Shenzhen Sunline Tech Co., Ltd. — Management Reports 2023

Apr 14, 2023

2022 年度监事会工作报告

深圳市长亮科技股份有限公司 2022年度监事会工作报告

2022年度，公司监事会在全体监事的努力下，按照《公司法》、《证券法》、 《公司章程》及《公司监事会议事规则》等法律、法规的要求,本着对公司全体 股东负责的原则，认真履行有关法律、法规赋予的职权,积极有效地开展工作。 公司全体监事勤勉尽责、忠于职守，对公司依法运作的情况和公司董事、高级管 理人员履行职责的情况进行了监督和检查，维护了公司及全体股东的合法权益， 促进了公司的健康、持续发展。现将2022年监事会主要工作情况汇报如下：

一 、 2022年度监事会工作情况

1、 2022年度监事会会议的召开情况

序号	日期	届次	议案
1	2022-4-14	第四届监事会第十四 次会议暨2021年年度 监事会	审议《关于<2021年度监事会工作报告>的议案》 审议《关于<2021年年度报告及2020年年度报告摘 要>的议案》 审议《关于<2021年度审计报告>的议案》 审议《关于<2021年度财务决算报告>的议案》 审议《关于<2021年度利润分配预案>的议案》 审议《关于<2021年度内部控制自我评价报告>的 议案》 审议《关于公司2021年度计提大额资产减值准备 的议案》 审议《关于续聘会计师事务所的议案》 审议《关于公司及子公司2022年度向银行申请综 合授信额度暨关联担保的议案》 审议《关于确认公司2021年度日常关联交易情况 及2022年度日常关联交易预计的议案》
2	2022-4-21	第四届监事会第十五	审议《关于<2022年第一季度报告>的议案》

2022 年度监事会工作报告

		次会议
3	2022-8-4	第四届监事会第十六 次会议	审议《关于<公司2022年半年度报告及其摘要>的 议案》 审议《关于公司向银行申请综合授信额度暨关联 交易的议案》 审议《关于增加2022年度日常关联交易计划的议 案》
4	2022-8-26	第四届监事会第十七 次会议	审议《关于<公司2022年限制性股票与股票期权激 励计划（草案）>及其摘要的议案》 审议《关于<公司2022年限制性股票与股票期权激 励计划实施考核管理办法>的议案》 审议《关于核实<公司2022年限制性股票与股票期 权激励计划激励对象名单> 的议案》
5	2022-9-13	第四届监事会第十八 次会议	审议《关于调整公司2022年限制性股票与股票期 权激励计划相关事项的议案》 审议《关于向激励对象授予限制性股票与股票期 权的议案》
6	2022-10-2 7	第四届监事会第十九 次会议	审议《关于<2022年第三季度报告>的议案》
7	2022-11-2 5	第四届监事会第二十 次会议	审议《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监 事会监事候选人的议案》
8	2022-12-1 2	第五届监事会第一次 会议	审议《关于选举第五届监事会主席的议案》

2、 2022年度监事会日常工作开展情况

1) 列席公司重要会议，监督工作规范化、日常化

2022年，监事会成员通过列席公司董事会会议和公司日常经营管理例会，了 解与监督公司各项重要工作的决策以及实施的进展情况。监督公司财务、经营管 理和公司内部控制中的各项工作。同时在监事会内部逐步完善工作机制，针对董 事会决策的贯彻落实情况进行跟踪检查和监督，从整体上增强对公司依法经营的 认知、把握和监督，使监督工作规范化、日常化。

2) 密切关注公司经营运作情况

2022 年度监事会工作报告

监事会密切关注公司经营运作情况，对公司经营管理中的重大决策实施监 督，并就相关决策提出相应的意见和建议，保证了公司经营管理的规范操作，防 止违规事项的发生。监事会成员在履行日常监督职能的同时，认真学习法律法规， 增强自身的法律意识，并对公司董事、高级管理人员履行职务行为进行了有效的 监督，提高遵纪守法的自觉性，保证公司经营活动依法进行

二、2022年度监事会发表的核查意见

1、 公司依法运作情况

2022年度,公司监事会成员列席了公司在报告期内召开的9次董事会和3次股 东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决 议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检 查，监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集召开均严格按照《公司法》、 《证券法》《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，决议内容合法有效， 未发现公司有违法违规的经营行为。报告期内，公司董事会成员及高级管理人员 能够忠实勤勉履行职责，未发现公司董事及高级管理人员有违反法律、法规、《公 司章程》及损害公司和广大股东合法利益的行为。

2、 检查公司财务情况

监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查 和审核，认为公司财务状况良好、财务制度健全、内控机制基本健全、会计无重 大遗漏和虚假记载。

3、 公司收购、出售资产交易情况

报告期内，公司对外投资事项涉及的交易价格合理，符合公司发展战略要求， 未发现利用对外投资事项进行内幕交易的行为，无损害股东合法权益或造成公司 资产流失的情况。

4、 公司关联交易情况

监事会对公司2022年度的关联交易情况进行了监督和核查：

公司第四届监事会第十四次会议暨2021 年年度监事会分别审议通过了《关 于公司及子公司2022 年度向银行申请综合授信额度暨关联担保的议案》及《关 于确认公司2021 年度日常关联交易情况及2022 年度日常关联交易预计的议案》， 为满足日常经营和业务发展的资金需求，公司及合并报表范围内的子公司2022

年度监事会工作报告

年度拟向部分银行申请综合授信额度合计不超过人民币11 亿元，同时公司2021 年度已经发生的日常关联交易和公司预计2022 年度的日常关联交易计划都是公 司正常生产经营的需要，该等关联交易定价遵循市场公允原则，且关联交易事项 的审议及决策程序符合有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定，不存在 损害公司和股东利益的情况。因此，监事会同意上述议案的相关内容。

公司第四届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于公司向银行申请综合 授信额度暨关联交易的议案》及《关于增加2022 年度日常关联交易计划的议案》， 由于公司近年来业务发展迅速，人员与规模不断扩大，为满足日常经营的资金需 求，公司拟向中国邮政储蓄银行前海分行申请合计不超过人民币2 亿元的综合授 信额度，最终以授信银行实际审批的授信额度为准。公司控股股东、实际控制人 王长春先生为授信额度提供个人连带责任保证担保，担保期限以实际融资期限为 准，免于支付担保费用。

此外，监事会同意公司根据业务发展的需要，在 2022 年与深圳市长亮智能 科技有限公司新增发生日常经营性关联交易，交易金额合计不超过600 万元。

报告期内，公司向银户通提供技术服务的交易未发生较大差异；向关联方提 供租赁房屋的交易也不存在较大差异，但是向趣投保提供技术服务的关联交易因 趣投保人员业务变化而取消；向关联方银户通与长亮智能采购技术服务的交易因 银户通与趣投保相关人员业务调整而取消或者减少；公司关联交易规模比预期降 幅较大，上述关联交易不会损害到公司和广大股东的利益，也不会影响公司的独 立性。

5、 公司对外担保情况

报告期内，公司仅因子公司向银行贷款为子公司提供担保。除此之外，公司 未发生对外担保及股权、资产置换情况，也未发生其他损害公司股东利益或造成 公司资产流失的情况。

6、 内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况

公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进 行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理 制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程， 公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管

2022 年度监事会工作报告

理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。报告期 内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

• 7、 对内部控制自我评价报告的意见

监事会对董事会编制的公司《2022 年度内部控制自我评价报告》及对公司 内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内 部控制制度并能得到有效的执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险 防范和控制作用。

本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策 的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

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监事会 2023年4月14日