Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 14, 2021

华创证券有限责任公司

关于北京思特奇信息技术股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”、“保荐机构”）作为北京思 特奇信息技术股份有限公司（以下简称“思特奇”、“公司”）的持续督导保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就思特奇 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1 、首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会于 2017 年 1 月 13 日签发的证监许可【2017】122 号文《关于核准北京思特奇信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》， 北京思特奇信息技术股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股 16,855,000 股，每股发行价格为 16.16 元，股款以人民币缴足，合计 272,376,800.00 元（人民币，下同），扣除发行费用后实际净筹得募集资金 232,973,100.00 元， 上述募集资金已于 2017 年 2 月 6 日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合 伙）验证并出具瑞华验字【2017】01660002 号《验资报告》。

2 、公开发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京思特奇信息技术股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】590 号）核准，公司于 2020 年 6 月 10 日公开发行可转换公司债券 271.00 万张，每张面值 100 元，期限 6 年， 募集资金总额为 271,000,000.00 元，扣除承销保荐费及其他发行费用（不含税）

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9,176,509.43 元后实际募集资金净额为 261,823,490.57 元，上述募集资金已于 2020 年 6 月 16 日到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具信会师 报字【2020】第 ZB11447 号《验证报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

1 、首次公开发行股票

截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 23,254.23 万元。2020 年， 公司实际使用募集资金 43.08 万元，公司 2017 年首次公开发行股票募集资金已 按规定使用完毕，结余资金及利息收入合计 62.09 万元已由募集资金专户转至公 司自有资金银行账户，用于永久性补充流动资金。公司已完成募集资金专户的注 销手续，具体内容详见公司于 2020 年 6 月 10 日披露的《关于首次公开发行股票 募集资金专户注销的公告》（公告编号：2020-047）。

2 、公开发行可转换公司债券

截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 8,034.62 万元（含使用募 集资金置换先期投入 2,908.57 万元），使用募集资金临时补充流动资金 10,000.00 万元，募集资金专户余额为 8,167.07 万元（包含利息扣减相关手续费的净额 19.34 万元）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使 用风险，确保资金使用安全，保护投资者的利益，公司已按照《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求，结合 公司实际情况，制定了《北京思特奇信息技术股份有限公司募集资金使用管理办 法》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、 投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

（二）募集资金监管情况

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1 、首次公开发行股票

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2017 年 3 月，公司与北京银行股 份有限公司中关村海淀园支行、华夏银行股份有限公司北京分行、中信银行股份 有限公司北京知春路支行、招商银行股份有限公司北京光华路支行及时任保荐机 构东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗证券”）签署了《募集资金三方 监管协议》。鉴于公司增加了募投项目实施主体及地点，2018 年 9 月，公司与全 资子公司成都易信科技有限公司（以下简称“成都易信”）、时任保荐机构东方花 旗证券及中国工商银行股份有限公司成都双流支行签订了《募集资金四方监管协 议》，并开设了专项账户存储募集资金。2019 年 9 月，经公司股东大会授权，公 司董事会聘请华创证券担任公司公开发行可转换公司债券的保荐机构，原保荐机 构东方花旗证券未完成的持续督导工作由华创证券承接。随后，公司与北京银行 股份有限公司中关村海淀园支行、华夏银行股份有限公司北京分行（经办行为华 夏银行股份有限公司北京紫竹桥支行）、中信银行股份有限公司北京分行、招商 银行股份有限公司北京光华路支行以及保荐机构华创证券签订了《募集资金三方 监管协议》，公司及全资子公司成都易信、中国工商银行股份有限公司成都双流 支行及保荐机构华创证券签订了《募集资金四方监管协议》。相关监管协议与深 圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议得到了 切实履行。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2017 年首次公开发行股票募集资金已按规定 使用完毕，募集资金专户已注销，公司与保荐机构华创证券及上述募集资金专户 开立银行签署的《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》相应终止。

2 、公开发行可转换公司债券

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2020 年 7 月 3 日，公司及保荐机 构华创证券与北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、中信银行股份有限公司 北京分行、交通银行股份有限公司北京回龙观支行分别签署了《募集资金三方监 管协议》，并分别开设了专项账户存储募集资金。

