SHENZHEN TOPRAYSOLAR CO., LTD. — Board/Management Information 2013

Apr 19, 2013

深圳市拓日新能源科技股份有限公司独立董事2012 年度述职报告

各位股东及股东代表：

大家好！我作为深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等有关法律、 法规的规定及《公司独立董事工作制度》的要求，认真行使公司所赋予的权利、 履行独立董事诚信与勤勉义务，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的 发展状况，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相 关事项发表独立意见，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护 公司整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。现将我2012 年度履行独立董 事职责情况述职如下：

一、2012 年度出席公司董事会会议的情况及投票情况

2012年，公司董事会共召开了16 次会议，本人亲自出席了14次，委托出席2 次。对议案无投反对、弃权票的情况。同时积极列席公司股东大会。在每次董事 会会议召开之前，我能主动与管理层沟通，了解公司生产经营情况、管理和内部 控制等制度的完善及执行情况，对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核， 获取做出准确决策所需要的信息，独立、客观、审慎地做出判断，在此基础上行 使自己的表决权。在会议召开的过程中，我认真听取并审议每一个议题，积极参 与讨论并提出合理的建议。本年度我对董事会会议的全部议案都进行了审议，没 有反对票、弃权票的情况。

2012 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决 策和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

二、发表独立意见情况

1．2012 年2 月27 日，对第二届董事会第十九次会议《关于续租深圳市奥 欣投资发展有限公司物业的议案》、《关于公司计提资产减值准备的议案》发表 了独立意见；

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2.2012 年3 月19 日，对第二届董事会第二十次会议《关于聘任周维照先生 为公司审计部经理的议案》、《关于控股股东为公司申请银行授信提供关联担保 的议案》发表了独立意见；

3．2012 年3 月29 日，对第二届董事会第二十一次会议《关于以部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于控股股东为公司申请北京银行授信 提供关联担保的议案》发表了独立意见；

4．2012 年4 月5 日，对第二届董事会第二十二次会议《关于公司股票期权 激励计划（草案）的议案》、《关于将陈昊先生作为股权激励对象的议案》发表 了独立意见；

5．2012 年4 月16 日，对第二届董事会第二十三次会议《公司2011 年度利 润分配预案的议案》、《公司2011 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关 于续聘大华会计师事务所有限公司为公司2012 年度审计机构的议案》发表了独 立意见；同时，本人经过认真负责的核查和落实，对公司2012 年度关联方资金 占用和对外担保的情况发表了专项说明和独立意见；

6.2012 年4 月24 日，对第二届董事会第二十四次会议《关于聘任公司2012 年度高级管理人员的议案》发表了独立意见；

7.2012 年6 月27 日，对第二届董事会第二十五次会议《关于公司股票期权 激励计划（草案修订稿）的议案》、《关于<股东回报规划事宜的论证报告>的议 案》、《关于全资子公司乐山新天源太阳能科技有限公司在招商银行乐山分行申 请综合授信提供担保的议案》发表了独立意见；

8.2012 年7 月17 日，对第二届董事会第二十六次会议《关于在新疆喀什投 资建设20MW 光伏并网电站的议案》、《关于租赁上海嘉悦投资发展有限公司香 年广场物业的议案》发表了独立意见；

9.2012 年7 月26 日，对第二届董事会第二十七次会议关于公司股票期权激 励计划首次授予相关事项发表了独立意见；

10.2012 年8 月15 日，对第二届董事会第二十八次会议《关于公司股票期 权激励计划激励对象名单及授予数量调整的议案》发表了独立意见；

11.2012 年8 月27 日，对第二届董事会第二十九次会议《关于以部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了独立意见，本人经过认真负责的核查

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和落实，对公司截止2012 年6 月30 日公司和控股股东及其他关联方占用资金的 情况和公司对外担保的情况作了专项说明，并发表了独立意见；

12.2012 年11 月5 日，对第二届董事会第三十三次会议《关于公司将首次 公开发行节余募集资金永久补充流动资金的议案》发表了独立意见；

13.2012 年12 月17 日，对第二届董事会第三十四次会议《关于全资子公司 喀什拓日新能源科技有限公司增资扩股的议案》发表了独立意见。

三、现场调查的情况

2012年任期内，本人多次到公司进行现场调查和了解，并与公司董事长、总 经理、董事会秘书及其他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常生产经营情 况，同时，关注电视、报纸和网络等媒介有关公司的宣传和报道，加深对公司的 认识和了解。

四、保护投资者权益方面所做的工作

作为公司独立董事，本人在2012 年内勤勉尽责，忠实履行独立董事职务： 1．对公司生产经营、财务管理、关联往来等情况，详实地听取了相关人员 的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经 营状态和可能产生的经营风险；

2．监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责， 促进了董事 会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司和中小股东的合法利 益；

此外，凡经董事会审议决策的重大事项，都事先对公司提供的材料进行了认 真的审核，详细了解相关议案的背景材料和决策依据。在充分了解情况的基础上 本人在董事会上发表了意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责，维 护了股东的合法权益。

五、其他工作

2012 年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定 程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故2012 年度我没

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有提议召开董事会、没有提议解聘会计师事务所、没有提议独立聘请外部审计机 构和咨询机构等情况。

在新的一年里，本人将更加尽职尽责，加强同公司之间的交流，按照《公司 法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中 小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司独立董事工作制度》等有关法律法 规对独立董事的规定和要求，维护公司和股东的权益，更好地履行独立董事职务。 为方便与投资者沟通，特公布本人的联系方式：ppsong@ofcapital.com

深圳市拓日新能源科技股份有限公司独立董事

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二○一三年四月十八日

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