Shenzhen TXD Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 28, 2021

深圳同兴达科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

本人作为深圳同兴达科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2020 年按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加 强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司章程》等相关法律、法规、制 度的规定和要求，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利 益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将 2020 年度本人履行独立董事职 责的情况述职如下：

一、 会议出席情况

2020 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营 决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

（一）会议出席情况

本人自2020 年4 月8 日担任公司独立董事以来，按时参加了公司 2020 年 度召开的8 次董事会会议，1 次股东大会；对出席的董事会会议审议的所有议案， 本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形；

（二）报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况；

二、 发表独立意见的情况

根据相关法律法规和有关规定，作为公司的独立董事，本人对公司 2020 年 度经营活动情况进行了认真的了解和查验，并对重大事项尽职调查后，基于独立 判断立场，与公司其他两位独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：

会议届次	会议时间	召开内容	意见类型
第三届董事会 第一次会议	2020-4-9	1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见	同意
第三届董事会 第三次会议	2020-6-11	1、关于公司本次非公开发行股票方案及预案三次 修订稿的事前认可意见； 2、关于终止员工持股计划的事前认可意见及独立 意见	同意

第三届董事会 第四次会议		1、关于调整公司本次非公开发行股票方案的事前 认可意见及独立意见； 2、关于公司本次非公开发行股票预案（四次修订 稿）的事前认可意见及独立意见； 3、关于非公开发行股票募集资金运用可行性分析 报告（二次修订稿）的事前认可意见及独立意见； 4、关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、填补 措施及相关主体承诺（二次修订稿）的事前认可 意见及独立意见	同意
	2020-7-3
第三届董事会 第五次会议		1、关于公司本次调整非公开发行股票方案及预案 五次修订稿的事前认可意见及独立意见； 2、关于公司与特定对象签署附条件生效股份认购 协议的补充协议的事前认可意见及独立意见	同意
	2020-7-21
第三届董事会 第六次会议		1、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金 的专项说明和独立意见； 2、关于公司对外担保情况的专项说明和独立意 见； 3、关于对2017 年限制性股票激励计划首次及预 留部分授予限制性股票解除限售期解除限售条件 成就及解除限售名单的独立意见	同意
	2020-8-27
第三届董事会 第八次会议		1、关于使用募集资金置换预先投入募投项目和支 付发行费用的自筹资金的独立意见； 2、关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款 实施募集资金投资项目的独立意见； 3、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的独立意见； 4、关于公司2020 年1-9 月计提资产减值准备和 核销资产事项的独立意见	同意
	2020-10-29

三、 对公司进行现场考察

作为公司独立董事，本人通过参加董事会会议等方式定期或不定期地主动到 公司了解生产经营情况、重大事项进展情况等，与公司其他董事、经理层、董事 会秘书深入沟通、交换意见，及时与公司管理层沟通审计过程中发现的问题，确 保审计报告全面反映公司真实情况。

四、保护投资者权益所做的工作

2020 年，本人认真履行独立董事职责，深入了解公司内部控制制度的完善 和执行情况、董事会决议执行情况、公司发展战略等，并持续关注公司经营发展 和治理情况，本人利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，积极维 护广大投资者的合法权益。同时，注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，

加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益 保护等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公 众股东权益的意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促 进公司进一步规范运作。

五、 任职董事会各专门委员会的工作情况

公司董事会设立了审计、薪酬与考核、战略、提名四个专门委员会。报告期 内，本人担任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员以及战略委员会委员。

报告期内，本人作为薪酬与考核委员会主任委员，为公司制定高级管理人员 的薪酬、公司发展战略规划等事项提出建议。薪酬与考核委员会严格按照《董事 会薪酬与考核委员会议事规则》，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况 并对其进行年度绩效考评，并对公司薪酬制度执行情况进行监督。对2017 年限 制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留部分第二个解 除限售期解除限售条件及本次解除限售名单进行预审。

自履职以来，本报告期内，本人出席了董事会审计委员会4 次会议，认真审 议公司定期报告、内审部门日常审计和专项审计等事项，详细了解公司财务状况 和经营情况，严格审查公司内部控制制度执行情况，发挥了有效的指导和监督作 用。

本报告期内，作为战略委员会的成员，积极了解公司的生产经营情况及行业 发展状况，对公司的战略决策提出意见。

六、其他事项

2020 年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定 程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故2020 年度本人 未提议召开董事会、未提议解聘会计师事务所、未提议独立聘请外部审计机构和 咨询机构、未向董事会提请召开临时股东大会等情况。

2021 年，本人将继续履行诚信与勤勉义务，以自己的专业知识和经验为公 司发展提供有建设性的建议，为董事会的决策提供参考，充分发挥独立董事的作 用，维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益不受损害。

特此报告。

独立董事： 卢绍锋 2021 年4 月28 日