公司规范对募集资金的使用，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款 专用。相关监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，

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募集资金监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金在各银行账户的存储情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2017 年首次公开发行股票募集资金已使用完 毕，募集资金专户已注销，2020 年公开发行可转换公司债券募集资金专户的存 储情况具体如下：

单位：万元

银行	账号	初始存放金额	报告期末余额	备注
北京银行股份有限公 司中关村海淀园支行	20000003176600034824096	11,000.00	2,664.08	活期
中信银行股份有限公 司北京知春路支行	8110701013101924866	8,995.00	4,002.47	活期
交通银行股份有限公 司北京回龙观支行	110061534013000419308	6,455.00	1,500.52	活期
合计		26,450.00	8,167.07	-

注：初始存放金额中包含律师费、审计费等发行费用 267.65 万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

2020 年度，公司 2017 年首次公开发行股票募集资金的实际使用情况参见“首 次公开发行股票募集资金使用情况对照表”（附表 1），2020 年公开发行可转换公 司债券募集资金的实际使用情况参见“公开发行可转换公司债券募集资金使用情 况对照表”（附表 2）。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2020 年度，公司 2017 年首次公开发行股票和 2020 年公开发行可转换公司 债券募集资金投资项目实施地点、实施方式均不存在变更情况。

（三）以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况

1 、首次公开发行股票

2020 年度，公司不存在以首次公开发行股票募集资金置换预先投入募投项 目的自筹资金情况。

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2 、公开发行可转换公司债券

截至 2020 年 12 月 31 日，本次公开发行可转换公司债券募集资金置换预先 投入募投项目的自筹资金情况如下：

2020 年 8 月 20 日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第 十二次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，以募集资金 2,908.57 万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。立信会计师 事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用 情况进行了专项审核，并出具了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司以募集 资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》 （信会师报字[2020]第 ZB11590 号)。独立董事发表了同意意见，保荐机构华创 证券发表了无异议的意见。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1 、首次公开发行股票

2020 年度，公司不存在以首次公开发行股票的闲置募集资金暂时补充流动 资金情况。

2 、公开发行可转换公司债券

截至 2020 年 12 月 31 日，公开发行可转换公司债券募集资金暂时补充流动 资金情况如下:

2020 年 7 月 13 日，公司召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司拟使用募集资金 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用 于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十 二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事发表了同意意见，保荐机构 华创证券发表了无异议的意见。

（五）节余募集资金使用情况

公司首次公开发行股票募集资金已按规定使用完毕，结余资金及利息收入合

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计 62.09 万元已按规定由募集资金专户转至公司自有资金银行账户，用于永久性 补充流动资金。

2020 年度，公司公开发行可转换公司债券不存在将募集资金投资项目节余 资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（六）超募资金使用情况

公司首次公开发行股票及公开发行可转换公司债券均不存在超募资金。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

公司首次公开发行股票募集资金已按规定使用完毕，募集资金专户已注销； 2020 年公开发行可转换公司债券尚未使用的募集资金全部存储在募集资金银行 专户中，按照公司《募集资金使用管理办法》严格管理和使用。

（八）募集资金使用的其他情况

无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2020 年度，公司无变更募集资金投资项目的相关情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2017 年 3 月至 2018 年 3 月，公司多次以募集资金置换预先投入自有资金， 于 2018 年 4 月补充履行审议程序及披露相关信息。2019 年 3 月 1 日，公司披露 《关于募集资金置换先期投入的补充及更正公告》，经公司、会计师事务所及时 任保荐机构东方花旗证券再度核查确认，累计置换金额更正为 1,795.96 万元。 2019 年 3 月 5 日，公司收到深圳证券交易所《关于对北京思特奇信息技术股份 有限公司的监管函》（创业板监管函【2019】第 19 号）。

六、保荐机构核查意见

经核查，华创证券认为：

思特奇 2020 年度募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管

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指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法规和文件的 规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对思特奇 2020 年度募集资金的存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

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附表 1 ：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元

