Shenzhen Sunnypol Optoelectronics Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Dec 15, 2021

证券代码： 002876 证券简称：三利谱 公告编号： 2021-092

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 关于非公开发行股票限售股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“三利谱”） 本次解除限售股份的数量为1,332,381股，占公司股本总数的0.77%。

2、本次解除限售股份上市流通日为2021年12月20日（星期一）。

一、公司非公开发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市三利谱光电科技股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】48号）核准，公司向16名特定对象 合计发行人民币普通股20,800,000股。2020年6月19日，本次非公开发行新增股 份在深圳证券交易所上市。本次非公开发行完成后，公司总股本由104,000,000 股增至124,800,000股。

2021年4月23日，根据公司2020年度股东大会决议，公司实施了2020年度资 本公积转增股本方案：以公司现有总股本剔除已回购股份2,087,670股后的 122,712,330股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，共计转增 49,084,932股，公司总股本增至173,884,932股。本次非公开发行股票特定投资 者张建军持有的首发后限售条件股份数相应增加为1,332,381股。

本次申请解除限售股份的类型为公司2020年向张建军1名认购对象发行的限 售股，具体情况如下：

序号	发行对象	发行股数（股）	限售股份数量（股）	限售期（月）
1	张建军	1,332,381	1,332,381	18
	合 计	1,332,381	1,332,381	-

认购对象张建军认购的股票限售期为18个月，可上市流通时间为2021年12 月20日（鉴于限售股票可上市流通日2021年12月19日为非交易日，故顺延至假期

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后的第一个交易日，即2021年12月20日）。

二、本次解除限售股份的股东承诺及履行情况

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法规的规定，本次申请解 除股份限售的股东为张建军，上述股东在本次非公开发行时承诺：自三利谱本次 非公开发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起18个月内，不转让或者 委托他人管理本人本次认购的三利谱股票，也不由三利谱回购该部分股份。

本次申请解除限售股份的股东严格履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的 情形。本次限售对象所持的限售股份达到股份解锁条件。

三、本次申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、上市公司 对该股东违规担保等情况

截至本提示性公告日，本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用上 市公司资金的情形，也不存在上市公司对上述股东违规提供担保等损害公司利益 行为的情形。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年12月20日（星期一）。

• 2、本次解除限售股份数量为1,332,381股，占公司股份总数的0.77%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东数为1名。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表：

序号	股东名称	所持限售股	本次解除限	质押/冻结股	本次解除限售
		份总数（股）	售数量(股)	份数量 (股)	的股份占公司
					总股份的比例
1	张建军	1,332,381	1,332,381	0	0.77%
	合计	1,332,381	1,332,381	-	0.77%

五、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表

股份类型	本次限售股份上市流通前	本次限售股份上市流通前	本次变动数（股）	本次变动数（股）	本次限售股份上市流通后	本次限售股份上市流通后
	数量（股）	占总股本比			数量（股）	占总股本比
		例（%）				例（%）
一、限售流通股	30,494,417	17.54	-1,332,381		29,162,036	16.77
高管锁定股	29,162,036	16.77	-		29,162,036	16.77
首发后限售股	1,332,381	0.77	-1,332,381		0	0.00

证券代码： 002876 证券简称：三利谱 公告编号： 2021-092

二、无限售流通股	143,390,515	82.46	+1,332,381	144,722,896	83.23
三、股份总数	173,884,932	100.00%	-	173,884,932	100.00%

六、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构国信证券股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合 《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规 范运作指引》（2020年修订）等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股 份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则 和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真 实、准确、完整。本保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。

• 七、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股本结构表和限售股份明细表；

• 4、国信证券股份有限公司出具的《关于深圳市三利谱光电科技股份有限公

• 司非公开发行股票限售股份解除限售的核查意见》。

特此公告。

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 董事会

2021 年 12 月 16 日