Shenzhen Sunshine Laser&Electronics Technology Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Apr 14, 2014

证券代码：300227 证券简称：光韵达 公告编号：2014-013

深圳光韵达光电科技股份有限公司 关于召开2014 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

经深圳光韵达光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一 次会议审议通过，定于2014 年4 月30 日下午14：00 召开2014 年第一次临时股东大会。 现将有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1.现场召开时间：2014 年4 月30 日（星期三）下午14:00

网络投票时间：2014 年4 月29 日15:00—2014 年4 月30 日15:00，其中：

①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2014 年4 月30 日上午 9:30—11:30，下午13:00—15:00；

②通过互联网投票系统投票的时间为：2014 年4 月29 日下午15:00 至2014 年4 月30 日15:00 的任意时间。

2.现场会议召开地点：深圳市南山区高新区北区朗山路13 号清华紫光信息港C 座1 层，公司会议室。

3.召集人：深圳光韵达光电科技股份有限公司董事会。

• 4.召开方式：现场投票表决与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（www.cninfo.com.cn）向 公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决 权。

5.同一表决权只能选择现场投票或网络投票中的任意一种表决方式。同一表决权出 现重复表决的，以第一次投票结果为准。

6.出席对象：

（1）、截至股权登记日2014 年4 月24 日下午15：00 交易结束后，在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会 及参加会议表决。股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人可以不 必是公司股东；

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• （2）、公司董事、监事及高级管理人员；

• （3）、公司聘请的会议见证律师及其他相关人员。

二、会议审议事项

议案序号	议案内容
1	《深圳光韵达光电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订案）》及 其摘要
1.1	本限制性股票激励计划激励对象的确定依据和范围
1.2	激励工具及标的股票的种类、来源、数量、分配
1.3	本限制性股票激励计划的资金来源
1.4	本限制性股票激励计划的有效期、锁定期和解锁期
1.5	标的股票的授予及解锁的条件及程序
1.6	限制性股票授予数量和授予价格的调整
1.7	限制性股票会计处理
1.8	公司回购激励对象限制性股票的原则
1.9	本限制性股票激励计划的变更和终止
1.10	公司和激励对象的权利和义务
1.11	限制性股票的回购注销
2	深圳光韵达光电科技股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法（草案 修订案））
3	关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议 案

上述议案第1（含子议案）、2 项议案已经公司于2014 年4 月14 日召开的第二届董 事会第二十一次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过、第3 项议案已经公司于 2013 年12 月17 日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过，详见公司分别于2013 年12 月17 日、2014 年4 月14 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 上的相关公告。

上述议案（含其子议案）需以特别决议通过，需由出席股东大会的股东（包括股东 代理人）所持表决权的2/3 以上通过。

三、股东大会现场会议登记方法

1、登记方式：

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人 出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份 证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、 股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件2）、法

2

定代表人证明书办理登记手续；出席人员应携带上述文件的原件参加股东大会。

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代 理人的，应持代理人身份证、授权委托书（附件2）、委托人股东账户卡、委托人身份证 办理登记手续；出席人员应携带上述文件的原件参加股东大会。

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》 （附件1），以便登记确认。传真或信函请在2014 年4 月30 日上午12：00 前送达公司 董事会秘书处。不接受电话登记。

2、登记时间：2014 年4 月29 日(9：00-17：00)、4 月30 日(9：00-12：00)。

3、登记地点：深圳光韵达光电科技股份有限公司董事会秘书处。

4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人人请于会议召开前半小时内到达 会议地点，并请携带相关证件的原件到场参会，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互 联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的相关事宜具体说 明如下：

（一）采用深交所交易系统的投票程序如下：

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014 年4 月30 日 上午9:30—11:30，下午13:00—15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操 作。

（2）投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表 决事项进行投票。该证券相关信息如下:

投票证券代码	证券简称	买卖方向	买入价格
365227	光韵投票	买入	对应申报价格

（3）股东投票的具体程序为：

A、输入“买入”指令；

B、输入证券代码：365227；

C、在“委托价格”项下填报本次股东大会议案序号，1.00 元代表议案1，1.1 元代 表子议案1.01，2.00 元代表议案2，以此类推。为便于股东在交易系统中对股东大会所 有议案统一投票，增加一个“总议案”，对应的委托价格为100.00 元；股东对“总议案” 进行投票视为对股东大会需审议的所有议案表达相同意见。

本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：

议案序号	议案内容	委托价格
总议案	表示对以下所有议案相同表决意见	100.00

3

1	《深圳光韵达光电科技股份有限公司限制性股票激 励计划（草案修订案）》及其摘要	1.00
1.1	本限制性股票激励计划激励对象的确定依据和范围	1.01
1.2	激励工具及标的股票的种类、来源、数量、分配	1.02
1.3	本限制性股票激励计划的资金来源	1.03
1.4	本限制性股票激励计划的有效期、锁定期和解锁 期	1.04
1.5	标的股票的授予及解锁的条件及程序	1.05
1.6	限制性股票授予数量和授予价格的调整	1.06
1.7	限制性股票会计处理	1.07
1.8	公司回购激励对象限制性股票的原则	1.08
1.9	本限制性股票激励计划的变更和终止	1.09
1.10	公司和激励对象的权利和义务	1.10
1.11	限制性股票的回购注销	1.11
2	深圳光韵达光电科技股份有限公司股权激励计划 实施考核管理办法（草案修订案））	2.00
3	关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股 票激励计划相关事宜的议案	3.00

