Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2020

华创证券有限责任公司

关于北京思特奇信息技术股份有限公司

2019 年度持续督导跟踪报告

2019 年度持	续督导跟踪报告
保荐机构名称：华创证券有限责任公司	被保荐公司简称：思特奇
保荐代表人：王立柱	联系电话：0755-88309300
保荐代表人：朱明举	联系电话：0755-88309300

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	0次

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7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2020年4月20日
（3）培训的主要内容	董监高增减持上市公司股票相关规定、上市 公司募集资金使用相关规定及2020年再融 资规则修订的解读
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	不适用	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	良好	不适用
11、其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

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三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、股东吴飞舟、王维、中投财富、山东五岳、 中盛华宇、天益瑞泰、宇贺鸿祥、中盛鸿祥、姚 国宁、史振生、马庆选、王德明、咸海丰、魏星、 陈立勇、孙永胜、张景松、廉慧关于股份锁定的 承诺	是	不适用
2、公司、控股股东、董事及高级管理人员关于 首次公开发行后稳定股价的承诺	是	不适用
3、持股5%以上股东及作为股东的董事、监事、 高级管理人员关于减持意向的承诺	是	不适用
4、公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人关于招股说明书无虚假记载、误导性 陈述及重大遗漏的承诺	是	不适用
5、公司、控股股东、实际控制人、董事、高级 管理人员首次公开发行时关于填补被摊薄即期 回报的承诺	是	不适用
6、首次公开发行时控股股东、实际控制人关于 缴纳社保及住房公积金的承诺	是	不适用
7、控股股东、实际控制人关于规范关联交易、 避免同业竞争的承诺	是	不适用
8、公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员关于公开承诺事项的约束措施的 承诺	是	不适用
9、公司、董事王德明、高级管理人员咸海丰、 高级管理人员魏星关于股权激励的承诺	是	不适用
10、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 员关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报 采取填补措施的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.持续督导期间中国证监会和 深圳证券交易所对保荐机构 或者其保荐的公司采取监管 措施的事项及整改情况	2019 年度，北京思特奇信息技术股份有限公司（以 下简称“公司”）收到的监管措施及整改情况如下： 1、2019年3月5日，深圳证券交易所创业板公司管 理部出具《关于对北京思特奇信息技术股份有限公司的 监管函》，主要内容为：2017年3月至2018年3月，公 司多次以募集资金置换预先投入的自有资金，没有事先

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履行审议程序，也未及时披露。 公司就上述监管函所述问题已按照要求进行整改， 对募集资金置换补充履行了审议程序，并进行重新确认， 公司独立董事发表了确认意见，保荐机构东方花旗证券 有限公司发表了专项核查意见，瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）出具了鉴证报告，同时公司履行了相应信 息披露义务。 公司将强化内部管理，对相关事项严格执行审议程 序，加强对募集资金使用相关规则的学习，进一步规范 募集资金使用与管理。 2、2019年5月6日，深圳证券交易所创业板公司管 理部出具《关于对北京思特奇信息技术股份有限公司的 关注函》，主要内容为，公司股东姚国宁、马庆选和史 振生多次发布清仓式减持预披露公告却仅减持少量股 份，引起市场较多关注。 公司收到关注函后，及时向三位股东做了通报并了 解、核实相关情况；并对上述监管关注函所涉及的问题 按时进行了解释说明并作出书面回复。三位股东表示今 后均会加强对法规的研读并加以正确理解，严格遵守有 关法律法规和规章制度的要求，合理减持并履行信息披 露的义务。

其他需要报告的重大事项

无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于北京思特奇信息技术股份有限公 司 2019 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人： 王立柱 朱明举

华创证券有限责任公司

年 月 日

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