SHENZHEN YSSTECH INFO-TECH CO.,LTD — Board/Management Information 2016

Apr 24, 2016

深圳市赢时胜信息技术股份有限公司

独立董事2015 年度述职报告

各位股东及股东代表：

作为深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司” )的独立董事，本人严格 按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》 的规定和要求，在2015 年度的工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，监督公司规范化运作，切实维 护公司的整体利益和全体股东的合法权益，发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现就本 人2015 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、 2015 年度出席会议情况

2015 年度，公司共计召开了7 次董事会和4 次股东大会，本人均亲自按时出席了公司 董事会，列席股东大会2 次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本着勤勉尽职的 态度，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，积极参与各项议题的讨论，并与公司管理 层保持了充分沟通，提出合理化建议并发表相关独立意见，以谨慎的态度行使表决权，维护 公司整体利益和中小股东的利益。本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营 决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董事会各项议案及公 司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

二、 对公司重大事项发表独立意见情况

2015 年度，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责， 参加公司的董事会，在公司作出决策之前，根据相关规定发表了独立意见：

1、2015 年4 月23 日召开的第二届董事会十次会议，本人对《关于<2014 年度利润分配 预案>的议案》、《关于<续聘会计师事务所>的议案》、《关于<2014 年度内部控制自我评 价报告>的议案》、《关于<2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关 于<调整2015 年度董事、高级管理人员薪酬>的议案》、《关于公司2014 年度控股股东及其 他关联方资金占用及对外担保情况》、《关于公司2014 年度关联交易事项》发表了独立意 见。

2、2015 年7 月13 日召开的第二届董事会第十二次会议，本人对《关于本次非公开发 行股票涉及关联交易的情况》发表了事前认可意见和独立意见；对《关于<公司符合非公开

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发行股票条件>的议案》、《关于<公司非公开发行股票方案>的议案》、《关于<公司非公开发行 股票方案论证分析报告>的议案》、《关于<提请股东大会批准唐球免于以要约方式增持公司股 份>的议案》、《关于修订<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司章程>中利润分配事项》、《关 于<公司未来三年（2015 年-2017 年）股东分红回报规划>的议案》发表了独立意见。

3、2015 年7 月27 日召开的第二届董事会第十三次会议，本人对《关于公司2015 年半 年度控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况》、《关于公司2015 年半年度关联交 易事项》发表了独立意见。

4、2015 年12 月8 日召开的第二届董事会第十五次会议，本人对《关于<与唐球签订深 圳市赢时胜信息技术股份有限公司与唐球关于非公开发行股票之认购协议的补充协议>的议 案》发表了事前认可意见和独立意见。

5、2015 年12 月21 日召开的第二届董事会第十六次会议，本人对《关于<调整非公开 发行股票募集资金金额>的议案》、《关于<公司非公开发行股票预案（修订稿）>的议案》、《关 于<公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》发表了事前认可 意见和独立意见。

三、 任职董事会各专门委员会的履职情况

2015 年度，本人作为公司董事会审计委员会主任委员，按照公司《独立董事任职及议 事规则》、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，主持开展了年度报告编制和披 露的沟通和审核，审查公司内部控制制度及其执行情况，审核公司所有重要会计政策，定期 了解公司财务状况和经营成果，督促和指导内部审计部门对公司的财务管理运行情况进行定 期和不定期的检查和评估，对公司季报、中期报告等定期报告事项及募集资金使用情况进行 审核，提议续聘年度审计机构等工作。在年报审计方面，加强与审计机构在进场前后的沟通， 对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握年报审计的工作安排及进展情况，维护了审 计的独立性；切实履行了审计委员会主任委员的职责。

2015 年度，作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，本人积极参与薪酬与考核委员会 的日常工作，审核了董事、监事及高级管理人员的履职情况并对其进行绩效考评，认为公司 董事、监事、高级管理人员2015 年度薪酬符合公司股东大会、董事会制定的相关制度和方 案，亦符合公司的实际经营状况和个人绩效。

2015 年度，作为公司董事会战略决策委员会委员，参加了公司战略规划的讨论和制定， 听取了公司管理层对公司的未来发展规划，并提出合理化建议，保证了董事会决策的科学性 和有效性，推动了公司持续、稳健的发展。

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四、 对公司进行现场调查的情况

在担任公司独立董事期间，对公司进行了现场考察，深入了解了公司财务状况、内部控 制和内部审计工作情况，重点对公司生产经营状况及董事会决议执行情况等进行了检查，及 时获悉公司各重大事项的进展情况，有效地履行了独立董事职责。作为审计委员会主任委员， 本人十分注重公司内部审计工作开展情况及财务状况，充分利用专业优势，与公司经营管理 层及相关工作人员进行多次交流，对内部审计机构的工作给予了积极的指导和支持。

五、 保护投资者权益方面所做的工作

1、作为独立董事，本人严格履行独立董事职责，深入了解公司内部控制制度的完善和 执行情况、董事会决议执行情况、公司发展战略和投资项目进展情况等，并持续关注公司经 营发展和治理情况，主动获取做出决策所需的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按 时出席公司董事会会议，并利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、公正地行使表决权， 积极维护广大投资者的合法权益。

2、在年度报告编制和披露过程中，与年度审计会计师见面，了解、掌握年报审计工作 安排，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，就审计过程中 发现的问题进行沟通，确保年报按时准确的披露。

六、 培训和学习情况

本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人 治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，通过规范公司的生产经营活 动、提高董事会决策的科学性，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中 小股东合法权益的思想意识。

七、 其他工作

2015 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均 履行了相关程序和信息披露义务。2015 年度，本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计 师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

以上是本人2015 年度任职期间的履职情况汇报，在此对公司董事会、经营层在本人履 行职责过程中给予积极有效的配合和支持表示感谢。 特此报告。

独立董事：李晓明

2016 年4 月22 日

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