Shenzhen V&T Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 16, 2018

2017 年度监事会工作报告

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深圳市蓝海华腾技术股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年度，深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事 会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，本着对全体股东认真负责的原则，认真履 行有关法律、法规赋予的职权，对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和 高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，切实维护公司利益和广大中小 投资者权益，保障公司规范运作。

现将监事会 2017 年主要工作情况汇报如下：

一、对公司 2017 年度经营管理行为和业绩的基本评价

2017 年度，全体监事认真履行监督职责，均列席了 2017 年历次董事会和股 东大会，认为公司董事会认真贯彻执行了股东大会的各项决议，未出现损害公司、 股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》 的要求。

监事会对公司 2017 年的生产经营活动进行了监督，认为公司经营管理层勤 勉尽责，认真执行了股东大会、董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经 营中不存在违规操作行为。

二、监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，会议的召集、召开程序符合《公 司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，具体情况如下：

序号	会议名称	召开时间	会议议案
1	第二届监事会第九 次会议	2017年2月 17日	《关于单项计提坏账准备的议案》 《关于修改公司会计政策的议案》 《关于股东承诺事项变更的议案》
2	第二届监事会第十	2017年4月	《关于公司2016年年度报告全文及其摘要的

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2017 年度监事会工作报告

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	次会议	12日	议案》 《关于公司2016年度监事会工作报告的议案》 《关于公司2016年度财务报告的议案》 《关于公司2016年度财务决算报告的议案》 《关于公司2016年度利润分配方案的议案》 《关于公司2016年度内部控制自我评价报告 的议案》 《关于公司控股股东及其他关联方资金占用 情况专项报告的议案》 《关于公司2016年度募集资金存放与使用情 况专项报告的议案》 《关于公司及子公司向银行申请综合授信额 度的议案》 《2017年度公司监事薪酬方案》 《关于对外投资设立全资子公司的议案》 《关于公司2017年第一季度报告的议案》
3	第二届监事会第十 一次会议	2017年5月 02日	《关于投资设立新能源汽车创新联盟产业基 金的议案》
4	第二届监事会第十 二次会议	2017年5月 11日	《关于使用募集资金补充营运资金的议案》 《关于续聘2017年度会计师事务所的议案》 《关于变更公司注册资本的议案》 《关于修改公司章程的议案》
5	第二届监事会第十 三次会议	2017年5月 25日	《关于调整发起设立的新能源汽车创新联盟 产业基金投资总额的议案》
6	第二届监事会第十 四次会议	2017年6月 22日	《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 《关于向平安银行股份有限公司深圳分行申 请授信的议案》
7	第二届监事会第十 五次会议	2017年8月 20日	《关于公司2017年半年度报告全文及其摘要 的议案》 《关于公司2017年半年度募集资金存放与使 用情况专项报告的议案》

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2017 年度监事会工作报告

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			《关于变更公司会计政策的议案》
8	第二届监事会第十 六次会议	2017年10月 22日	《关于公司2017年第三季度报告的议案》
9	第二届监事会第十 七次会议	2017年12月 04日	《关于开展资产池业务的议案》
10	第二届监事会第十 八次会议	2017年12月 29日	《关于对外投资设立合资公司的议案》 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

三、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见

2017 年度，监事会按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定， 对公司规范运作、财务状况、募集资金使用、对外投资、关联交易、对外担保、 内幕信息知情人管理制度的建设和实施、内部控制等事项进行了监督与核查，并 发表如下核查意见：

（一）公司规范运作情况

报告期内，监事列席了董事会会议和股东大会，依法对公司治理情况进行了 监督，监事会认为：公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行股东大会的 各项决议，勤勉尽责，忠实履职。建立了较为完善的内部控制制度，不存在违反 国家法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会对公司 2017 年度内的财务状况、财务管理等进行了认真、细致地审 查，认为公司财务制度健全，财务运作规范，无重大遗漏和虚假记载。公司董事 会编制的 2017 年度财务报告真实、客观、完整地反映了公司的财务状况和经营 成果，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真 实、客观、公正。

