Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2018

Dec 28, 2018

东方花旗证券有限公司

关于北京思特奇信息技术股份有限公司

2018 年持续督导现场检查报告

保荐机构名称：东方花旗证券有限公司	被保荐公司简称：思特奇	被保荐公司简称：思特奇	被保荐公司简称：思特奇	被保荐公司简称：思特奇
保荐代表人姓名：韩杨	联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：周昆	联系电话：021-23153888
现场检查人员姓名：韩杨、周昆
现场检查对应期间：2018 年度
现场检查时间：2018 年12 月18 日-2018 年12 月21 日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适 用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关 文件、凭证及其他资料等方式。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本所相关业务规则履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 息披露义务		√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务				√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关 文件、凭证及其他资料等方式。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门		√
2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并设立内				√

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上 市公司适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业 板上市公司适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 题等（中小企业板和创业板上市公司适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 情况进行一次审计	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和 创业板上市公司适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业 板上市公司适用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 立了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关 文件、凭证及其他资料等方式。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关 文件、凭证及其他资料等方式。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 义务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 债务等情形			√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 应的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关 文件、凭证及其他资料等方式。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 投资	√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 效益是否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
注：募集资金使用与已披露情况基本一致，但由于募集资金金额总体小于募投项 目投资总额，公司有限的研发人员集中用于建设全云化BOSS（业务支撑系统） 建设项目。与招股说明书预计进度相比，该项目的募集资金承诺投资额已提前使 用完毕，并已实现一定效益，其他部分项目建设进度则略有滞后。
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关 文件、凭证及其他资料等方式。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关 文件、凭证及其他资料等方式。	现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关 文件、凭证及其他资料等方式。	现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关 文件、凭证及其他资料等方式。	现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关 文件、凭证及其他资料等方式。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关 文件、凭证及其他资料等方式。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 或者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 相关要求予以整改	√
注：公司存在以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金的情况。公司第二届 董事会第十七次会议、第二届监事会第十五次会议、2017 年年度股东大会审议 通过了《关于对以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金予以确认的议案》， 同时修订了《募集资金使用管理办法》；保荐机构对募集资金相关事项进行了专 项核查。
二、现场检查发现的问题及说明
无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4

（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于北京思特奇信息技术股份有 限公司 2018 年持续督导现场检查报告》之签署页）

==> picture [420 x 55] intentionally omitted <==

保荐代表人（签字）：

韩 杨 周 昆

==> picture [420 x 105] intentionally omitted <==

东方花旗证券有限公司

2018 年 12 月 28 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

5