Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2020

证券代码：300608 证券简称：思特奇 公告编号：2020-032

北京思特奇信息技术股份有限公司

关于续聘 2020 年度会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 27 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构的议案》， 同意拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，本 议案尚须提交公司股东大会审议，现将有关情况具体公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”或“立 信”）具有证券从业资格，具备从事上市公司审计业务的丰富经验和职业素养， 具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，能够提供高质量的审计服 务，其所出具的审计报告能够客观、公正、真实地反映公司的财务状况和经营成 果，严格遵守了国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求。

为保证审计工作的连续性，公司拟续聘立信会计师事务所为公司 2020 年度 财务审计机构，负责公司 2020 年度财务报告、内部控制等审计工作，聘期为一 年，自公司 2019 年度股东大会审议通过之日起生效。董事会提请股东大会授权 公司经营管理层根据国家有关规定及公司具体审计要求和审计范围与立信协商 确定。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所由中国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册

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地址为上海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务， 新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国 公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

2、人员信息

截至 2019 年末，立信拥有合伙人 216 名、注册会计师 2266 名、从业人员总 数 9325 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过 证券服务业务。2019 年，立信新增注册会计师 414 人，减少注册会计师 387 人。 3、业务规模

立信 2018 年度业务收入 37.22 亿元，其中审计业务收入 34.34 亿元，证券业 务收入 7.06 亿元。2018 年度立信为近 1 万家公司提供审计服务，包括为 569 家 上市公司提供年报审计服务，具有公司所在软件和信息技术服务行业的审计业务 经验。

4、投资者保护能力

截止 2018 年底，立信已提取职业风险基金 1.16 亿元、购买的职业保险累计 赔偿限额为 10 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 5、独立性和诚信记录

立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立 信 2017 年受到行政处罚 1 次，2018 年 3 次，2019 年 0 次；2017 年受到行政监 管措施 3 次，2018 年 5 次，2019 年 9 次。

（二）项目组成员信息

1、人员信息

姓名 项目合伙人 荣健 签字注册会计师 曾霞芬 质量控制复核人 强桂英	执业资质 是否从事过 证券服务业务 在其他单位 兼职情况 注册会计师 是 否 注册会计师 是 否 注册会计师 是 否

（1）项目合伙人从业经历

姓名：荣健

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	时间	工作单位	职务
2019	年12月至今	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	合伙人
2006	年6月－2019年12月	瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） （原岳华会计师事务所）	合伙人

（2）签字注册会计师从业经历

姓名：曾霞芬

	时间	工作单位	职务
2019	年12月至今	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	高级项目经理
2014	年11月－2019年12月	瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）	经理
2007	年8月－2010年4月	北京勤可信税务师事务所有限公司	项目经理

（3）质量控制复核人从业经历 姓名：强桂英

		时间			工作单位	职务
2008	年6	月至今			立信会计师事务所（特殊普通合伙）	合伙人
2004	年9	月－2008	年5	月	北京天华会计师事务所	业务经理

2、项目组成员独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计 师职业道德守则》对独立性要求的情形，上述人员最近三年未曾受到任何刑事处 罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会审议情况

公司于 2020 年 4 月 23 日召开第三届董事会审计委员会第五次会议，审议通 过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构 的议案》，审计委员会委员对立信提供的资料进行了认真的调研和审查，认为其 具备从事证券相关业务的专业胜任能力和丰富的审计经验，在执业过程中工作勤 勉尽责，严格遵守了国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，具备审计的

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独立性和投资者保护能力。为保持审计工作的连续性，促进公司发展，审计委员 会提议拟续聘立信为公司 2020 年度审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

2、独立董事事前认可意见

经核查，立信会计师事务所具有证券、期货相关业务从业资格，具备从事上 市公司审计业务的丰富经验和职业素养，能够为公司提供真实公允的审计服务， 对公司财务状况进行独立审计，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护 能力；圆满完成了公司 2019 年度财务和内部控制审计工作。为保持审计工作的 连续性和保证审计工作的质量，我们同意将《关于续聘立信会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司 2020 年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

3、独立董事独立意见

经核查，我们认为：立信会计师事务所具备从事上市公司审计业务的专业胜 任能力和职业素养，具备足够的独立性和投资者保护能力。自担任公司审计机构 起，为公司提供了较高质量的审计服务，其出具的审计报告能客观、公正、真实 地反映公司的财务状况和经营成果，有利于保护公司及股东利益，尤其是中小股 东利益。公司本次续聘会计师事务所的审议程序符合相关法律法规的有关规定。 因此，我们同意公司继续聘请立信会计师事务所为公司2020年度财务审计机构， 并将该议案提交公司股东大会审议。

4、董事会审议情况

公司于 2020 年 4 月 27 日召开第三届董事会第十次会议，以 6 票同意，0 票 反对，0 票弃权审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司 2020 年度审计机构的议案》。

5、监事会审议情况

公司于 2020 年 4 月 27 日召开第三届监事会第九次会议，以 5 票同意，0 票 反对，0 票弃权审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司 2020 年度审计机构的议案》。

6、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机 构的议案》尚需提请公司股东大会审议。

四、备查文件

1、公司第三届董事会第十次会议决议；

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• 2、公司第三届董事会审计委员会第五次会议决议；

• 3、公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见/事前认

可意见；

• 4、公司第三届监事会第九次会议决议；

5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息 和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系 方式。

特此公告。

北京思特奇信息技术股份有限公司董事会

2020 年 4 月 28 日

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