Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 25, 2017

东方花旗证券有限公司

关于北京思特奇信息技术股份有限公司

2016 年度跟踪报告

保荐机构名称：东方花旗证券有限公司	被保荐公司简称：思特奇
保荐代表人姓名：韩杨	联系电话：021-2315 3888
保荐代表人姓名：周昆	联系电话：021-2315 3527

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0
（2）列席公司董事会次数	1

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（3）列席公司监事会次数	1
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	2（《东方花旗证券有限公司关于公司 使用募集资金置换预先投入募集资金 投资项目自筹资金事项的核查意见》、 《东方花旗证券有限公司关于公司使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金事项的核查意见》）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	0
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

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二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	无
2、公司内部制度的建 立和执行	无	无
3、“三会”运作	无	无
4、控股股东及实际控 制人变动	无	无
5、募集资金存放及使 用	无	无
6、关联交易	无	无
7、对外担保	无	无
8、收购、出售资产	无	无
9、其他业务类别重要 事项（包括对外投资、 风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值 等）	无	无
10、发行人或者其聘 请的中介机构配合保 荐工作的情况	无	无
11、其他（包括经营 环境、业务发展、财务 状况、管理状况、核心 技术等方面的重大变 化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

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公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、股份流通限制及自愿锁定承诺	是	不适用
2、关于稳定股价的相关承诺	是	不适用
3、股东持股意向及减持意向承诺	是	不适用
4、避免同业竞争承诺	是	不适用
5、减少和规范关联交易的承诺	是	不适用
6、督促尽快注销关联方的承诺	是	不适用
7、关于填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
8、社会保险及住房公积金补缴风险的 承诺	是	不适用
9、关于信息披露重大违规的相关承诺	是	不适用
10、承诺主体未能履行承诺的约束措施	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于北京思特奇信息技术股份有 限公司 2016 年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

韩 杨 周 昆

东方花旗证券有限公司

年 月 日

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