SHENZHEN WORLDUNION GROUP INCORPORATED — Proxy Solicitation & Information Statement 2011

Jan 12, 2011

证券代码：002285 证券简称：世联地产 公告编号：2011-004

深圳世联地产顾问股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、绪言

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，深圳世联地产 顾问股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事苏锡嘉先生受其他独立董事的委 托作为征集人，就公司拟于2011年1月28日召开的2011年第一次临时股东大会的有关 议案向公司全体股东征集投票权。

1、征集人声明

本人苏锡嘉作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本 次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上 公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、 误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、公司章程或公司内部制度中 的任何条款或与之产生冲突。

2、重要提示

中国证监会及深圳证券交易所对本征集报告书的内容不负任何责任，对其内容的真 实性、准确性和完整性未发表任何意见，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 二、公司基本情况及本次征集事项

1、公司基本情况简介

公司法定中文名称：深圳世联地产顾问股份有限公司

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公司英文名称：Shenzhen WorldUnion Properties Consultancy Co.,Ltd.

公司证券简称：世联地产

公司证券代码：002285

公司法定代表人：陈劲松

联系电话：0755-22162597 联系传真：0755-22162231

电子信箱：info@worldunion.com.cn

公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦13楼

邮政编码：518001

• 2、征集事项

由征集人向公司股东征集公司2011 年第一次临时股东大会所审议《深圳世联地 产顾问股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿的议案》、《深圳世联地产顾 问股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事 会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》的委托投票权。

3、委托投票权征集报告书签署日期2011年1月11日。

三、本次股东大会基本情况

具体内容详见公司同日公告的《关于召开2011年第一次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、征集人苏锡嘉先生为公司现任独立董事，其基本情况如下：现年56 岁，博士研 究生学历。

1982-1984 年，上海财经大学会计系讲师；1993-1996 年，加拿大Concordia 大 学兼职教授；1996 年至今，香港城市大学会计学系助理教授，副教授；2005 年至今， 中国注册会计师协会特聘研究员；曾任多家上市公司独立董事。

• 2、征集人为加拿大国籍，持有香港永久性居民身份证，未因证券违法行为受到处罚

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或者涉及经济有关的重大民事诉讼或仲裁等。

• 3、征集人及其主要直系亲属目前未持有公司股票，也未就本公司股权有关事项达成 任何协议或安排，其作为公司独立董事与公司董事、经理、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了公司于2011年1月11日召开的第二届董事会第四 次会议，并对关于《股权激励计划（草案）修订稿》的议案投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规、规范性文件以及本公司章程规定制定了本次征集委 托投票权方案，该征集方案具体内容如下：

• 1、征集对象：截止2011 年 1 月 21 日15:00 时，在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司登记在册的全体股东。

• 2、征集时间：2011 年 1 月 24 日～2011 年 1 月 25 日（上午9:00～12:00、下 午13:30～18:00）。

• 3、征集方式：采用公开方式在指定的报刊《证券时报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn） 上发布公告进行委托投票权征集行动。

• 4、征集程序和步骤：

第一步：按照本征集报告书确定的格式逐项填写授权委托书。

第二步：向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关 文件；本次征集委托投票权将由公司董事会办公室签收授权委托书及其相关文件。 法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、法定代表人签 字）：

• ① 现行有效的法人营业执照复印件；

• ② 法定代表人身份证复印件；

• ③ 授权委托书原件(由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，则须同

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时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件)；

• ④ 法人股东帐户卡复印件。

个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：

• ① 股东本人身份证复印件；

• ② 股东账户卡复印件；

• ③ 股东签署的授权委托书原件(由本人签署；如系由本人授权他人签署，则须同时 提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件)；在本次股东会议登记 时间截止之前，法人股东和个人股东的前述文件可以通过挂号信函方式或者委托专 人送达的方式送达公司董事会办公室。其中，信函以到达地邮局加盖邮戳日为送达 日；专人送达的以公司董事会办公室向送达人出具收条视为收到。请将提交的全部 文件予以妥善密封，注明联系电话、联系人，并在显著位置标明“征集委托投票权 授权委托”。

