SHENZHEN TIANYUAN DIC INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2020

Apr 20, 2020

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

2019 年度，本人作为深圳天源迪科股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公 众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律 法规和规章制度的规定和要求，在 2019 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行 职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和 专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2019 年度本 人履行独立董事职责情况述职如下：

一、 2019 年度出席公司会议情况

2019 年，本人参加公司董事会会议共五次，列席股东大会一次，均为亲自 出席，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股 东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。本人 认为 2019 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

二、参加专业委员会情况

2019 年度，在担任审计委员会召集人期间，对公司内部控制制度的建立和 实施情况、季度审计工作、聘请公司年度审计机构等事项进行审查，就公司 2019 年度审计事项与财务部、审计部、公司管理层及注册会计师进行了沟通。

2019 年度，担任薪酬与考核委员会委员，参与公司董事与高级管理人员薪 酬与考核管理办法，对制度执行情况进行监督，审核了公司董事及高级管理人的 履职情况并对其进行年度绩效考核和评定；对公司《 2016 年限制性股票激励计 划（草案）》的解锁条件进行审核，认为第三个解锁期解锁条件已经成就，可申 请办理限制性股票解除限售并上市流通。

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三、发表独立董事意见情况

报告期内，本人作为独立董事发表的独立意见情况如下，详情查阅请登录巨

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	序号文件名称发表意见的事项		公告时间
	一、关于聘任公司高级管理人员		的独立意2019年4月27日
	独立董事关于第五届董见二、关于限制性股票激励计划第		三个解锁
	1事会第一次会议相关事项的独立意见期解锁条件具备的独立意见三、关于增加2019 年度日常性关联交易预计事项的独立意见2独立董事关于公司接受财务资助暨关联交易事项的独立意见关于公司接受财务资助暨关联交易事项的独立意见2019年5月29日3独立董事关于公司接受财务资助暨关联交易事项的事前认可意见关于公司接受财务资助暨关联交易事项的事前认可意见2019年5月29日4独立董事关于第五届董事会第三次会议一、公司2019 年半年度控股股东及其它关联方占用资金情况和对外担保情况的专项说明及独立意见2019年8月26日
				019年5月29	日
				019年8月26	日
	相关事项的独立意见二、关于对控股子公司金华威增加财
	务资助和担保额度独立意见
	独立董事关于第五届董	2		019年10月30日
	5事会第四次会议相关事项的独立意见关于变更会计政策的独立意见 6独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见一、关于变更2019 年度审计机构的独立意见；二、关于对全资子公司合肥天源迪科增加担保额度的独立意见2019年12月18日7独立董事关于变更2019年度审计机构的事前认可意见关于变更2019 年度审计机构的事前认可意见2019年12月18日

四、在公司 2019 度审计中的履职情况

在 2019 年度审计中，本人到公司进行了实地调研，认真听取了公司管理层 对 2019 年度经营情况和财务状况的情况汇报，提出了对公司发展的意见和建议， 与公司 2019 年度审计注册会计师进行了充分的沟通，听取注册会计师初审意见， 并就相关问题与注册会计师、公司管理层进行了充分的沟通，忠实地履行了独立 董事职责。

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五、对公司进行现场调查的情况

2019 年度，本人高度关注公司经营情况、财务情况、内部控制制度建设及 执行情况、董事会决议执行情况；通过参加董事会、股东大会的机会到公司现场 考察，及时通过电话和邮件等方式与公司董事会秘书、高级管理人员及其他相关 工作人员保持联系，了解公司日常经营情况；时刻关注外部环境及市场变化对公 司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进 展情况，掌握公司的运行动态。

六、保护投资者权益方面所做的工作

1 、本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务管理和内部 控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险， 对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、向相关部门和人员询 问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地 行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。

2 、持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真实、 准确、完整、及时地完成公司的信息披露工作。

3 、自身学习情况：本人积极学习相关法律法规和规章制度和参加相关培训， 重点深入了解涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等 相关法规，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。

七、其它事项

• 1 、未有提议召开董事会的情况发生；

• 2 、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

任期内，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、 谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东 特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好 形象，起到积极的作用。特以报告。

独立董事：谢波峰

2020 年 4 月 21 日

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