Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 14, 2021

证券代码：300608 证券简称：思特奇 公告编号：2021-013 债券代码：123054 债券简称：思特转债

北京思特奇信息技术股份有限公司

关于续聘 2021 年度会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月13日 召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》， 同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，本议案 尚须提交公司股东大会审议，现将有关情况具体公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗 潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 委员会（PCAOB）注册登记。

截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数 9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

2020年度，立信未经审计的业务收入总额为人民币38.14亿元，其中审计业 务收入为人民币30.40亿元，证券业务收入为人民币12.46亿元。

2020年度，立信为576家上市公司提供年报审计服务，涉及的主要行业包括 制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业、批发和零售业、建筑业 等，与公司同行业的A股上市公司审计客户共39家。

2、投资者保护能力

截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔 偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况如下：

起诉（仲裁） 人	被诉（被仲裁）人	诉讼（仲裁） 事件	诉讼（仲裁） 金额	诉讼（仲裁） 结果
投资者	金亚科技、周旭辉、 立信	2014年年报	预计3000万元	连带责任，立信 投保的职业保险 足以覆盖赔偿金 额
投资者	超华科技	2014年年报	预计800万元	连带责任，立信 投保的职业保险 足以覆盖赔偿金 额

3、诚信记录

立信近三年未因执业行为受到刑事处罚、受到行政处罚4次、监督管理措施 26次、自律监管措施0次和纪律处分3次，涉及从业人员62名。 （二）项目信息

1、基本信息

项目	姓名	注册会计师 执业时间	开始从事上市 公司审计时间	开始在本所 执业时间	开始为本公司提 供审计服务时间
项目合伙人	李萌	2007年6月	2009年	2019年12月	2020年
签字注册会计师	李星	2016年11月	2015年	2020年8月	2020年
质量控制复核人	强桂英	2006年1月	2004年	2008年6月	2020年

（1）项目合伙人近三年从业情况

姓名：李萌

姓名：李萌
时间	上市公司名称	职务
2018年	北京思特奇信息技术股份有限公司	项目合伙人
2018-2020年	葵花药业集团股份有限公司	项目合伙人、签字 经理
2019年	中航电测仪器股份有限公司	项目合伙人
2020年	北京思特奇信息技术股份有限公司	项目合伙人、签字 注册会计师

（2）签字注册会计师近三年从业情况

姓名：李星

姓名：李星
时间	上市公司名称	职务
2019年	青岛酷特智能股份有限公司	签字注册会计师
2020年	北京思特奇信息技术股份有限公司	签字注册会计师

（3）质量控制复核人近三年从业情况

姓名：强桂英

姓名：强桂英
时间	上市公司名称	职务
2018年	嘉事堂药业股份有限公司	签字合伙人
2018年	北京淳中科技股份有限公司	签字合伙人
2018年	天津七一二通信广播股份有限公司	签字合伙人
2018年-2020年	北京昆仑万维科技股份有限公司	签字合伙人
2018年-2020年	中润资源投资股份有限公司	签字合伙人
2020 年	长航凤凰股份有限公司	签字合伙人
2020年	西藏高争民爆股份有限公司	签字合伙人
2020年	北京思特奇信息技术股份有限公司	复核合伙人

2、项目组成员诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人最近三年未曾受到任何刑事 处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

3、项目组成员独立性

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计 师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

本期审计服务收费将由董事会提请股东大会授权公司经营管理层根据国家 有关规定及公司具体审计要求和审计范围与立信协商确定。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会审议情况

公司于2021年4月10日召开第三届董事会审计委员会第九次会议，审议通过

了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议 案》，审计委员会委员对立信提供的资料进行了认真的调研和审查，认为其具备 从事证券相关业务的专业胜任能力和丰富的审计经验，在执业过程中工作勤勉尽 责，严格遵守了国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，具备审计的独立 性和投资者保护能力。为保持审计工作的连续性，促进公司发展，审计委员会提 议拟续聘立信为公司2021年度审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

2、独立董事事前认可意见

经核查，立信会计师事务所具有证券、期货相关业务从业资格，具备从事上 市公司审计业务的丰富经验和职业素养，能够为公司提供真实公允的审计服务， 对公司财务状况进行独立审计，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护 能力；圆满完成了公司2020年度财务和内部控制审计工作。为保持审计工作的连 续性和保证审计工作的质量，我们同意续聘立信会计师事务所为公司2021年度审 计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

3、独立董事独立意见

经核查，我们认为：立信会计师事务所具备从事上市公司审计业务的专业胜 任能力和职业素养，具备足够的独立性和投资者保护能力。自担任公司审计机构 起，为公司提供了较高质量的审计服务，其出具的审计报告能客观、公正、真实 地反映公司的财务状况和经营成果，有利于保护公司及股东利益，尤其是中小股 东利益。公司本次续聘会计师事务所的审议程序符合相关法律法规的有关规定。 因此，我们同意公司继续聘请立信会计师事务所为公司2021年度财务审计机构， 并将该议案提交公司股东大会审议。

4、董事会审议情况

公司于2021年4月13日召开第三届董事会第十七次会议，以6票同意，0票反 对，0票弃权审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构的议案》。

5、监事会审议情况

公司于2021年4月13日召开第三届监事会第十五次会议，以5票同意，0票反 对，0票弃权审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构的议案》。

6、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机

构的议案》尚需提请公司股东大会审议，自股东大会审议通过之日起生效。

• 三、备查文件

• 1、第三届董事会第十七次会议决议；

• 2、第三届董事会审计委员会第九次会议决议；

• 3、独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见； 4、独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；

• 5、第三届监事会第十五次会议决议；

• 6、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明；

• 7、深交所要求报备的其他文件。

特此公告。

北京思特奇信息技术股份有限公司董事会 2021 年 4 月 15 日