										单位：万元
募集资金总额			23,297.31			本年度投入募集 资金总额	43.08
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集 资金总额	23,297.31
累计变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变化
承诺投资项目
1.全云化BOSS（业务支 撑系统）建设项目	否	8,156.50	8,156.50		8,156.50	100.00%	2019年2月5日	6,822.94	是	否
2.新一代业务支撑网管理 系统建设项目	否	1,932.38	1,932.38	10.31	1,932.38	100.00%	2019年12月31日	2,763.65	是	否
3.新一代移动互联网大数 据云研发中心建设项目	否	8,013.77	8,013.77		8,013.77	100.00%	2019年2月5日		不适用	否
4.电子商务云服务平台建 设项目	否	1,831.34	1,831.34		1,831.34	100.00%	2019年7月31日	926.53	是	否
5.基地业务支撑系统建设 项目	否	1,804.28	1,804.28	32.77	1,804.28	100.00%	2019年12月31日	912.40	是	否
6.运营商大数据平台建设 项目	否	1,559.04	1,559.04		1,559.04	100.00%	2019年10月31日	880.48	是	否

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承诺投资项目小计		23,297.31	23,297.31	43.08	23,297.31			12,306.00
超募资金投向
1.无
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计		23,297.31	23,297.31	43.08	23,297.31			12,306.00
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目）	“新一代业务支撑网管理系统建设项目”、“运营商大数据平台建设项目”、“电子商务云服务平台建设项目”及“基地业务支撑系统建设项目”在实际执行 过程中，因公司自筹资金有限，导致无法在计划建设期内达到预定可使用状态，上述募集资金投资项目的建设期延期至2020 年6 月，公司发布了《关于 部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2019-039）。 根据公司实际情况，“电子商务云服务平台建设项目”、“运营商大数据平台建设项目”已分别于2019年7月、10月基本投入完毕，“新一代业务支撑网管 理系统建设项目”、“基地业务支撑系统建设项目”已于2019年12月基本投入完毕，达到预定可使用状态。
项目可行性发生重大变 化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及 使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施 地点变更情况	2018 年7 月2 日，公司召开第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于新增募集资金投资项目实施主体及实施地点的 议案》，同意募集资金投资项目“新一代移动互联网大数据云研发中心建设项目”增加实施主体并且增加实施地点。该项目原规划实施主体为北京思特奇 信息技术股份有限公司，实施地点为北京市。本次新增募集资金投资项目实施主体及实施地点具体内容包括：1、增加全资子公司成都易信作为该项目的 实施主体；2、增加全资子公司成都易信的所在地成都市为该项目的实施地点。关于上述变更，公司发布了《关于新增募集资金投资项目实施主体及实施 地点的公告》（公告编号：2018-054）。除上述变更外，该募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变化。
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期	1、2017年4月6日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资

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投入及置换情况

金的议案》，以募集资金5,331.63 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对以自筹资金预先投入募投项目 情况进行了专项审核，并出具了《北京思特奇信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字【2017】 01660018号）。独立董事、保荐机构东方花旗证券均发表了同意意见。 2、2018 年4 月20 日，公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于对以募集资金置换预先投入募投项目的自 有资金予以确认的议案》，公司拟以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金人民币6,869.16 万元，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹 资金预先投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了《北京思特奇信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》 （瑞华核字【2018】01660024号），对募集资金投资项目预先投入自筹资金的情况进行了核验和确认。独立董事和保荐机构东方花旗证券均发表了同意意 见。上述公司《关于对以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金予以确认的议案》，已经公司2017年年度股东大会审议通过。 3、2019 年2 月28 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于对以募集资金置换预先投入募投项目 的自有资金予以重新确认的议案》，对公司2017年3月至2018年3月期间募集资金使用情况进行了重新确认，实际需使用募集资金置换预先投入自有资 金的金额为1,795.96万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目情况重新进行了专项审核，并出具了《关于北京思特 奇信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字【2019】02300001 号），对公司募集资金投资项目预先 投入自筹资金的情况重新进行了核验和确认。独立董事和保荐机构东方花旗证券均发表了同意意见。上述公司《关于对以募集资金置换预先投入募投项目 的自有资金予以重新确认的议案》，已经公司2018年度股东大会审议通过。 4、2019 年3 月27 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目 自筹资金的议案》，公司使用募集资金对自2018年4月1日至2019年2月28日止预先投入募集资金投资项目的自筹资金实际发生额人民币5,492.72万元 予以置换。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，并出具了瑞华核字【2019】01660011号《关于北京思特奇信息技术股份有限公司以自筹 资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。独立董事和保荐机构东方花旗证券均发表了同意意见。