• D、在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃

权。委托股数与表决意见的对照关系如下表：

表决意见种类	同意	反对	弃权
对应的申报股数	1股	2股	3股

E、确认委托完成。

• （4）计票原则：在计票时，同一表决只能选择现场投票、网络投票中的任意一种

• 表决方式，如果重复投票，以第一次投票为准。

• （二）采用互联网投票的操作流程

• 1、投票时间

• 互联网投票系统开始投票的时间为2014 年4 月29 日下午15：00，结束时间为2014

• 年4 月30 日下午15:00。

• 2、股东办理身份认证的流程

股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务 身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投 资者服务密码”。

• （1）申请服务密码的流程

登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”，填写“姓名”、“证券 账户号”、“身份证号”等资料，设置6-8 位的服务密码。如申请成功，系统会返回一个

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4 位数字的激活校验码。

（2）激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。 该服务密码需要通过交易系统激活后使用，如服务密码激活指令上午11:30 前发出的， 当日下午13:00 即可使用；如服务密码激活指令上午11:30 后发出的，次日方可使用。 服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。服务密码激活后如遗 失的，可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

（3）取得申请数字证书

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定 时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

• （1）登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“深圳

• 光韵达光电科技股份有限公司2013 年度股东大会投票”；

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入您的“证券账号”

和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择CA 证书登录；

• （3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

• （4）确认并发送投票结果。

（三）投票注意事项：

1、网络投票不能撤单；

• 2、对同一表决事项只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

• 3、同一表决权既通过交易系统又通过网络投票，以第一次为准；

4、如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00 之后登录深交所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，查看个人网络投票结果，或 通过投票委托的证券公司营业部查询。

五、独立董事征集投票权

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，上市公司股东 大会审议股权激励计划的，上市公司独立董事应当向公司全体股东征集投票权。因此， 根据该办法及其他独立董事的委托，公司独立董事张锦慧女士作为征集人向公司全体股 东征集对本次股东大会审议事项的投票权。有关征集投票权的时间、方式、程序等具体 内容详见同日刊登的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。如公司股东拟委托公司 独立董事张锦慧女士在本次股东大会上就本通知中的相关议案进行投票，请填写《深圳 光韵达光电科技股份有限公司独立董事征集投票权授权委托书》，并于本次现场会议登 记时间截止之前送达。

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六、其它事项

• 1、会议联系方式：

联系人：李璐 范荣

电话：0755-26981580

传真：0755-26981500（传真函上请注明“股东大会”字样）

• 地址：深圳市南山区高新区北区朗山路13 号清华紫光信息港C 座1 层

深圳光韵达光电科技股份有限公司董事会秘书处

邮编：518051

• 2、会期预计半天，与会股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。

七、备查文件

• 1、第二届董事会第十九次、第二十一次会议决议公告；

• 2、第二届监事会第十四次会议决议公告；

• 3、其他备查文件。

特此公告。

深圳光韵达光电科技股份有限公司

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二〇一四年四月十四日

附件1：2014 年第一次临时股东大会参会股东登记表

附件2：授权委托书

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附件1：

深圳光韵达光电科技股份有限公司

2014 年第一次临时股东大会参会股东登记表

姓名或名称		身份证号码
股东账号		持股数量
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮编
是否本人参会		备注

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附件2：

授权委托书

兹授权委托 先生（女士）代表本人（本公司）出席深圳光韵达光电科技 股份有限公司2014 年第一次临时股东大会，并代表本人（本公司）对会议审议的各 项议案按本授权委托书指示行使表决权。如本人没有作出指示，受托人有权自行行使 表决权。

议案 序号	议案内容	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
1	《深圳光韵达光电科技股份有限公司限制性股票激励计 划（草案修订案）》及其摘要
1.1	本限制性股票激励计划激励对象的确定依据和范围
1.2	激励工具及标的股票的种类、来源、数量、分配
1.3	本限制性股票激励计划的资金来源
1.4	本限制性股票激励计划的有效期、锁定期和解锁期
1.5	标的股票的授予及解锁的条件及程序
1.6	限制性股票授予数量和授予价格的调整
1.7	限制性股票会计处理
1.8	公司回购激励对象限制性股票的原则
1.9	本限制性股票激励计划的变更和终止
1.10	公司和激励对象的权利和义务
1.11	限制性股票的回购注销
2	深圳光韵达光电科技股份有限公司股权激励计划实施 考核管理办法（草案修订案））
3	关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激 励计划相关事宜的议案

• 注：1、请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的空格内打“√”， 多

打或不打视为弃权；

2、本授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之

日止。

委托股东姓名及签章：

身份证号码（法人股东营业执照号码）：

委托股东持有股数：

委托人股票账号：

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受托人签名： 受托人身份证号码： 委托日期:二〇一四年 月 日

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