Shenzhen Tongye Technology Co., Ltd. — Management Reports 2021

Apr 27, 2021

深圳通业科技股份有限公司

2020年度独立董事述职报告

（周钢）

本人作为深圳通业科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会独 立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立 独立董事的指导意见》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、制 度的规定和要求，认真行权，依法履职，不受公司大股东、实际控制人以及其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响，充分发挥独立董事的作用，监督公司 规范化运作，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将2020年度履职情况报告如下：

一、2020年度出席公司会议的情况

2020年度，公司共召开了4次董事会会议，本人应出席4次，实际出席4次，没 有缺席或连续两次未亲自出席会议的情形；公司共召开了4次股东大会，本人列席 股东大会4次。本着认真负责的态度，本人认真审阅会议资料，积极参与议案的讨 论并发表合理的建议，发挥了独立董事的积极作用。公司董事会和股东大会的召集 召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。本 人对出席的所有董事会会议审议的议案，均投了赞成票。

二、发表独立意见情况

2020年度，本人根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其它法律、法规的 有关规定，基于独立判断的立场，对公司下列有关事项发表了独立意见：

					独立意见类型	独立意见类型
	会议时间	会议届次	发表独立意见的事项
	2020.3.20	第二届董事会第七次会	审议《深圳通业科技股份有限公司2019年度利润分配方案》		同意
			审议《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》		同意
		议
			审议《关于对外投资成立子公司的议案》	》	同意
	2020.5.19	第二届董事会第八次会议	审议《关于补选公司独立董事的议案》		同意
			审议《关于调整公司第二届董事会部分专门委员会委员的议案》		同意

2020.6.14	第二届董事会第九次会议	关于公司申请首次公开发行人民币普通股股票并在深圳证券交易所创业板上市的议案	同意
		关于公司申请首次公开发行人民币普通股股票并在深圳证券交易所创业板上市募集资金投资项目及其可行性的议案	同意
		关于上市后三年内稳定公司股价预案的议案	同意
		关于公司未来三年分红回报规划的议案	同意
		关于公司上市前滚存利润的分配方案的议案	同意
		关于公司首次公开发行股票摊薄即期股东回报有关事项的议案	同意
		关于公司最近三年关联交易情况的议案	同意
2020.9.2	第二届董事会第十次会议	审议《关于公司2020年半年度利润分配方案的议案》	同意
		审议《关于股东返还以前年度部分分红款项的议案》	同意

发表事前认可意见如下：

			事前认可意见类型
会议时间	会议届次	发表事前认可意见的事项
2020.6.14	第二届董事会第九次会议	关于公司最近三年关联交易情况的议案	同意

三、专门委员会履职情况

作为公司董事会审计委员会委员，本人严格遵守公司《独立董事工作制度》 《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，分别就公司审计报告、财务决算报告、 内部控制等事项相关资料进行了认真的审阅，提出了专业方面的建议，并对相关议 案进行了审议，切实履行了专门委员会的职责。

作为公司董事会提名委员会委员，本人严格遵守公司《独立董事工作制度》 《董事会提名委员会工作细则》等相关规定，根据公司经营活动情况、资产规模和 股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议，研究董事、高级管理人员的选 择标准和程序，保障董事和高级管理人员的选定符合相关规则和企业发展的需要， 切实履行提名委员会的职能。

作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，本人严格遵守公司《独立董事工作制

度》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，并根据公司实际情况，不 断完善公司薪酬体系架构，进一步提高在薪酬考核方面的科学性，切实履行薪酬与 考核委员会的职能。

作为公司董事会战略委员会委员，本人严格按照《公司章程》、《董事会战略 委员会工作细则》等相关制度的要求，积极了解公司经营状况，就重大投资决策与 公司管理层保持日常沟通；结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况，对公 司发展战略进行整体规划，对公司的经营提出切实可行的意见，推动公司稳定持续 的发展。

四、对公司进行现场调查及保护投资者权益方面所做的工作

2020年度，本人忠实履行独立董事职务，利用参加董事会及董事会下设委员会 等会议的机会及其他时间对公司的生产经营、财务情况、内部控制等进行了解，与 公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及 市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大 事项的进展情况，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公司和中小股东的合 法权益。

五、参加培训的情况

自担任公司独立董事以来，本人一直注重学习上市公司相关的法律、法规和各 项规章制度，尤其注重涉及规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关 法规的认识和理解，积极参加各种培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学 决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司，不断完善内部治理结构，规 范运作，持续提升公司经营决策效率，优化公司经营状况和财务状况，更好的促进 公司稳健、可持续性发展

六、其他工作情况

• 1、报告期内，未发生提议召开董事会的情况；

• 2、报告期内，未提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 3、报告期内，未提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

• 4、经自查，本人仍然符合独立性的规定，在履职过程中，不受上市公司控股

• 股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，声明与承诺事

项未发生变化。

以上是本人2020年度任职期间的履职情况汇报。本人作为公司的独立董事，忠 实地履行自己的职责，在今后工作中，将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的 职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

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（本页无正文，为深圳通业科技股份有限公司2020年度独立董事述职报告之签字 页）

独立董事：

（周钢） 2021年4月27日