ShenZhen YUTO Packaging Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2017

May 3, 2018

中信证券股份有限公司

关于深圳市裕同包装科技股份有限公司

2017 年度保荐工作报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：裕同科技
保荐代表人姓名：焦延延	联系电话：010-60836950
保荐代表人姓名：张锦胜	联系电话：010-60835260

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12次。.2017年1-12月，保 荐机构每月均查询了公司募集资 金专户资金变动情况，公司募集 资金有大额支出也已及时告知保 荐机构；此外，定期现场检查时 也会专项查询公司募集资金专 户。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1 次
（2）列席公司董事会次数	0 次

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（3）列席公司监事会次数	0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	14 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	0 次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2017 年3 月24 日
（3）培训的主要内容	公司治理、上市后信息披露相关 要求、内幕交易、募集资金管 理、关联交易、高管买卖股票相 关要求等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执 行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变 动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用

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9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业 务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大 变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原因及解决措 施
1．股东股份限售承诺	是	不适用
2．实际控制人股份减持承诺	是	不适用
3．实际控制人关于同业竞争、关 联交易、资金占用方面的承诺	是	不适用
4、股东、部分董高IPO 稳定股价 承诺	是	不适用
5、公司部分董事、监事以及高级 管理人员增持股份承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项 说明 2017 年 6 月 19 日，保荐代表人方浩先生因 1.保荐代表人变更及其理由 工作原因岗位调动，保荐代表人更换为焦延延、 张锦胜。

2017 年度，存在以下中国证监会（包括派 出机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采 取监管措施的事项：

2.报告期内中国证监会和本 1、2017 年 1 月 17 日，因我公司台州府中 所对保荐机构或者其保荐的 路证券营业部存在内部控制不完善、经营管理混 公司采取监管措施的事项及 乱等问题，浙江证监局出具《关于对台州府中路 整改情况 证券营业部采取责令改正措施的决定》（中国证 监会浙江监管局行政监管措施决定书【2017】6 号）要求营业部在内部控制等事项上进行整改。

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收到上述监管函件后，我公司分支机构在重 大事项报告、营业部设备管理、印章管理、员工 证券投资行为管理等方面进行了整改，确保营业 部规范经营。

2、2017 年 2 月 8 日，因我公司北京好运街 营业部未经公司同意擅自在公司官网和“券商中 国”微信公众号发布“2016 年双 11 活动宣传推介 材料”，宣传推介材料部分表述片面强调收益， 违反了相关外部监管规定，深圳证监局出具了 《深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取 责令增加内部合规检查次数措施的决定》（中国 证监会深圳监管局行政监管措施决定书【2017】 2 号）。

中信证券已完成相关事项的整改，并已向深 圳证监局提交了增加内部合规检查次数的具体方 案，后续将按方案落实合规检查。

3 ､ 2017 年 9 月 21 日，我公司北京安外大街 证券营业部因存在内控制度不完善问题收到北京 证监局《关于对中信证券股份有限公司北京安外 大街证券营业部采取责令改正措施的决定》 （【2017】118 号）。

中信证券已完成相关事项的整改，并于 2017 年 10 月底并向北京证监局报送了整改报 告。

4 ､ 2017 年 9 月 28 日，深圳证监局因现场检 查发现的问题对我公司保荐的深圳市优博讯科技 股份有限公司出具了《关于对深圳市优博讯科技 股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （【2017】58 号），对该公司董事长兼总经理 GUO SONG、财务总监高明玉分别出具了《警 示函》。

优博讯已制订了相关事项的整改措施，并于 2017 年 11 月报送并披露了《整改报告》。 5、2017 年 11 月 13 日，我公司保荐的国元

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证券收到中国证监会福建监管局《关于对国元证 券股份有限公司福州五一南路营业部采取责令改 正措施的决定》（〔2017〕28 号）。指出营业部经 营证券业务许可证逾期未更换和未及时报备经营 范围变更事项。 国元证券高度重视，责成并指导营业部对证 照管理、内控建设、日常管理等进行风险排查和 梳理，逐项整改落实，并按要求向中国证监会福 建监管局提交了整改报告。 1、2017 年 5 月 24 日，我司公告收到证监 会《行政处罚事先告知书》（处罚字 [2017]57 号）。公司在司度（上海）贸易有限公司从事证 券交易时间连续计算不足半年的情况下，为其提 供融资融券服务，违反了法律法规的相关规定。 依据相关规定，中国证监会拟决定：责令公司改 正，给予警告，没收违法所得人民币 3.其他需要报告的重大事项 61,655,849.78 元，并处人民币 308,279,248.90 元 罚款。具体处罚事项将以我司最终收到的行政处 罚决定书为准。 此事件发生以来的近两年间，在监管机构的 指导下，公司持续完善相关内控机制，今后公司 将进一步加强日常经营管理，依法合规地开展各 项业务。

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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市裕同包装科技股份有限 公司2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

焦延延 张锦胜

中信证券股份有限公司

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2018 年 05 月 03 日