Shenzhen V&T Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2018

May 14, 2019

中泰证券股份有限公司

关于深圳市蓝海华腾技术股份有限公司

2018 年度跟踪报告

2018 年度	跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司	被保荐公司简称：蓝海华腾（300484）
保荐代表人姓名：陈春芳	联系电话：010-59013886
保荐代表人姓名：马国庆	联系电话：0755-82773975

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致
	是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	2
（3）列席公司监事会次数	2

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1

5．现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2018年12月13日
（3）培训的主要内容	董监高行为规范、股份减持新规等相 关规定
11．其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1．信息披露	无	不适用
2．公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用

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2

4．控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5．募集资金存放及使用	无	不适用
6．关联交易	无	不适用
7．对外担保	无	不适用
8．收购、出售资产	无	不适用
9．其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11．其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1．股份限售的承诺	是	不适用
2．股份减持的承诺	是	不适用
3．关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
4．IPO稳定股价承诺	是	不适用
5．关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏的赔偿承诺	是	不适用
6．填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
7．关于社会保险费和住房公积金问题的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1．保荐代表人变更及其理由	1、2017年4月7日，公司

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3

原保荐代表人郭忠杰先生 因工作变动，不再负责蓝海 华腾的持续督导保荐工作， 保荐机构授权解锐先生接 替担任公司持续督导保荐 代表人，继续履行保荐职 责。 2、2017 年 9 月 15 日，公 司原保荐代表人杨洁先生 因工作变动，不再负责蓝海 华腾的持续督导保荐工作， 保荐机构授权马国庆先生 接替担任公司持续督导保 荐代表人，继续履行保荐职 责。 3、2017 年 11 月 14 日，公 司原保荐代表人解锐先生 因工作变动，不再负责蓝海 华腾的持续督导保荐工作， 保荐机构授权郭湘女士接 替担任公司持续督导保荐 代表人，继续履行保荐职 责。 4、2018 年 4 月 19 日，公 司原保荐代表人郭湘女士 因工作变动，不再负责蓝海 华腾的持续督导保荐工作， 保荐机构授权陈春芳女士 接替担任公司持续督导保

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4

	荐代表人，继续履行保荐职 责。
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保 荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	1、2018年5月2日，广东 证监局向中泰证券出具了 《关于对中泰证券股份有 限公司采取出具警示函措 施的决定》（[2018]8号）， 中泰证券已将整改报告报 送广东证监局。 2、2018年5月15日，山 东证监局向公司出具了《关 于对中泰证券股份有限公 司采取责令改正并责令增 加内部合规检查次数监管 措施的决定》（[2018]35 号），中泰证券已将整改报 告报送山东证监局。 3、2018年6月15日，山 东证监局向中泰证券淄博 桓台中心大街证券营业部 出具了《关于中泰证券股份 有限公司淄博桓台中心大 街证券营业部采取责令改 正监管措施的决定》 （[2018]41号），中泰证券 已将整改报告报送山东证 监局。
3．其他需要报告的重大事项	无

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5

（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于深圳市蓝海华腾技术股份有限公 司 2018 年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

陈春芳 马国庆

中泰证券股份有限公司

年 月 日

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