Shuanglin Co.,Ltd. — Management Reports 2017

Apr 24, 2017

宁波双林汽车部件股份有限公司 独立董事吴伟明2016 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为宁波双林汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权 益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规 章的规定和要求，本人在2016 年度工作中诚实、勤勉、独立的履行职责，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充 分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。现就本人 2016 年度履行独立董事职 责情况汇报如下：

一、出席董事会、股东大会的次数及投票情况

1、出席董事会情况

2016 年度，公司共召开了14 次董事会，本人应出席董事会14 次，亲自出 席董事会14 次。本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关 事项，均进行了认真的审核和查验，并以谨慎的态度行使表决权，为董事会的正 确决策发挥了积极的作用。本人认为2016 年度公司董事会会议的召集、召开、 重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效。因此，本人对公司 董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示同意，无反对和弃权 的情形。

2、出席股东大会情况

报告期内，公司共召开了1 次股东大会，本人亲自出席股东大会1 次。

二、发表独立意见的情况

2016 年度，本人作为公司独立董事，就公司相关事项发表独立意见情况如

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下：

1、2016 年2 月22 日对公司召开的第四届董事会第七次会议审议的《关于 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》发表了独立意见。

2、2016 年3 月15 日对公司召开的第四届董事会第八次会议审议的《关于 调整股票期权激励对象名单及期权数量的议案》发表了独立意见。

3、2016 年4 月11 日对公司召开的第四届董事会第十次会议审议的《2015 年度利润分配预案》、《关于公司续聘会计师事务所的议案》、《关于公司2015 年 度募集资金存放和使用情况专项报告的议案》、《关于公司2015 年度内部控制的 自我评价报告的议案》、《关于2016 年度预计日常关联交易的议案》、《关于为 全资子公司提供担保的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于董事辞职 及董事候选人提名的议案》发表了独立意见。

4、2016 年5 月24 日对公司召开的第四届董事会第十三次会议审议的《关 于对<股票期权激励计划>行权价格进行调整的议案》发表了独立意见。

5、2016 年6 月6 日对公司召开的第四届董事会第十四次会议审议的《关于 公司股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留股票期权第一个 行权期可行权的议案》发表了独立意见。

6、2016 年7 月6 日对公司召开的第四届董事会第十五次会议审议的《关于 聘任公司副总经理兼财务总监的议案》发表了独立意见。

7、2016 年8 月3 日对公司召开的第四届董事会第十六次会议审议的《关于 聘任公司总经理的议案》发表了独立意见。

8、2016 年8 月19 日对公司召开的第四届董事会第十七次会议审议的《关 于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》发表了独立意见。

9、2016 年8 月25 日对公司召开的第四届董事会第十八次会议审议的《关 于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况》、《2016 年半 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于增加2016 年度日常关联交易 额度的议案》发表了独立意见。

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三、专业委员会履职情况

本人作为公司提名委员会召集人和战略委员会委员，在职期间认真履行了各 个委员会责任和义务如下：

1、提名委员会工作情况：本人作为公司提名委员会召集人，严格遵循相关 法律法规和公司章程的规定主持工作，对公司董事、高级管理人员的选择标准和 程序提出建议，完善公司核心团队的建设。

2、战略委员会工作情况：为适应战略发展需要，增强公司核心竞争力，指 导公司研究制定了2016 年发展规划，健全了投资决策程序，加强了决策科学性， 提高了重大投资决策的效益和决策的质量。

四、对公司进行现场调查的情况

报告期内，作为公司独立董事，本人对公司进行了多次现场考察，与公司其 他董事、监事、高管人员积极进行沟通，了解公司的生产经营状况、管理和内部 控制等制度建设及执行情况；与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保 持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大 事项的进展情况，积极对公司经营管理提出建议。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

作为公司独立董事，持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时、准 确披露进行有效的监督和核查，促使公司能够严格按照《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》和《信息披露管理制度》等有关规定真实、及时、完整、准确地 履行信息披露义务，保证了公司投资者关系管理活动平等、公开，保障了公司信 息披露的公平性，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。

作为公司独立董事，除参加公司会议外，对公司管理和内控制度的执行情况、 股东大会决议和董事会决议执行情况等进行了调查，忠实履行了独立董事的职 责。凡需经董事会审议决策的重大事项，均认真审核了公司提供的材料，深入了 解有关议案起草情况，运用专业知识在董事会决策中发表专业意见。日常工作中， 高度关注公司财务运作、资金往来等重大事项，认真听取公司相关人员汇报并进 行实地考察，及时了解公司生产经营动态。切实按照《公司章程》、《董事会议事 规则》、《独立董事工作制度》等规定行使独立董事权利，履行了独立董事应尽职

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责。

六、其他工作

2016 年度本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立 聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

以上是本人的2016 年度履行独立董事职责情况的汇报。

作为公司的独立董事，2017 年，本人将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则 以及对公司和全体股东负责的精神，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟 通，加强学习，提高专业水平和决策能力，忠实、有效地履行独立董事的职责和 义务，更好的维护公司和中小股东的合法权益，为客观公正地保护广大投资者特 别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩发挥积极作用。

对公司董事会、管理层和相关人员，在本人履行职责的过程中给予的积极有 效配合和支持，在此表示衷心的感谢！

特此报告，谢谢！

独立董事：吴伟明

2017 年4 月24 日

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