SHENZHEN TOPRAYSOLAR CO., LTD. — Capital/Financing Update 2020

Dec 16, 2020

证券代码：002218 证券简称：拓日新能 公告编号：2020-081 债券代码：112628 债券简称：17 拓日债

深圳市拓日新能源科技股份有限公司

关于“17 拓日债”公司债券 2020 年付息公告

本公司及全体董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1、债权登记日：2020 年12 月18 日；

• 2、债券付息日：2020 年12 月21 日（因2020 年12 月19 日非交易日，则

• 顺延至下一交易日）；

3、凡在2020 年12 月18 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本 次派发的利息；2020 年12 月18 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利 息。

深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017 年12 月19日发行的深圳市拓日新能源科技股份有限公司2017 年面向合格投资者公开 发行公司债券（以下简称“17 拓日债”或“本期债券”）将于2020 年12 月21 日支付2019 年12 月19 日至2020 年12 月18 日期间的利息。根据《深圳市拓日 新能源科技股份有限公司2017 年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明 书》、《深圳市拓日新能源科技股份有限公司2017 年面向合格投资者公开发行 公司债券上市公告书》有关条款的规定，现将本次付息有关事项公布如下：

一、本期债券的基本情况

• 1、债券名称：深圳市拓日新能源科技股份有限公司2017年面向合格投资者

• 公开发行公司债券。

  • 2、发行规模：人民币2亿元。

  • 3、债券余额：人民币2亿元。

  • 4、票面金额及发行价格：本期债券面值为100元。

• 5、债券品种和期限：本期债券为固定利率债券，期限为5年期（含3年），

• 附第3年末投资者回售选择权。

  • 6、债券利率：票面利率为6.50%。

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7、债券形式：实名制记账式公司债券。

8、起息日：2017年12月19日。

9、利息登记日：在本期债券的计息期间内，每年12月19日之前的第1个交易 日为上一个计息年度的利息登记日。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债 券持有人，均有权就所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息（最后 一个计息年度的利息随本金一起支付）。

10、付息日：2018年至2022年每年的12月19日为上一个计息年度的付息日。 若投资者在本次债券存续期第3个计息年度末行使回售选择权，则其回售部分债 券的付息日为2018年至2020年每年的12月19日（如遇法定节假日或休息日，则顺 延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。

11、本金兑付日：2022年12月19日。若投资者在本次债券存续期第3个计息 年度末行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2020年12月19日（如遇法 定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利 息）。

12、付息、兑付方式：本次债券本息支付将按照本次债券登记机构的有关规 定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关 规定办理。

13、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定在本次债券存续期的第3 个计息年度末调整本次债券后2个计息年度的票面利率。发行人将于本次债券第3 个计息年度付息日前的第20个交易日，在中国证监会指定的上市公司信息披露媒 体上发布关于是否调整本次债券票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使 调整票面利率选择权，则本次公司债券票面利率在后续期限仍维持原有票面利率 不变。

14、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整 幅度的公告后，投资者有权选择在第3个计息年度的付息日将其持有的全部或部 分债券按面值回售给发行人。第3个计息年度的付息日即为回售支付日，发行人 将按照深交所和证券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。

15、回售申报：自发行人发出关于是否调整本次债券票面利率及调整幅度的 公告之日起3个交易日内，债券持有人可通过指定的转让系统进行回售申报。债

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券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的债券面值总额将被冻结交易；回 售登记期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本次债券并接受上述 关于是否调整本次债券票面利率及调整幅度的决定。

16、担保人及担保方式：无。

17、信用级别及信用评级机构：发行时经鹏元资信综合评定，发行人主体信 用等级为AA-，本次债券的信用等级为AAA。

18、主承销商、债券受托管理人：中信证券华南股份有限公司。

19、发行方式：本期债券发行采取网下面向合格投资者询价配售的方式发行。 具体发行方式详见发行公告。

二、本次债券付息方案

按照《深圳市拓日新能源科技股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行 公司债券票面利率公告》，“17拓日债”票面利率为6.50%，本次付息每1手（面 值人民币1,000元）“17拓日债”派发利息为人民币65.00元（含税）；扣税后个 人、证券投资基金债券持有人取得的实际每手派发利息为人民币52.00元，扣税 后非居民企业（包含QFII、RQFII）债券持有人取得的实际每手派发利息为人民 币65.00元。

三、付息债权登记日、除息日及付息日

• 1、债权登记日：2020 年12 月18 日

• 2、除息日：2020 年12 月21 日

• 3、付息日：2020 年12 月21 日

四、债券付息对象

本次付息对象为截止2020年12月18日深圳证券交易所收市后，在中国结算深 圳分公司登记在册的“17拓日债”债券持有人。

五、债券付息方法

本公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。

在本次付息日2个交易日前，本公司会将本期债券本次利息足额划付至中国 结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结 算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公 司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。

本公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如本公司未按时足额将债券

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付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后续付息工作由本公司自 行负责办理，相关实施事宜以本公司的相关公告为准。

六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明

1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定， 本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税， 征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得 税代扣代缴工作的通知》（国税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所 得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。

2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得 税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发〔2009〕3 号）、《关于境外机构投资境 内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税〔2018〕108 号）等规定， 2018 年11 月7 日至2021 年11 月6 日期间，本期债券非居民企业（包含QFII、 RQFII）债券持有者取得的本期债券利息暂免征收企业所得税。

3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明

其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。

七、本期债券付息相关机构

1、发行人：深圳市拓日新能源科技股份有限公司

办公地址：广东省深圳市南山区侨城北路香年广场[南区]主楼（A 座）栋— 座8 层802、803、804 号房

法定代表人：陈五奎

联系人：龚艳平

电话：0755-29680031

传真：0755-29680300

邮政编码：518053

2、主承销商、债券受托管理人：中信证券华南证券股份有限公司

办公地址：广州市天河区临江大道391-395 号天德广场T1 栋9 楼 法定代表人：胡伏云

联系人：钟慧

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电话：13622840001 邮政编码：510623

3、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 联系地址：广东省深圳市福田区深南大道2012 号深证证券交易所广场22-28

楼

联系人：赖兴文 联系电话：0755-21899321 邮政编码：518031

特此公告。

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 董事会 2020 年12 月17 日

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