Shenzhen Sunshine Laser&Electronics Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2015

Mar 6, 2015

深圳光韵达光电科技股份有限公司

2014年度独立董事述职报告（王旬）

本人作为深圳光韵达光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格 按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《章程》、《独立董事工作制度》 等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2014年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职 责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切 实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作 用。

现将2014 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、参加会议情况：

报告期内，公司共召开8 次董事会会议和2 次股东大会。我均亲自出席董事会会议并 认真行使表决权，会议召开前我认真阅读公司提供的相关材料，研究决策事项，了解公司 经营和运作情况，为参与公司重要决策做好充分准备。会上，我认真审议各项议题，积极 参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项发表独立意见，为公司董事会作出正确决 策起了积极的作用。

2014年，我对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的 情形。同时，公司对于我的工作也给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情 况发生。

二、报告期发表独立意见情况

根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报告期内， 本人与公司另外两名独立董事一起,就以下事项发表了独立意见：

1、在2014 年3 月6 日召开的公司第二届董事会第二十次会议上，就公司《2013 年 度控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况》、《2013 年度内部控制自我评 价报告》、《2013 年度募集资金存放与使用情况》、《2013 年度关联交易事项》、《2013 年度利润分配预案》、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014 年度 审计单位》、《2013 年高级管理人员绩效考核》发表了同意的独立意见。

2、在2014 年4 月14 日召开的第二届董事会第二十一次会议上，就《深圳光韵达光 电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订案）》发表了同意的独立意见，并委 托独立董事张锦慧女士作为召集人，就公司于2014 年4 月30 日召开的2014 年第一次临

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、在2014 年5 月8 日召开的第二届董事会第二十三次会议上，就公司《关于调整公 司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量》、《关于向激励对象授予限制性股票的 意见》发表了同意的独立意见。

4、在2014 年7 月31 日召开的第二届董事会第二十五次会议上，就公司《公司2014 年半年度控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况》、《2014 年半年度募集 资金存放与使用情况》发表了同意的独立意见。

5、在2014 年12 月30 日召开的第二届董事会第二十七次会议上，就公司《关于将节 余募集资金永久性补充流动资金的议案》、《关于董事会换届选举的议案》发表了同意的 独立意见。

三、专业委员会履职情况

本人担任公司第二届审计委员会主任委员，按照《董事会专门委员会工作细则》的相 关要求，充分行使自己的各项合法权利和义务。报告期内，本人积极参与2013年度审计报 告工作，在审计之前与其他独董、审计委员一起，就审计计划、工作安排、重点审计方面 等与会计师进行交流；审计过程中与会计师保持沟通，及时了解审计进展，审计结束后各 方再次开会交流审计过程中遇到的问题，以及审计结果等。在2014年度里，本人作为召集 人组织召开了四次审计委员会会议，审计委员会分别就《公司2013年度报告及摘要》、《公 司2013年度内部控制的自我评价报告》、《公司2013年度募集资金年度存放与使用情况的专 项报告》、《公司2013年度财务决算报告》、《瑞华会计师事务所从事2013年度审计工作的总 结》、《财务、内部审计2013年度工作评价》、《续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司2014年度审计单位》、《公司2014年第一季度报告》、《公司2014年半年度报告及摘要》、 《募集资金存放与使用情况的专项报告（2014年半年度）》、《公司2014年第三季度报告全 文》、《审计部2013年工作总结及2014年工作计划》、每季度《审计部的工作总结、工作计 划》等重大事项进行审议，与各位委员达成一致意见后报送公司董事会。

本人作为第二届董事会薪酬与考核委员会委员，报告期内参加了薪酬与考核委员会召 开的两次会议，分别就《公司2013年董事、高级管理人员的绩效考核意见》、《公司限制 性股票激励计划（草案修订案）》等重大事项进行审议，与各位委员达成一致意见后报送 公司董事会。

四、对公司进行现场调查的情况

2014年度，本人多次到公司现场参加会议并进行实地考察，认真听取公司管理层对于 公司经营状况、财务会计规范工作建设、募投项目建设、公司内部治理规范运作方面的汇 报，经常与公司财务总监、财务经理、审计主管交流，利用自己在财务、税务方面的专业

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

知识给公司提供一些建议和帮助，交流业务领域的心得，为公司规范、健康发展尽微薄之 力。日常经常通过电话、邮件、微信等交流工具与公司其他董事、高管人员及财务、董秘 办工作人员保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情况。本人也时刻关注外部 环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，关注财政部会计准则修订等 给公司带来的影响，切实履行好独立董事的职责。

五、在保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的要求完善 公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真 实、准确、完整、及时、公正。

2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规 的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审核，在充分了解的基 础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

3、认真学习法律、法规和各项规章制度。为切实履行独立董事职责，本人认真学习 中国证监会和深圳证券交易所新出台的各项法规、制度，及时参加公司董秘处和持续督导 券商召集组织的相关培训，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规 的认识和理解，通过不段的学习提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供 更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

六、其他

• 1、未发生独立董事提议召开董事会情况；

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2014 年，公司董事会、经营班子和相关人员在我履行职责的过程中给予了积极有效 的配合和支持，在此表示衷心感谢。由于本人担任公司独立董事已满六年，在第二届董事 会任期届满后将不再担任公司独立董事职务，未来，我仍将会继续关注公司，并欢迎公司 相关人员就财务、税务等方面的内容与本人保持沟通交流，共同探讨业务。

特此报告。

独立董事：王旬

二O 一五年三月七日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3