Shenzhen V&T Technologies Co., Ltd. — Management Reports 2017

Apr 13, 2017

2016 年度监事会工作报告

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深圳市蓝海华腾技术股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

2016 年度，深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事 会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引（2015 年修订）》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关 法律法规和规范性文件的要求，本着对全体股东认真负责的原则，认真履行有关 法律、法规赋予的职权，对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和高级管 理人员履行职责的合法、合规性进行监督，切实维护公司利益和广大中小投资者 权益，保障公司规范运作。

现将监事会 2016 年主要工作情况汇报如下：

一、对公司 2016 年度经营管理行为和业绩的基本评价

2016 年度，全体监事认真履行监督职责，均列席了 2016 年历次董事会和股 东大会，认为公司董事会认真贯彻执行了股东大会的各项决议，未出现损害公司、 股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》 的要求。

监事会对公司 2016 年的生产经营活动进行了监督，认为公司经营管理层勤 勉尽责，认真执行了股东大会、董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经 营中不存在违规操作行为。

二、监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，会议的召集、召开程序符合《公 司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，具体情况如下：

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2016 年度监事会工作报告

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序号	会议名称	召开时间	会议议案
1	第二届监事会第三次会议	2016年1月15日	《关于公司2015年年度财务报表的议案》
2	第二届监事会第四次会议	2016年3月30日	《关于确定募集资金专户并授权董事长签订三 方监管协议的议案》
3	第二届监事会第五次会议	2016年4月17日	1、《关于公司2015年年度报告全文及其摘要 的议案》 2、《2015年度监事会工作报告》 3、《关于公司2015年度审计报告的议案》 4、《2015年度财务决算报告》 5、《2015年度利润分配预案》 6、《2015年度内部控制自我评价报告》 7、《公司非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况的议案》 8、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目 自筹资金的议案》 9、《关于公司向银行申请授信额度的议案》 10、《2016年度监事薪酬方案》 11、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司2016年度审计机构的议案》 12、《2016年第一季度报告》
4	第二届监事会第六次会议	2016年8月21日	1、 《关于公司2016年半年度报告及其摘要的议 案》 2、《2016年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告》 3、《关于使用募集资金向全资子公司进行增资 的议案》 4、《关于确定募集资金专户并授权董事长签订 四方监管协议的议案》 5、《关于公司向银行申请授信额度的议案》
5	第二届监事会第七次会议	2016年10月21日	1、《关于2016年第三季度报告的议案》 2、《关于对外投资设立全资子公司的议案》
6	第二届监事会第八次会议	2016年11月29日	《关于对外投资设立全资子公司的议案》

三、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见

2016 年度，监事会按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定， 对公司规范运作、财务状况、募集资金使用、对外投资、关联交易、对外担保、 内幕信息知情人管理制度的建设和实施、内部控制等事项进行了监督与核查，并 发表如下核查意见：

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2016 年度监事会工作报告

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（一）公司规范运作情况

报告期内，监事会列席了董事会会议和股东大会，依法对公司治理情况进行 了监督，认为：公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行股东大会的各项 决议，忠实履行了诚信义务，建立了较为完善的内部控制制度，不存在违反国家 法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会对公司 2016 年度内的财务状况、财务管理等进行了认真、细致地审 查，认为公司财务制度健全，财务运作规范，无重大遗漏和虚假记载。公司董事 会编制的 2016 年度财务报告真实、客观、完整地反映了公司的财务状况和经营 成果，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真 实、客观、公正。

（三）募集资金使用情况

监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为公司严格按照《创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）等法律法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理办法》的规定 使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的履行了相关信息披露工作，不存在 违规使用募集资金的情形。报告期内，公司未发生实际募投项目变更的情况。

（四）对外投资情况

报告期内，公司的对外投资事项符合公司的战略规划和经营需要，没有对公 司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（五）关联交易情况

报告期内，公司未发生需监事会审核的重大关联交易事项，不存在任何内部 交易，不存在损害公司和股东利益的行为。

（六）公司对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保事项，不存在损害公司和股东利益的行为。

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（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行 了监督，认为报告期内公司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，规范信 息传递流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情 人员进行备案。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或 者建议他人利用内幕信息进行交易等情况。

（八）对公司 2016 年度内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司 2016 年度内部控制情况、公司内部控制制度的建设和运行情 况进行了审核，认为公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律 法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的 建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了 公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及 股东的利益。 公司董事会编制的《2016 年度内部控制自我评价报告》符合《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价 真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的建设及实际运行情况。

四、公司监事会 2017 年度工作计划

2017 年，公司监事会将结合公司董事会制定的 2017 年度的经营目标，遵照 国家法律法规和《公司章程》的规定，进一步促进公司治理法人结构的完善、经 营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行，认真维护公司及股东的合法权 益。2017 年度监事会的主要工作计划如下：

1、严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，继续 忠实勤勉地履行职责，开展好监事会日常议事活动，做好各项议题的审议工作； 以财务监督为核心，持续对公司生产经营和资产管理状况、生产成本进行监督， 从而促进公司经营管理的规范运作。

2、加强对公司关联交易、对外投资、对外担保及募集资金的使用等重大事 项的监督，保证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，切实维 护公司和全体股东的利益；

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2016 年度监事会工作报告

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3、加强自身学习，认真学习相关法律法规，熟悉财务、审计、内控等专业 知识，不断适应新形势发展。积极主动与监管部门联系与沟通，按照监管部门的 要求，督促公司不断完善公司治理结构，建立公司规范治理的长效机制。

深圳市蓝海华腾技术股份有限公司

监事会

2017 年 4 月 12 日

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