Shenzhen Sunnypol Optoelectronics Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Feb 19, 2020

证券代码： 002876 证券简称：三利谱 公告编号： 2020-008

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2020 年第一次临时股东大会

• 2、股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会2020 年第一次会议审议通 过了《关于召开2020 年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股 份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定。

4、会议召开的日期、时间：

现场会议召开时间为：2020 年3 月6 日（星期五）14:30 开始

网络投票时间为： 2020年3月6日

其中：通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为：2020 年3 月6 日 上午9:30-11:30、下午13:00-15:00 ；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020 年3 月6 日 上午9:15 至2020 年3 月6 日下午15:00 期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

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（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股 东可以在网络投票时间内通过上述表决系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重 复投票表决的，以第一次投票表决结果为准；如果网络投票中重复投票，也以第 一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2020 年3 月3 日

7、出席对象：

（1）截止2020 年3 月3 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委 托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议召开地点：深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同 富一路5 号第1－9 栋

二、会议审议事项

提案一：《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》

提案二：《关于公司非公开发行A 股股票预案（二次修订稿）的议案》

提案三：《关于批准与张建军签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的 关联交易议案》

提案四：《关于延长非公开发行股票股东大会决议及授权有效期的议案》

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上述议案已分别由2020 年2 月19 日召开的第三届董事会2020 年第一次会 议审议、2020 年2 月19 日召开的第三届监事会2020 年第一次会议审议通过， 具体内容请见《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《第三届董事会2020 年第一次会 议决议公告》（公告编号：2020-002）、《第三届监事会2020 年第一次会议决议公 告》（公告编号：2020-003）及其他相关公告。

三、提案编码

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
	非累积投票提案
1.00	《关于调整公司非公开发行股票方案的议 案》	√
1.01	发行对象	√
1.02	发行价格和定价原则	√
1.03	限售期	√
2.00	《关于公司非公开发行A股股票预案（二次 修订稿）的议案》	√
3.00	《关于批准与张建军签署附条件生效的股份 认购协议之补充协议的关联交易议案》	√
4.00	《关于延长非公开发行股票股东大会决议及 授权有效期的议案》	√

四、会议登记等事项

1、登记时间：2020 年3 月5 日上午9:00-12:00、下午14:00-17:00

2、登记方式：

（1）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或者其他能够表明其身 份的有效证件或证明、股票账户卡；受托代理他人出席会议的，应出示本人有效

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身份证件、股东授权委托书（见附件一）。

（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法 定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效 证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定 代表人的授权委托书。

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，信函或传真以抵达本公司的 时间为准（《参会股东登记表》见附件二）。截止时间为2020 年3 月5 日下午17 点。来信请在信封上注明“股东大会”。本次股东大会不接受电话登记。

3、登记地点：公司董事会办公室

4、会议联系方式：

联系人：王志阳、黄慧

联系电话：0755-36676888

联系传真：0755-33696788

电子邮箱：dsh@sunnypol.com

联系地址：深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5 号第 1－9 栋

邮政编码：518107

参加现场会议的股东食宿、交通等费用自理。

网络投票期间，如投票系统遇重大突发事件的影响，则本次股东大会的进程 按当日通知进行。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

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（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见 附件三。

六、备查文件

• 1、深圳市三利谱光电科技股份有限公司第三届董事会2020 年第一次会议决

议；

• 2、深圳市三利谱光电科技股份有限公司第三届监事会2020 年第一次会议决

• 议。

深圳市三利谱光电科技股份有限公司

董事会

2020 年2 月19 日

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附件一：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位/本人，出席深圳市三利谱光电科技股份有限 公司2020年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议 的事项进行投票表决，并代为签署相关文件。

本次股东大会提案表决意见示例表

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所 有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于调整公司非公开发行股票 方案的议案》	√
1.01	发行对象
1.02	发行价格和定价原则
1.03	限售期
2.00	《关于公司非公开发行A 股股票 预案（二次修订稿）的议案》	√
3.00	《关于批准与张建军签署附条件 生效的股份认购协议之补充协议 的关联交易议案》	√
4.00	《关于延长非公开发行股票股东 大会决议及授权有效期的议案》	√
如本股东无明确投票指示的，受托人是否可以按自己的意见投票表决？是 否 附注： 1、各选项中，在“同意”、“反对”、“弃权”栏中用“√”选择一项，多选无效，不填表示 弃权。 2、《授权委托书》复印件或按以上格式自制均有效；法人股东委托需加盖公章，法定代表人需 签字。

委托人姓名/名称（盖章/签字）：

委托人身份证号码/营业执照号码：

委托股东持股性质： 委托人账户号码：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托有效期至： 年 月 日 委托日期： 年 月 日

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附件二：

深圳市三利谱光电科技股份有限公司

2020 年第一次临时股东大会参会股东登记表

股东姓名/名称
股东身份证号码/营 业执照号码：		法人股东 法定代表人姓名
股东账号		持股数量
出席会议人员姓名		是否委托
代理人姓名		代理人身份证件号码
联系电话		电子邮件
传真号码		邮政编码
联系地址

附注：

• 1、请用正楷字填写上述信息（须与股东名册所载一致）

• 2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2020年3月5日17:00之前送达、邮寄或传真至公司， 不接受电话登记。

• 3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

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附件三：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362876”，投票简称为“三利投票”。

• 2、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。 股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表 决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案 以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的 表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2020年3月6日的交易时间，即9:30 — 11:30和13:00 — 15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• 三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年3月6日上午9:15至2020年3月6日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务 身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码” 。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定 时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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