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Shenzhen Yanmade Technology Inc. Audit Report / Information 2020
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Audit Report / Information
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深圳市燕麦科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告
天徒会计师事 审
目录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第1-2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第3-9页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2021〕3-150号
深圳市燕麦科技股份有限公司全体股东:
我们鉴证了后附的深圳市燕麦科技股份有限公司(以下简称燕麦科技公司) 董事会编制的2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供燕麦科技公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为燕麦科技公司年度报告的必备文件,随同其他文 件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
燕麦科技公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料, 按照《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规 定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》,并保证其内容真实、 准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对燕麦科技公司董事会编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
诚信 公正 务实 专业
第1页共9页
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作, 以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为, 燕麦科技公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定,如实反映了燕麦科技公司募集资金 2020年度 实际存放与使用情况。
深圳市燕麦科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修 订)》及相关格式指引的规定,将本公司2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可 (2020) 808 号文核准, 并经上海证券交易所同意, 本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用询价方式,向社会公众公开发行人民币普 通股(A股)股票 3,587.00 万股, 发行价为每股人民币 19.68 元, 共计募集资金 70,592.16 万元, 坐扣承销和保荐费用 5, 712. 83 万元(实际不含税承销及保荐费为 5, 901, 50 万元, 前期已预付 188.68 万元) 后的募集资金为 64, 879.33 万元, 已由主承销商华泰联合证券有 限责任公司于 2020年6月2日汇入本公司募集资金监管账户。另减除扣除律师费、审计验 资费、法定信息披露费等其他发行费用(不含增值税)2,078.62 万元以及前期预付的承销 及保荐费 188.68 万元后, 公司本次募集资金净额为 62, 612.04 万元。上述募集资金到位情 况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2020〕 3-36号)。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位: 人民币万元
| 项 目 |
序号 | 额 金 |
|
|---|---|---|---|
| 募集资金净额 | A | 62, 612.04 | |
| 项目投入 | B1 | ||
| 截至期初累计发生额 | 利息收入净额 | B 2 | |
| 理财投资收益净额 | B 3 | ||
| 本期发生额 | 项目投入 | C 1 | 18, 146. 48 |
| 利息收入净额 | C 2 | 137.76 | |
|---|---|---|---|
| 理财投资收益净额 | C 3 | 589.92 | |
| 项目投入 | $D1 = B1 + C1$ | 18, 146. 48 | |
| 截至期末累计发生额 | 利息收入净额 | $D2= B2+C2$ | 137.76 |
| 理财投资收益净额 | $D3 = B3 + C3$ | 589.92 | |
| 应结余募集资金 | $E=A-D1+D2+D3$ | 45, 193. 24 | |
| 实际结余募集资金 | F | 45, 025.40 | |
| 异 差 |
$G = E - F$ | 167.84 |
注: 差异系公司将 2 个用于永久补充流动资金的募集资金专户销户, 产生的利息和理财 收益 167.84 万元转入公司一般户
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用, 提高资金使用效率和效益, 保护投资者权益, 本公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则(2020年12月修订》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》 等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《深圳市燕麦科技股份 有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》,本公司对募 集资金实行专户存储, 在银行设立募集资金专户, 并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公 司于 2020 年 6 月 9 日分别与各个募集资金开户行签订了《募集资金三方监管协议》,明确 了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。 本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020年12月31日, 本公司有3个募集资金专户。募集资金存放情况如下:
