SHENZHEN YSSTECH INFO-TECH CO.,LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求， 从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，勤勉履行、独立行使监事会的监 督职权和职责，积极了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大 会和董事会决议的执行情况，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员 履行职责情况进行监督，较好的维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规 范化运作。

现将2020 年度监事会工作情况报告如下：

一、2020 年度监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了7 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件的规定。 具体情况为：

会议届次	会议时间	议案内容
第四届监事会第五次会议	2020/4/26	1、《关于<2019 年年度报告>和<2019 年年度报告摘要>的议案》2、《关于<2019 年度监事会工作报告>的议案》3、《关于<2019 年度内部控制自我评价报告>的议案》4、《关于2019 年度利润分配预案的议案》5、《关于<2019 年度财务决算报告>的议案》6、《关于续聘2020 年度审计机构的议案》7、《关于会计政策变更的议案》8、《关于2020 年度监事薪酬的议案》9、《关于2020 年度日常关联交易预计的议案》10、《关于2019 年度计提资产减值准备的议案》11、《关于<2020 年第一季度报告>的议案》12、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》13、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》14、《关于<公司非公开发行股票预案（修订稿）>的议案》15、《关于<公司非公开发行股票方案论证分析报告（修订稿）>的议案》16、《关于<公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》17、《关于<公司前次募集资金使用情况报告>的议案》18、《关于<非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）>的议案》

第四届监事会第六次会议	2020/8/5	1、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》2、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》3、《关于核实<公司2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》
第四届监事会第七次会议	2020/8/17	1、《关于<2020 年半年度报告>和<2020 年半年度报告摘要>的议案》2、《关于回购注销2016 年限制性股票激励计划第四个解锁期内限制性股票的议案》3、《关于变更公司注册资本及修订公司章程的议案》
第四届监事会第八次会议	2020/8/27	1、《关于对公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>进行调整的议案》2、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
第四届监事会第九次会议	2020/9/21	1、《关于调整向特定对象发行股票方案的议案》2、《关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》3、《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》4、《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》5、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》
第四届监事会第十次会议	2020/10/28	1、《关于<2020 年第三季度报告>的议案》
第四届监事会第十一次会议	2020/11/10	1、《关于公司终止向特定对象发行股票事项并申请撤回相关申请文件的议案》

以上7 次监事会会议的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法律、法规

和《公司章程》的有关规定。

二、监事会对2020 年度公司有关事项发表的审核意见

2020 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有 关法律法规及规范性文件规定，在股东大会、董事会和公司各级领导的支持配合 下，认真履行监督职能，对公司依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、内 部控制、募集资金等方面进行全面监督，认真审议对报告期内公司的有关情况发 表如下意见：

1、公司依法运作情况

2020 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席 了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人 员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司股东大会、董事会会议的 召集和召开均符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定， 决策程序合法合规，有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的经营行

为。完善了内部管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制。报告期内未发现 公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章 程》及损害公司和股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

监事会对2020 年度公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果等方面 进行了检查和监督，监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况 运行良好。2020 年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。

3、公司关联交易情况

监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：公司2020 年不存在 通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情 形。

4、公司2020 年度报告情况

监事会认真审议了公司2020 年度报告，发表了审核意见：经审核，认为董 事会编制和审核的2020 年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

5、对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会对董事会关于公司2020 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制 制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司内部控制制度基本符合有关法律 法规和有关监管部门对上市公司内部控制管理的要求。公司需及时根据上市公司 相关的法律法规的要求，不断完善和修订各项内部控制流程，进一步加强内部控 制管理。

公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人登记管理制度。 2020 年度公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、 监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管理制度，未发 现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况，公司也未发生受到监管 部门查处和整改的情形。

7、董事会专门委员会的执行情况

公司监事会对董事会专门委员会的执行情况进行了严格的监督，董事会专门

委员会成员均按照董事会专门委员会议事规则履行其职责。

三、监事会2021 年工作展望

2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《监事会 议事规则》等相关制度，切实履行职责，依法列席公司董事、股东大会及相关会 议， 及时掌握公司重大决策事项和监督各项决策程序的合法性，为公司经营、 投资活动开展监督活动，以切实维护和保障公司及股东利益，勤勉地履行监督职 责，做好各项本职工作，进一步促进公司规范动作。

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监 事 会 2021 年4 月26 日