（三）募集资金使用情况

监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为公司严格按照《深圳 证券交易创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 （证监会公告[2012]44 号）等法律法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理

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2017 年度监事会工作报告

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办法》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的履行了相关信息披露 工作，不存在违规使用募集资金的情形。报告期内，公司未发生实际募投项目变 更的情况。

2017 年 5 月 11 日，公司第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用 募集资金补充营运资金的议案》，拟将本项目结余募集资金净额人民币 79,933,740.83 元自募集资金专户转入公司一般结算户，用于补充公司营运资金。 监事会认为：公司在首次公开发行股票募集资金到位的情况下，通过补充营运资 金的方式来实施募集资金的投入，符合公司募集资金投资项目的相关安排，有利 于增强公司竞争力和盈利能力，确保公司持续快速发展。本次补充营运资金事项 已履行必要的决策程序，符合募集资金使用计划。公司监事会同意公司使用募集 资金补充营运资金。

2017 年 6 月 22 日，公司第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于部 分募集资金投资项目延期的议案》，对募集资金投资项目“生产基地项目”、“研 发中心项目”的预计可使用状态时间进行调整，延期至 2017 年 12 月 31 日。监 事会认为：公司本次部分募集资金投资项目延期调整是公司董事会根据项目实际 情况而做出的谨慎决定，没有调整项目的投资总额和建设规模，不会影响公司的 正常生产经营，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形。公司监事会同意公 司对募集资金投资项目达到预计可使用状态时间进行调整。

2017 年 12 月 29 日，公司第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于部 分募集资金投资项目延期的议案》，对募集资金投资项目“生产基地项目”、“研 发中心项目”的预计可使用状态时间进行调整，延期至 2018 年 6 月 30 日。监事 会认为：公司本次部分募集资金投资项目延期调整是公司董事会根据项目实际情 况而做出的谨慎决定，没有调整项目的投资总额和建设规模，不会影响公司的正 常生产经营，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形。

（四）对外投资情况

报告期内，公司的对外投资事项符合公司的战略规划和经营需要，没有对公 司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（五）关联交易情况

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2017 年度监事会工作报告

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报告期内，公司未发生需监事会审核的重大关联交易事项，不存在任何内部 交易，不存在损害公司和股东利益的行为。

（六）公司对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保事项，不存在损害公司和股东利益的行为。

（七）公司实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监 督，认为报告期内公司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，规范信息传 递流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员 进行备案。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建 议他人利用内幕信息进行交易等情况。

（八）对公司 2017 年度内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司 2017 年度内部控制情况、公司内部控制制度的建设和运行情 况进行了审核，认为公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律 法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的 建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了 公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及 股东的利益。 公司董事会编制的《2017 年度内部控制自我评价报告》符合《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价 真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的建设及实际运行情况。

四、公司监事会 2018 年度工作计划

2018 年，公司监事会将结合公司董事会制定的 2018 年度的经营目标，遵照 国家法律法规和《公司章程》的规定，进一步促进公司治理法人结构的完善、经 营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行，认真维护公司及股东的合法权 益。2018 年度监事会的主要工作计划如下：

1、严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，继续 忠实勤勉地履行职责，开展好监事会日常议事活动，做好各项议题的审议工作； 以财务监督为核心，持续对公司生产经营和资产管理状况、生产成本进行监督，

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2017 年度监事会工作报告

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从而促进公司经营管理的规范运作。

2、加强对公司关联交易、对外投资、对外担保及募集资金的使用等重大事 项的监督，保证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，切实维 护公司和全体股东的利益；

3、加强自身学习，认真学习相关法律法规，熟悉财务、审计、内控等专业 知识，不断适应新形势发展。积极主动与监管部门联系与沟通，按照监管部门的 要求，督促公司不断完善公司治理结构，建立公司规范治理的长效机制。

深圳市蓝海华腾技术股份有限公司

监事会

2018 年 4 月 15 日

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