Shenzhen Sunwin Intelligent Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2019

May 29, 2019

深圳市赛为智能股份有限公司独立董事

关于股权激励计划公开征集委托投票权的报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，深圳市赛为智能股份有 限公司（以下简称“赛为智能”或“公司”）独立董事胡振超先生受其他独立董 事的委托作为征集人，就公司拟于2019年6月18日召开的2019年第二次临时股东 大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人胡振超作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托就公司2019年第二次临时股东大会中相关议案征集股东委托投票权而制作并 签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任；保证不会利用本次征集委托投票 权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定 的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信 息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托权已获得公司其他独立董事同意， 征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反法律、法规、本公司章程或公 司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

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（一）公司基本情况

公司名称：深圳市赛为智能股份有限公司 公司证券简称：赛为智能 公司证券代码：300044 公司法定代表人：周勇 公司董事会秘书：陈欣宇 公司联系地址：深圳市南山区高新区科技中二路软件园二号楼三楼

公司电话：0755--86169631 公司传真：0755--86169393 公司电子邮箱：chenxy@szsunwin.com 公司网址：www.szsunwin.com

（二）征集事项

由征集人针对公司2019年第二次临时股东大会中审议的《关于深圳市赛为智 能股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》（含各子 议案）、《关于深圳市赛为智能股份有限公司第三期限制性股票激励计划实施考 核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期限制性股 票激励计划有关事宜的议案》共三项议案的委托投票权。

（三）本征集委托投票权报告书签署日期为2019 年5 月29 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详细内容详见2019 年5 月30 日刊登在 中国证监会指定的巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上的《深圳市赛 为智能股份有限公司关于召开2019 年第二次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事胡振超先生，基本情况如 下：

胡振超：男，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士， 中共党员。曾担任中信21 世纪深圳办事处投资经理、深圳市科普特投资发展有 限公司（现更名为“深圳市科普特绿色产业发展有限公司”）财务部部长兼投资

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发展部部长、深圳市富安娜家居用品股份有限公司董事会秘书、财务总监、副总 经理。现任深圳麟烽投资管理有限公司总经理。兼任深圳同兴达科技股份有限公 司、广东天波信息技术股份有限公司独立董事。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间 以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2019 年5 月29 日召开的第四届董 事会第三十次会议，并且对《关于深圳市赛为智能股份有限公司第三期限制性股 票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于深圳市赛为智能股份有限公司第 三期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理公司第三期限制性股票激励计划有关事宜的议案》三项议案均投了赞 成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了 本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2019 年6 月11 日下午15:00 收市后，在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股 东。

• （二）征集时间：2019 年6 月17 日至6 月18 日上午9:00--12:00，下午

• 13:00--17:00。

• （三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

• 上发布公告进行委托投票权征集行动。

• （四）征集程序和步骤

• 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托

• 书（以下简称“授权委托书”）。

• 2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；

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本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

• （1）委托投票股东为法人股东的，应提交：

• ① 营业执照复印件；

• ② 法人代表证明书原件；

• ③ 授权委托书原件；

• ④ 股东账户卡。

法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单 位公章。

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交：

• ① 本人身份证复印件；

• ② 授权委托书原件；

• ③ 股东账户卡复印件。

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表 签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授 权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指 定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为准。 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：

地址：深圳市南山区高新区科技中二路软件园二号楼三楼董事会办公室 收件人：谢丽南

联系电话：0755--86169980

联系传真：0755--86169393

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

4、由公司2019 年第二次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法 人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的 授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托 将被确认为有效：

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• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不 相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后 收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

• 2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，

• 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

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附件：

深圳市赛为智能股份有限公司 独立董事征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《深圳市赛为智能股份有限公司独立董事公开征 集委托投票权报告书》、《深圳市赛为智能股份有限公司关于召开2019 年第二 次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分 了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集投票 权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委 托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市赛为智能股份有限公司独 立董事胡振超作为本人/本公司的代理人出席于2019 年6 月18 日召开的深圳市 赛为智能股份有限公司2019 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对 以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

		备注		表决意见	表决意见
提案 编码	提案名称	该列打勾的栏 目可以投票	同意	反对	弃权	回避
1.00	《关于深圳市赛为智能股份有限公司第 三期限制性股票激励计划（草案）及其 摘要的议案》	√
1.01	激励对象的确定依据和范围	√
1.02	限制性股票的来源、数量和分配	√
1.03	限制性股票激励计划的有效期、授予日、 限售期、解除限售安排和禁售期	√
1.04	限制性股票的授予价格及授予价格的确 定方法	√

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1.05	限制性股票的授予与解除限售条件	√
1.06	限制性股票激励计划的调整方法和程序	√
1.07	限制性股票的会计处理	√
1.08	限制性股票激励计划的实施程序	√
1.09	公司/激励对象各自的权利义务	√
1.10	公司/激励对象发生异动的处理	√
1.11	限制性股票的回购注销原则	√
2.00	《关于深圳市赛为智能股份有限公司第 三期限制性股票激励计划实施考核管理 办法的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公 司第三期限制性股票激励计划有关事宜 的议案》	√

注：本委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，在相应的 意见下打“√”，“同意”、“反对”、“弃权”三者只能选其一，选择超过一 项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码或营业执照注册登记号：

委托人证券账号：

受托人持股数量： 受托人签字：

受托人身份证号码：

签署日期：

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