单位:人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 注 备 |
|---|---|---|---|
| 招商银行深圳光明支行 | 755920043210806 | 3, 593, 346. 99 | |
| 中国建设银行股份有限公 司深圳公明支行 |
44250100015400002691 | 631, 285.05 | |
| 民生银行深圳光明支行 | 632035500 | 2, 729, 359, 28 |
第4页共9页
| -- 合 |
991 32 6 953 $\cup \omega$ |
|
|---|---|---|
$\bar{\alpha}$
截至 2020年12月31日,本公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的结构性存款、可 转让大额存单和收益凭证等具体情况如下:
| 单位: 人民币元 |
|---|
| 开户银行/证券公司 | 金额 | 产品名称 | 购买日 | 到期日 | 理财 期限 |
|---|---|---|---|---|---|
| 招商银行深圳光明支行 | 135, 000, 000. 00 | 结构性存款 | $2020 - 12 - 30$ | $2021 - 3 - 30$ | 90天 |
| 招商银行深圳光明支行 | 10,000,000.00 | 可转让大额 存单 |
$2020 - 7 - 30$ | 可转让 | |
| 华泰证券股份有限公司 深圳科苑路百度国际大 厦证券营业部 |
36,000,000.00 | 华泰证券恒 益收益凭证 |
$2020 - 12 - 17$ | $2021 - 3 - 18$ | 90天 |
| 华泰证券股份有限公司 深圳科苑路百度国际大 厦证券营业部 |
60,000,000.00 | 华泰证券恒 益收益凭证 |
$2020 - 12 - 30$ | $2021 - 6 - 29$ | 180 天 |
| 中国建设银行股份有限 公司深圳公明支行 |
42, 300, 000. 00 | 乾元周周利 | $2020 - 7 - 1$ | 每周可赎回 | |
| 华泰证券股份有限公司 深圳科苑路百度国际大 厦证券营业部 |
50,000,000.00 | 聚益(黄金现 货)收益凭证 |
$2020 - 10 - 14$ | $2021 - 01 - 13$ | 90天 |
| 华泰证券股份有限公司 深圳科苑路百度国际大 厦证券营业部 |
50,000,000.00 | 聚益(黄金现 货)收益凭证 |
$2020 - 10 - 15$ | $2021 - 01 - 13$ | 89天 |
| 民生银行深圳光明支行 | 30,000,000.00 | 可转让大额 存单 |
$2020 - 6 - 29$ | 每月可转让 | |
| 民生银行深圳光明支行 | 20,000,000.00 | 可转让大额 存单 |
$2020 - 8 - 20$ | 每月可转让 | |
| 民生银行深圳光明支行 | 10,000,000.00 | 可转让大额 存单 |
$2020 - 7 - 2$ | 每月可转让 | |
| 计 合 |
443, 300, 000. 00 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募投项目的资金使用情况
报告期内, 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
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(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(四) 用闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品的情况
2020年6月19日,公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议, 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响公 司募集资金投资计划正常进行的前提下,使用最高不超过人民币 61,000.00 万元的暂时闲置 募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品(包括但 不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等),其中收益 凭证购买总额不超过人民币2亿元, 使用期限不超过12个月, 自董事会、监事会审议通过 之日起12个月之内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别发表了同意意见。具体 内容详见公司于 2020年6月20日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳 市燕麦科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号: $2020 - 005$ ).
截至 2020年12月31日, 本公司使用闲置募集资金用于现金管理的具体情况如下:
单位: 人民币元
| 开户银行/证券公司 | 金额 | 产品名称 | 购买日 | 到期日 | 理财期限 |
|---|---|---|---|---|---|
| 招商银行深圳光明支行 | 135, 000, 000. 00 | 结构性存款 | $2020 - 12 - 30$ | $2021 - 3 - 30$ | 90天 |
| 招商银行深圳光明支行 | 10,000,000.00 | 可转让大额存单 | $2020 - 7 - 30$ | 可转让 | |
| 华泰证券股份有限公司 深圳科苑路百度国际大 厦证券营业部 |
36, 000, 000. 00 | 华泰证券恒益收 益凭证 |
$2020 - 12 - 17$ | $2021 - 3 - 18$ | 90 天 |
| 华泰证券股份有限公司 深圳科苑路百度国际大 厦证券营业部 |
60,000,000.00 | 华泰证券恒益收 益凭证 |
$2020 - 12 - 30$ | $2021 - 6 - 29$ | 180 天 |
| 中国建设银行股份有限 公司深圳公明支行 |
42, 300, 000, 00 | 乾元周周利 | $2020 - 7 - 1$ | 每周可赎回 | |
| 华泰证券股份有限公司 深圳科苑路百度国际大 厦证券营业部 |
50,000,000,00 | 聚益 (黄金现货) 收益凭证 |
$2020 - 10 - 14$ | $2021 - 01 - 13$ | 90天 |
| 华泰证券股份有限公司 深圳科苑路百度国际大 厦证券营业部 |
50,000,000.00 | 聚益 (黄金现货) 收益凭证 |
$2020 - 10 - 15$ | $2021 - 01 - 13$ | 89天 |
