Shenzhen Sunwin Intelligent Co.,Ltd. — Governance Information 2021

Aug 30, 2021

深圳市赛为智能股份有限公司 独立董事年报工作规程

深圳市赛为智能股份有限公司 独立董事年报工作规程

（2021 年8 月修订）

第一条 为了进一步完善深圳市赛为智能股份有限公司 （下称“公司”）的治理机制，加强内部控制建设，加强信 息披露文件编制工作的基础，充分发挥独立董事在年报编制 和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、深圳证券交易 所的有关规定以及《深圳市赛为智能股份有限公司章程》（以 下简称“公司章程”）相关制度，结合公司年报编制和披露 实际情况，特制定本工作规程。

第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当 按照有关法律、行政法规及公司章程等相关规定，切实履行 独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作，维护公司整 体利益。

第三条 每个会计年度结束后40 日内，公司总经理应当 向独立董事汇报公司本年度的生产经营情况和投、融资活动 等重大事项的进展情况，公司财务总监应在为公司提供年报 审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）进场审 计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它 相关资料，并向独立董事汇报公司本年度财务状况和经营成 果。

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第四条 公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进 行实地考察。

第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否 具备证券、期货相关业务资格，以及为公司提供年报审计的 注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）的从业资格进 行检查。

第六条 在年审会计师进场前，独立董事就审计计划、 审计小组的人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价 方法以及本年度的审计重点与年审注册会计师进行沟通。

第七条 独立董事应当履行会面监督职责。在年审注册 会计师出具初步意见审计后、召开董事会审议年报前，公司 应当至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，以 便独立董事沟通审计过程中发现的问题，独立董事应当履行 会面监督职责与年审注册会计师进行沟通。沟通包括但不限 于以下内容：

（一）公司经营业绩情况，包括主营业务收入、主营业 务利润、净利润的同比变动情况及引起变动的原因、非经常 性损益的构成情况；

（二）公司的资产构成及发生的重大变动情况；

（三）公司各项费用、所得税等财务数据发生的重大变

动；

（四）公司主要控股公司及参股公司的经营和业绩情

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况；

（五）公司资产的完整性、独立性情况；

（六）募集资金使用、管理情况，是否与计划进度和收 益相符；

（七）重大投资项目的执行情况，是否达到预期进度和 收益；

（八）公司内部控制的运行情况；

（九）关联交易的执行情况；

（十）收购、出售资产交易的实施情况；

（十一）审计中发现的问题；

• （十二）其他重大事项的进展情况。

第八条 独立董事应在召开董事会审议年报前，审查董 事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理准确判断的资 料信息的充分性，如发现与召开董事会相关规定不符或判断 依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董 事会的意见，未获采纳时可拒绝出席董事会，并要求公司披 露其未出席董事会的情况及原因。公司应当在董事会决议公 告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。

第九条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担 保、关联方资金往来及关联交易等重大事项出具专项说明和 独立意见。

第十条 独立董事应对年度报告签署书面确认意见。独

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立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证 或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。

第十一条 独立董事对公司年报具体事项存在异议的， 经全体独立董事同意后可独立聘请外部审计机构和咨询机 构，对公司具体事项进行审计和咨询，由此发生的相关费用 由公司承担。

第十二条 独立董事应当高度关注本公司年审期间发生 改聘会计师事务所的情形，一旦发生改聘情形，独立董事应 当发表意见并及时向当地证券监管部门和深圳证券交易所 汇报。

第十三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在 年报中披露所有应披露的事项。

第十四条 公司指定董事会秘书负责协调独立董事与会 计师事务所以及公司管理层的沟通，积极为独立董事履行上 述职责创造必要条件。董事会秘书负责公司与独立董事在编 制年报期间有关情况介绍、资料提供等日常沟通工作，负责 向董事会就独立董事的意见和建议进行及时汇报。

第十五条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当 为独立董事提供必要的条件，公司有关人员应当积极配合， 不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。 第十六条 在年度报告编制和审议期间，独立董事负有 保密义务。在年度报告披露前，严防泄露内幕信息、内幕交

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易等违法违规行为发生，在年报披露前30 日内和年度业绩 快报披露前10 日内，不得买卖公司股票。

第十七条 与上述年报工作相关的沟通、意见或建议均 应书面记录并由当事人签字，公司存档保管。

第十八条 本工作规程未尽事宜，按国家有关法律、法 规和公司章程的规定执行。本工作规程的内容如与国家有关 法律、法规和公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和 公司章程的规定执行。

第十九条 本工作规程由公司董事会负责修改与解释。 第二十条 本工作规程自董事会审议通过之日起生效实 施，修改时亦同。

深圳市赛为智能股份有限公司 2021 年8 月29 日

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