用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况

1、2017年4月6日，公司召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于以部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金的议 案》，同意公司使用募集资金15,000万元临时补充公司日常经营所需流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过十二个月，到期日前将归还 至募集资金专户。独立董事、保荐机构均发表了同意意见。截至2018年4月2日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币15,000万元全部归 还至公司募集资金专用账户。 2、2018 年4 月20 日，公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于以部分闲置募集资金用于暂时补充流动资 金的议案》，公司拟使用不超过11,000万元闲置募集资金临时补充公司日常经营所需流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过九个月，到 期日前将归还至募集资金专户。独立董事和保荐机构东方花旗证券均发表了同意意见。截至2019 年1 月，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金人 民币11,000万元全部归还至公司募集资金专用账户。

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项目实施出现募集资金 不适用 结余的金额及原因 截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2017 年首次公开发行股票募集资金已按规定使用完毕，结余资金及利息收入合计 62.09 万元已按规定由募集资金专户转至 尚未使用的募集资金用 公司自有资金银行账户，用于永久性补充流动资金。公司已完成募集资金专户的注销手续，详见公司于 2020 年 6 月 10 日披露的《北京思特奇信息技术股 途及去向 份有限公司关于首次公开发行股票募集资金专户注销的公告》（公告编号:2020-047）。 2017 年 3 月至 2018 年 3 月，公司多次以募集资金置换预先投入的自有资金，并于 2018 年 4 月补充履行审议程序及披露相关信息。2019 年 3 月 1 日，公 募集资金使用及披露中 司披露《关于募集资金置换先期投入的补充及更正公告》，经公司、会计师事务所及保荐机构东方花旗证券再度核查确认，累计置换金额更正为 1,795.96 存在的问题或其他情况 万元。2019 年 3 月 5 日，公司收到深圳证券交易所《关于对北京思特奇信息技术股份有限公司的监管函》（创业板监管函【2019】第 19 号）。

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附表 2 ：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

单位：万元

										单位：万元
募集资金总额			26,182.35			本年度投入募集 资金总额	7,526.96
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集 资金总额	8,034.62
累计变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变化
承诺投资项目
1. 5G支撑及生态运营系 统项目	否	19,995.00	19,995.00	3,196.05	3,343.71	16.72%	2023年6月30日	1,574.96	不适用	否
2. AI技术与应用项目	否	2,105.00	2,105.00	248.56	608.56	28.91%	2023年6月30日		不适用	否
3补充流动资金	否	4,082.35	4,082.35	4,082.35	4,082.35	100.00%	不适用		不适用	否
承诺投资项目小计		26,182.35	26,182.35	7,526.96	8,034.62			1,574.96
超募资金投向
1.无
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）

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超募资金投向小计
合计		26,182.35	26,182.35	7,526.96	8,034.62			1,574.96
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目）	无
项目可行性发生重大变 化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及 使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施 地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	2020 年8 月20 日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，以募集资金 2,908.57万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发 行费用情况进行了专项审核，并出具了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金 的鉴证报告》(信会师报字[2020]第ZB11590号)。独立董事发表了同意意见，保荐机构华创证券发表了无异议的意见。
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	2020年7月13日，公司召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司拟使用募集资金10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不 超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事发表了同意意见，保荐机构华创证券发表了无异议的意见。
项目实施出现募集资金 结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用 途及去向	尚未使用的募集资金全部存在募集资金银行专户中，按照公司《募集资金使用管理办法》严格管理和使用。
募集资金使用及披露中	不适用

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存在的问题或其他情况

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（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于北京思特奇信息技术股份有限公 司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人： 王立柱 朱明举

华创证券有限责任公司

年 月 日

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