| 民生银行深圳光明支行 | 30, 000, 000, 00 | 可转让大额存单 | $2020 - 6 - 29$ | 每月可转让 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 民生银行深圳光明支行 | 20,000,000.00 | 可转让大额存单 | $2020 - 8 - 20$ | 每月可转让 | |
| 民生银行深圳光明支行 | 10,000,000.00 | 可转让大额存单 | $2020 - 7 - 2$ | 每月可转让 | |
| 计 台 |
443, 300, 000, 00 |
注: 截至 2020年12月31日, 公司使用闲置募集资金用于现金管理未到期余额为人民 币 443, 300, 000. 00元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件: 1. 募集资金使用情况对照表
深圳市燕麦科技股份有限公司
二〇二一年四月十二日
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| 2020 年度 | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 编制单位: 深圳市燕麦科技股份有限公司 | 单位: 人民币万元 | |||||||||||
| 募集资金总额 | 62, 612.04 | 本年度投入募集资金总额 | 18, 146. 48 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | |||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | 己累计投入募集资金总额 | 18, 146. 48 | |||||||||
| 承诺投资 项目 |
更项目(含 是否已变 部分变更) |
募集资金 承诺投资 总额 |
投资总额 调整后 |
截至期末 承诺投入 金额 $\widehat{\Xi}$ |
投入金额 本年度 |
截至期末 累计投入 金额 $\left( 2\right)$ |
投入金额与承诺 投入金额的差额 截至期末累计 $(3) = (2) - (1)$ |
截至期末投 入进度(%) (2)/(1) $(4) =$ |
预定可使用 项目达到 状态日期 |
本年度 实现的 效益 |
是否达 到预计 效益 |
项目可行性 是否发生 重大变化 |
| 自动化测试 设备及配套 建设项目 |
КД | 25, 352.54 | 25, 352.54 | 54 25, 352. |
1, 268.43 | 1, 268.43 | $-24,084.11$ | 5.00 | 2022年6月 | 不适用 | 不适用 | $\overline{K}$ |
| 研发中心建 设项目 |
否 | 15,468.00 | 15,468.00 | $^{00}$ 15, 468. |
1, 278.05 | 1, 278.05 | $-14, 189.95$ | 8.26 | 2021年11月 | 不适用 | 不适用 | $\overline{K}$ |
| 补充运营资 金 |
КД | 13,000.00 | 13,000.00 | $\rm 00$ 13,000. |
13,000.00 | 13,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | КД | |
| 承诺投资项 目小计 |
53, 820. 54 | 53, 820.54 | 54 53,820 |
15, 546. 48 | 15, 546. 48 | $-38, 274.06$ | I | I | $\overline{\mathfrak{l}}$ | |||
| 超募资金项 $\Box$ |
||||||||||||
| 永久补充流 | КД | 2,600.00 | 2,600.00 | $\overline{6}$ 2,600. |
2,600.00 | 2,600.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | $\overline{R}$ |
募集资金使用情况对照表
0000 年
庄
附件 1
天使会计师事务所(特殊普通合伙))
第8页共9页
| 动资金 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| $\overline{K}$ 剩余超募资 金 |
6, 191.50 | 6, 191.50 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 召 | |||||
| 超募资金投 向小计 |
8,791.50 | 8,791.50 | $\overline{0}$ 2,600. |
2,600.00 | 2,600.00 | I | I | l | I | ||
| $\overline{\phantom{a}}$ $\pm$ ◁□ |
62, 612.04 | 62, 612.04 | 56, 420.54 | 18, 146. 48 | 18, 146. 48 | $-38, 274, 06$ | I | I | ł | ||
| 未达到计划进度原因(分具体项目) | 不适用 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | Ж | ||||||||||
| 2020 年 6 月 19 日,公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议,审议通过了《关于使用募 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 集资金置换预先投入的自筹资金的议案》,同意公司本次使用募集资金人民币 1,370.82 万元置换预先已投入募 | ||||||||||
| 集资金投资项目的自筹资金人民币 1,370.82 万元。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | ж | ||||||||||
| 对闲置募集金进行现金管理, 投资相关产品的情况 | 公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下,使用不超过人民币 61,000.00 万元的暂时闲 | ||||||||||
| 置募集资金进行现金管理, 详见本说明三(四) 之说明。 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 2020年10月10日, | 公司召开第二届董事会第十八次会议,第二届监事会第八次会议,会议审议通过了《关于 | |||||||||
| 使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》, | 同意公司使用超募资金2,600.00万元用于永久补充流动资金。 | ||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | $#$ | ||||||||||
天成会计师事务所(特殊普通合伙)|
|审核 之 章
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