Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

May 8, 2019

东方花旗证券有限公司

关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2018 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：东方花旗证券有限公司	被保荐公司简称：思特奇
保荐代表人姓名：韩杨	联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：周昆	联系电话：021-23153888

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	2次
（2）列席公司董事会次数	0次

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（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除 外）
（1）向本所报告的次数	1次
（2）报告事项的主要内容	关于对北京思特奇信息技术股份有 限公司以募集资金支付募投项目人 员薪酬相关事项的核查意见
（3）报告事项的进展或者整改情况	公司第二届董事会第二十六次会议、 第二届监事会第二十四次会议审议 通过了《关于对以募集资金置换预先 投入募投项目的自有资金予以重新 确认的议案》，对募集资金置换金额 进行了重新确认。
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况

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（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2018年12月18日
（3）培训的主要内容	发行股份购买资产并募集配套资金、 股份回购、停复牌业务信息披露、定 向可转债、规范融资行为等
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	无
2、公司内部制度的建 立和执行	无	无
3、“三会”运作	无	无
4、控股股东及实际控 制人变动	无	无
5、募集资金存放及使 用	公司存在以募集资金置换预先 投入募投项目的自有资金的情 况。	公司第二届董事会第 十七次会议、第二届监 事会第十五次会议、 2017 年年度股东大会 审议通过了《关于对以 募集资金置换预先投 入募投项目的自有资 金予以确认的议案》， 同时修订了《募集资金 使用管理办法》；公司 第二届董事会第二十 六次会议、第二届监事 会第二十四次会议审 议通过了《关于对以募 集资金置换预先投入 募投项目的自有资金 予以重新确认的议 案》；保荐机构对募集 资金相关事项进行了 专项核查。
6、关联交易	无	无

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7、对外担保	无	无
8、收购、出售资产	无	无
9、其他业务类别重要 事项（包括对外投资、 风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值 等）	无	无
10、发行人或者其聘 请的中介机构配合保 荐工作的情况	无	无
11、其他（包括经营 环境、业务发展、财务 状况、管理状况、核心 技术等方面的重大变 化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措 施
1、股份流通限制及自愿锁定承诺	是	不适用
2、关于稳定股价的相关承诺	是	不适用
3、股东持股意向及减持意向承诺	是	不适用
4、避免同业竞争承诺	是	不适用
5、减少和避免关联交易的承诺	是	不适用
6、督促尽快注销关联方的承诺	是	不适用
7、社会保险及住房公积金补缴风险 的承诺	是	不适用
8、关于招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏的相关承诺	是	不适用

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	9、承诺主体未能履行承诺的约束措 施	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	关于公司以募集资金置换预先投入募 投项目的自有资金的情况，2019 年3 月5日，公司收到深圳证券交易所《关 于对北京思特奇信息技术股份有限公 司的监管函》（创业板监管函【2019】 第19 号）。

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（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于北京思特奇信息技术股份有 限公司 2018 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：

韩 杨 周 昆

东方花旗证券有限公司

2019 年 5 月 8 日

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