Shenzhen TXD Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Dec 29, 2021

海通证券股份有限公司

关于深圳同兴达科技股份有限公司

2021 年持续督导之定期现场检查报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司	被保荐公司简称：同兴达
保荐代表人姓名：严 胜	联系电话：0755-25869811
保荐代表人姓名：李 春	联系电话：0755-25869810
现场检查人员姓名：严 胜、李 春
现场检查对应期间： 2021 年度
现场检查时间：2021 年12 月27 日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段：对上市公司相关管理人员访谈交流；查看主要经营场所；查阅公司信息披露、 公司章程、三会决议等文件、了解三会治理及内控规范相关制度执行情况、了解公司董监高 履职及变动情况，了解控股股东持股变化情况等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 要件是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和交易所相关业务规则履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 义务				√
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 和信息披露义务				√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
（二）内部控制
现场检查手段：了解公司内审部门及审计委员会运行情况，查阅公司内审及审计委员会相关 文件；查阅及了解内控相关制度执行情况；
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门		√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计				√

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部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 提交的工作计划和报告等	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 进度、质量及发现的重大问题等	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 进行一次审计	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 员会提交次一年度内部审计工作计划	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 员会提交年度内部审计工作报告	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 评价报告	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露及相关支持性文件；查阅和了解信息披露管理相关制度及 执行情况；查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系管理档案是否及时在交易所互动易网站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对公司相关人员进行访谈交流；查阅公司章程、关联交易管理制度；查阅公 司关联交易、担保等相关资料、三会决议及相关信息披露文件等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联方直接或者间 接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占 用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务	√
4.关联交易价格是否公允	√

2

5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等 情形			√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审 批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段：了解募投项目实施及募集资金使用进展；查阅公司募集资金专户银行对账单； 抽查公司募集资金使用的大额支出、相关审批付款等资料；查阅会计师、董事会对募集资金 使用的专项报告；查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充 流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为 永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资	√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是 否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司相关管理人员访谈交流；了解公司经营生产和订单交货情况；查 阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、了解行业发展状况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况	√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释	√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段：了解公司现金分红制度及其执行情况；查阅公司关于对外提供财务资助、重 大投资、重大合同、大额资金往来等其他重要事项的相关文件资料、三会决议文件、信息披 露文件等资料；网络搜索相关媒体报道
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√

3

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者 风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 相关要求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
无

4

（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于深圳同兴达科技股份有限公司 2021 年持续督导之定期现场检查报告》的签字盖章页）

保荐代表人签名：

__ __ 严 胜 李 春

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年 月 日
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