授权委托书及其相关文件送达公司的指定地址如下：

地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦13楼

邮编：518001

联系电话：0755-22162597

传真：0755-22162231

第三步：由见证律师确认有效表决票

委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下述条件的 授权委托将被确认为有效：

• 1、股东提交的授权委托书及其相关文件以信函、专人送达的方式在本次征集委托投 票权截止时间之前送达指定地址；

• 2、股东提交的文件完备，符合前述所列示的文件要求；

• 3、股东提交的授权委托书及其相关文件有关信息与股权登记日股东名册记载的信息 一致；

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• 4、授权委托书内容明确，股东未将表决事项的投票权同时委托给征集人以外的人。

• 七、其他

• 1、股东将投票权委托给征集人后如亲自或委托代理人登记并出席会议，或者在会议 登记时间截止之前以书面方式明示撤回原授权委托，则已作出的授权委托自动失效；

• 2、股东重复委托且授权内容不同的，以委托人最后一次签署的委托为有效。不能判 断委托人签署时间的，以最后收到的委托为有效；

• 3、由于征集委托投票权的特殊性，见证律师仅对股东根据本征集报告书提交的授权 委托书进行形式审核，并不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东 本人签字或盖章进行实质审核，符合本征集报告书规定形式要件的授权委托书和相 关证明文件将被确认为有效。因此，特提醒股东注意保护自己的投票权不被他人侵 犯。

征集人：独立董事苏锡嘉

二〇一一年一月十二日

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附件：

深圳世联地产顾问股份有限公司

独立董事征集委托投票权授权委托书

委托人声明：本公司/本人是在对深圳世联地产顾问股份有限公司独立董事征集 委托投票权的相关情况充分知情的条件下委托征集人行使投票权。在本次股东大 会登记时间截止之前，本人保留随时撤回该项委托的权利。将投票权委托给征集 人后，如本人亲自(不包括网络投票)或委托代理人登记并出席会议，或者在会议 登记时间截止之前以书面方式明示撤回原授权委托的，则以下委托行为自动失 效。

本公司/本人作为委托人，兹授权委托深圳世联地产顾问股份有限公司独立董事 苏锡嘉代表本公司/本人出席2011年1月28日在深圳市罗湖区深南东路5047号深 圳发展银行大厦13楼召开的深圳世联地产顾问股份有限公司2011年第一次临时 股东大会，并按本公司/本人的意愿代为投票。

本委托书的有限期：自委托书签署之日起至本次股东大会结束止。

议案名称	表决意见	表决意见	表决意见
	同意	反对	弃权
议案1、《深圳世联地产顾问股份有限公司股票期权激 励计划（草案）修订稿的议案》
1.1股票期权激励对象的确定依据和范围
1.2股票期权激励计划的股票种类、来源、数量
1.3股票期权激励对象的分配情况
1.4股票期权计划的有效期、授权日、等待期、可行权 日、行权安排和标的股票的禁售期
1.5股票期权的行权价格和行权价格的确定方法
1.6股票期权的获授条件和行权条件

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1.7股票期权计划的调整方法和程序 1.8股票期权授予程序及激励对象行权的程序 1.9公司与激励对象各自的权利和义务 1.10股票期权计划的变更、终止及其他事项 议案2、《深圳世联地产顾问股份有限公司股票期激励 计划实施考核办法》 议案3、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激 励计划相关事宜的议案》

说明：

• 1、表决意见“同意”、“反对”或“弃权”，三者只能选择其一，请在相应表格内 打“√”多选或者未选的，视为无效。

• 2、《授权委托书》复印件或按以上格式自制均有效；法人股东委托须加盖公章， 法定代表人需签字。

委托人姓名或名称：

委托人身份证号码或营业执照号码：

委托人股东账号： 持股数：

委托人签名（盖章）

受托人姓名（签名）

身份证号码或证件号码 委托日期：

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