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SHENZHEN TOPBAND CO., LTD. — Board/Management Information 2021
Mar 8, 2021
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Board/Management Information
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深圳拓邦股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为深圳拓邦股份有限公司的独立董事，2020 年本人严格按照《公司法》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司规 范运作指引》等法律法规及《公司章程》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将 2020 年度本人任职期间履行独立董事职责情况向各位股东汇 报如下：
一、参加会议情况
2020 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东 大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的 正确决策发挥了积极的作用。
2020 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均 履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权 票。出席会议情况如下：
| 董事会召开次数 | 董事会召开次数 | 4 | 股东大会召开次数 | 1 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 现场方式出席次数 | 通讯方式出席次数 | 缺席次数 | 是否连续2次未亲自出席会议 | 亲自出席次数 | |
| 1 | 3 | 0 | 否 | 1 |
二、发表独立意见情况
2020 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2020 年 9 月 14 日，在公司第七届董事会第一次会议上，就会议审议《关 于选举公司第七届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第七届董事会董事长 的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务负责人（财
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务总监）的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司证券 事务代表的议案》、《关于聘任公司审计部负责人的议案》发表了独立意见。
2、2020 年 10 月 19 日，在公司第七届董事会第二次会议上，就会议审议《关 于 2020 年第三季度报告全文及正文的议案》、《关于为全资子公司提供担保的 议案》发表了独立意见。
3、2020 年 11 月 3 日，在公司第七届董事会第三次会议上，就会议审议《关 于提前赎回“拓邦转债”的议案》。
4、2020 年 12 月 29 日，在公司第七届董事会第四次会议上，就会议审议《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于公司<2020 年提高上 市公司质量自查报告>的议案》发表了独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2020 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营和财务 状况；通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联 系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道， 及时掌握公司运行状态。
四、保护投资者权益的相关工作
1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信 息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规 的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极 学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及 管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合 法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有的作用。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为公司审计委员会委员、薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员，
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在 2020 年度主要履行以下职责：
- 1、审计委员会工作情况：
2020年度，本人参加了1次审计委员会会议，对公司定期报告的编制与披露、 各季度内部审计工作的总结和计划等事项进行了审议。
2、提名委员会工作情况：
2020 年度，本人未参加提名委员会会议。
六、培训和学习情况
报告期内本人认真学习了中国证监会、深圳证监局以及深交所的有关法律法 规及规范性文件，提高履职能力，切实加强对公司投资者利益的保护能力，形成 自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
七、其他事项
1、无提议召开董事会情况发生；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
- 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
4、报告期内，公司为我们提供了必要的工作条件，对独立董事各项工作的 开展给予了大力的配合，我们也能保证充足的时间履行职责，坚持在董事会召开 之前认真审阅议案资料，在董事会上充分发表审阅意见，在此基础上独立、客观、 审慎地行使表决权。
八、联系方式：
E-mail ： [email protected]
2021 年，本人将继续加强学习，本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、《公 司章程》的规定和要求，履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，坚决维护 全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，促进公司规范运作，帮助公司树 立良好的市场形象。
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独立董事：黄跃刚
2021 年 3 月 9 日
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