工作概述

―、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件	是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不 限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)	是
(2)公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数	2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数	0次
(2)列席公司董事会次数	1次
(3)列席公司监事会次数	1次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数	1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送	是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数	1次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数	0次
(2)报告事项的主要内容	不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项	否
(2)关注事项的主要内容	不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数	1次
(2)培训日期	2021年12月29日
(3)培训的主要内容	结合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引（2020年修订）》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则（2020年12月修订）》、《创业 板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、 《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市 审核规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司 证券发行与承销业务实施细则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司重大资产重组审核规则 （2021年修订）》讲解上市公司信息披露、再融 资程序、再融资简易程序、发行股票购买资产小 额快速程序等相关规定。
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、购买、出售资产	无	不适用

9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值等)	无	不适用
10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大变化情况)	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施
1、股东吴飞舟、王德明、咸海丰、魏星、陈立勇、孙永 胜、张景松、廉慧关于股份锁定的承诺	是	不适用
2、持股5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管 理人员关于减持意向的承诺	是	不适用
3、公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述及重大 遗漏的承诺	是	不适用
4、公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员 首次公开发行时关于填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
5、首次公开发行时控股股东、实际控制人关于缴纳社保 及住房公积金的承诺	是	不适用
6、控股股东、实际控制人关于规范关联交易、避免同业 竞争的承诺	是	不适用
7、公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员关于公开承诺事项的约束措施的承诺	是	不适用
8、公司、董事王德明、高级管理人员魏星关于股权激励 的承诺	是	不适用
9、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于公 开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承 诺	是	不适用
10、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于 向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	华创证券有限责任公司系思特奇公开发行可转换 公司债券的保荐机构，保荐代表人为王立柱、朱 明举，持续督导期截至2021年6月7日。 思特奇于2021年6月8日披露了《关于变更保荐 机构及保荐代表人的公告》，根据公司2020年年 度股东大会的授权，公司董事会聘请财信证券担 任公司向特定对象发行股票的保荐机构，财信证 券承接华创证券有限责任公司尚未完成的公开发 行可转换公司债券的持续督导工作。财信证券指 定徐行刚先生、胡磊华先生负责持续督导工作。

	思特奇于2022年4月6日披露了《关于变更保荐 代表人的公告》，因胡磊华先生工作变动，财信 证券委派宋一宁先生接替胡磊华先生开展持续督 导工作。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保 荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《财信证券股份有限公司关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2021 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 徐行刚 宋一宁

财信证券股份有限公司

年 月 日