Shenzhen Sunline Tech Co., Ltd. — Management Reports 2014

Apr 9, 2014

深圳市长亮科技股份有限公司第二届监事会第三次会议 2013 年度监事会工作报告

深圳市长亮科技股份有限公司

2013年度监事会工作报告

2013 年度，公司监事会在全体监事的努力下，按照《公司法》、《证券法》、 《公司章程》及《公司监事会议事规则》等法律、法规的要求,本着对公司全体 股东负责的原则，认真履行有关法律、法规赋予的职权,积极有效地开展工作。 公司全体监事勤勉尽责、忠于职守，对公司依法运作的情况和公司董事、高级管 理人员履行职责的情况进行了监督和检查，维护了公司及全体股东的合法权益， 促进了公司的健康、持续发展。现将2013年监事会主要工作情况汇报如下：

一 、 2013年度监事会工作情况

1、 2013年度监事会会议的召开情况

序号	日期	届次	议案
1	2013-3-8	第一届监事会第 八次会议	审议《关于2012年度监事会工作报告的议案》 审议《关于2012年年度报告及2012年年度报 告摘要的议案》 审议《关于2012年度财务报告决算报告的议 案》 审议《关于2012年度利润分配预案的议案》 审议《关于2012年度募集资金存放与使用情 况专项报告的议案》 审议《关于2012年度内部控制自我评价报告 的议案》 审议《关于确定2013年研发投入预算的议案》 审议《关于调整独立董事津贴的议案》
2	2013-4-18	第一届监事会第 九次会议	审议《关于公司2013年第一季度报告的议案》
3	2013-8-22	第一届监事会第 十次会议	审议《关于置换募集资金账户存放的发行费 用的议案》 审议《关于2013年募集资金使用计划以及相

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深圳市长亮科技股份有限公司第二届监事会第三次会议 2013 年度监事会工作报告

			关授权的议案》 审议《关于2013年半年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》 审议《关于公司监事会换届选举暨提名第二 届监事会监事候选人的议案》 审议《关于2013年半年度报告全文及摘要的 议案》 审议《关于续聘公司2013年度审计机构的议 案》
4	2013-9-13	第二届监事会第 一次临时会议	审议《关于选举第二届监事会主席的议案》
5	2013-10-24	第二届监事会第 二次临时会议	审议《关于公司2013年第三季度报告》 审议《关于开展上市公司治理专项活动的整 改报告》

2、 2013年度监事会日常工作开展情况

1) 列席公司重要会议，监督工作规范化、日常化

2013年，监事会成员通过列席部分公司董事会会议和公司日常经营管理例 会，了解与监督公司各项重要工作的决策以及实施的进展情况。监督公司财务、 经营管理和公司内部控制中的各项工作。同时在监事会内部逐步完善工作机制， 针对董事会决策的贯彻落实情况进行跟踪检查和监督，从整体上增强对公司依法 经营的认知、把握和监督，使监督工作规范化、日常化。

2) 加强内部管控，注重专项效果

随着公司规模的迅速扩张，公司经营和内部管控工作也日益加强。监事会以 维护全体股东利益为出发点，切实履行监督职能，做到了重要事项跟进、重要决 策参与。2013年监事会积极开展现场监督检查，发现和督促现场存在的管理不善、 流程执行不到位等问题得到有效改善。

二、2013年度监事会发表的核查意见

1、 公司依法运作情况

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2013 年度,公司监事会成员列席了公司报告期内召开的5次董事会和2次股 东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决 议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检 查，监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集召开均严格按照《公司法》、 《证券法》《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，决议内容合法有效， 未发现公司有违法违规的经营行为。报告期内，公司董事会成员及高级管理人员 能够忠实勤勉履行职责，未发现公司董事及高级管理人员有违反法律、法规、《公 司章程》及损害公司和广大股东合法利益的行为。

2、 检查公司财务情况

2013 年度,监事会通过听取公司财务负责人的汇报，审议公司年度报告，审 查会计事务所出具的审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监 事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有 关规定，公司2013 年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果， 立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的无保留意见审计报告，其审计意见是 客观公正的。根据证券法的规定，本公司全体监事对公司2013 年年度报告进行 了认真审核，认为2013 年年度报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

3、 公司募集资金存放与使用情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《募集资金管理办法》对首次公开发行的募集资金进行使用 和管理。公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途， 按照预定计划实施。公司使用超募资金对募投项目追加投资、永久补充流动资金 等事项履行了必要的审批程序，有利于提高募集资金的使用效率，不存在改变募 集资金使用计划和损害股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展， 符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。

4、 公司收购、出售资产交易情况

报告期内，公司未发生收购、出售资产的相关交易。

5、 公司关联交易情况

经过监事会核查，报告期内，公司未发生关联交易。

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6、 公司对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保事项。

7、 审核公司内部控制情况

监事会审阅了公司 2013年度内部控制的自我评价报告，对公司内部控制制 度的建设和运行情况进行了核查，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度并 能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部 控制制度的建设及运行情况。

本届监事会在2014年将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关 法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

8、 股东大会决议执行情况

报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：董 事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。 9、 内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况

公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进 行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理 制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程， 公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管 理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。

报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

深圳市长亮科技股份有限公司

监事会 2014年3月26日

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