Shenzhen Sunshine Laser&Electronics Technology Co., Ltd. — Director's Dealing 2021

Oct 11, 2021

证券代码：300227 证券简称：光韵达 公告编号：2021-084

深圳光韵达光电科技股份有限公司

关于高级管理人员短线交易及致歉的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

深圳光韵达光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于今日收到公司高级管理 人员王军先生出具的《关于因误操作导致短线交易的情况说明》。王军先生在期权行权 后6个月内因操作失误卖出公司股票100股，构成窗口期短线交易。现将有关情况公告如 下：

一、窗口期短线交易情况

公司2019年股票期权激励计划第一个行权期条件成就，公司高级管理人员王军先生 为激励对象，第一个行权期可行权股份数为108,000股，王军先生分别于2021年8月30日 行权31,300股、9月1日行权31,300股，合计行权62,600股，尚未行权股份数为45,400股。 2021年9月30日，王军先生因不熟悉期权股票托管的证券交易系统，出现操作失误， 误将其持仓中的本公司股票“300227”卖出100股，卖出价格为9.24元/股。

截止本公告披露日，王军先生持有本公司股票62,500股，占本公司当前股本的 0.0125%。

二、本次交易的处理及公司采取的措施

公司知悉此事后高度重视，及时核查了解相关情况，王军先生亦积极配合、诚意整 改。本次事项的处理情况及已采取的措施如下：

1、上述交易行为违反了《证券法》第四十四条及深圳证券交易所的相关规定，构 成窗口期短线交易。经公司和王军先生自查，该笔短线交易行为不存在因获悉内幕信息 而交易公司股票的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的，不具有短线交易的主 观故意。

2、根据《证券法》第四十四条规定：上市公司持有5%以上股份的股东、董事、监 事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六 个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会 应当收回其所得收益。

本次短线交易所得收益为：（卖出价-行权价）×短线卖出股数=（9.24元/股－6.385 元/股）*100股=285.50元。上述所得收益已上缴归公司所有。

3、王军先生已深刻认识到本次窗口期短线交易的严重性，并就本次误操作构成窗 口期短线交易而给公司和市场带来的不良影响，向公司及广大投资者致以诚挚的歉意，

1

表示将汲取本次短线交易的教训，引以为戒，今后将认真学习相关法律、法规，严格遵 守相关规定，防止此类事件的再次发生。同时王军先生承诺自2021年9月30日起6个月内 不行权光韵达股票期权、不卖出光韵达股票。

公司将进一步要求全体董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东加 强对《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所 上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规及规 范性文件的学习，严格遵守有关规定，避免此类情况再次发。 特此公告。

==> picture [171 x 54] intentionally omitted <==

2