SHENZHEN TOPRAYSOLAR CO., LTD. — Capital/Financing Update 2016

Aug 24, 2016

证劵代码：002218 证劵简称：拓日新能 公告编号：2016-042

深圳市拓日新能源科技股份有限公司

董事会关于募集资金2016 年半年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整, 没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 募集资金基本情况

本公司2015 年3 月以非公开发行方式取得募集资金（以下简称“2015 年募 集资金”）经中国证券监督管理委员会以证监许可[2015]253 号文《关于核准深 圳市拓日新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司非公开发行普通股（A 股）股票128,421,052 万股，每股面值1 元，每股发行价人民币9.50 元。截止 2015 年3 月25 日止，公司共募集资金1,219,999,994.00 元。扣除承销费和保 荐费25,179,999.89 元后的募集资金为人民币1,194,819,994.11 元。上述资金 到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字 [2015]000144 号”验资报告。

截止2016年6月30日，公司对募集资金项目累计投入 1,201,775,087.50元， 其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目 218,588,400.00元；2015年3月-12月投入983,186,687.50 元。2016年1月-6月用 募集资金补充流动资金 946.73元。

截止2016 年6 月30 日募集资金账户利息收入扣除手续费支出后产生净收入 6,958,830.60 元,募集资金余额为人民币2790.48 元。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳拓日新能源 科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下 简称“管理制度”），该《管理制 度》经本公司一届四次董事会审议通过，并业经本公司 2007 年第二次临时股东

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大会表决通过。根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》的相关规定,公司于2015 年 12 月对该制度进行了更新修订，并业经 本公司2015 年第二次临时股东大会审议通过。根据《管理制度》的要求，并结 合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严 格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时 到开设募集资金专 户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使 用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与保荐机构签订的《保荐协议》，公 司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1000 万元或募集资金总额 扣除发行费用后的净额的百分之五的，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同 时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业 银行查询募集资金专户资料。

截至2016 年6 月30 日止，2015 年募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币（元）

银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
招行华侨城支行	7559 0484 7810 504	1,194,819,994.11*	102.5	活期
	7559 0484 7880 11000		-	定期
	7559 0484 7881 00000		-	七日存
建行深圳南山支行	4420 1518 3000 5251 2467		-	活期
浦发行深圳分行泰然支行	7910 0155 2000 02523		1,728.07	活期
	9901 2909		-	定期
国家开发银行深圳市分行	4430 1560 0426 3438 0000		507.82	活期
国家开发银行深圳市分行	4430 1560 0426 3844 0000		-	活期
建行深圳南山支行	4420 1506 6000 5253 6254		452.09	活期
合计		1,194,819,994.11*	2,790.48

• *初始存放金额中包含未扣除的审计费用、律师费用430,000.00 元，已于2015 年4 月支付。

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三、募集资金的使用情况

2015 年募集资金使用情况表

金额单位：人民币（万元）

							金额单位：人民币（万元）	金额单位：人民币（万元）	金额单位：人民币（万元）	金额单位：人民币（万元）
募集资金总额	119,439.00			本年度投入募集资金总额			0
报告期内变更用途的募集资金总额	---			已累计投入募集资金总额			120,177.51
累计变更用途的募集资金总额	---
累计变更用途的募集资金总额比例	---
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
1、陕西拓日110MW 光伏发电项目	否	76,000.00	76,000.00	0	74,177.51	97.60%	2015 年11 月	3811.14	是	否
2、岳普湖20MW 光伏发电项目	否	16,000.00	16,000.00	0	16,000.00	100.00%	2015 年5 月	257.92	是	否
3、补充流动资金	否	30,000.00	30,000.00	0	30,000.00	100.00%	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		122,000.00	122,000.00		120,177.51
超募资金投向	本公司无超募资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具	无

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体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（大华核字[2015]002722 号）《关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》、保荐机构海中信建投证券股份有限公司出具的《关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见》 ，2015 年5 月15 日，公司第三届董事会第三十六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》同意公司用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金21,858.84 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	募集资金项目结余 2,790.48 元，为募集资金所产生的利息。
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

注1：募集资金投资总额以募集总额为限。

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

无

2016 年8 月25 日

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