Shenzhen Sunline Tech Co., Ltd. — Management Reports 2013

Oct 25, 2013

深圳市长亮科技股份有限公司

关于开展上市公司治理专项活动的整改报告

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字 [2007]28 号）、深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动 有关工作的通知》（深证局公司字 [2007]14 号）、深圳证监局《关于做好深入推进 公司治理专项活动相关工作的通知》（深证局公司字 [2008]62: 号）、深圳证监局《关 于做好 2009 年上市公司治理相关工作的通知》（深证局公司字 [2009]65 号）等 有关文件及要求，对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及深圳 市长亮科技股份有限公司（以下简称“长亮科技”或“公司”）《公司章程》的要 求，对公司治理情况进行了自查，并在深圳证监局的指导和社会公众 的监督下，完成了公司治理自查、公众评议检查和整改提高阶段的各项工作。现 在将公司治理专项活动开展情况和问题整改情况汇报如下：

一、 公司治理专项活动开展情况

（一） 公司治理自查阶段

公司及董事会高度重视本次治理专项活动，成立治理专项活动自查及整改工 作领导小组。公司本着实事求是的原则，逐条对照中国证监会《关于开展加强上 市公司治理专项活动有关事项的通知》中提出的五大方面 100 项问题逐项进行自 查，深入彻底地查找公司治理存在的问题和不足，分析产生问题的深层次原因。 对自查中发现的公司治理方面的问题，公司制定了切实可行的整改计划，形成了 相应的自查报告和整改计划。依据自查情况，公司形成了全面而客观的《深圳市 长亮科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》， 该报告已经公司第一届董事会第十八次会议审议通过，于 2013 年 8 月 26 日在中 国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）上进 行了披露。

（二） 公司接受公众评议阶段工作

为了便于公众了解公司治理存在的问题，公司设立了专门的电话、传真、电 邮和网络平台，利用现代通讯手段，通过多种途径，广泛听取各方面的意见和建

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议，接受广大投资者和社会公众的评议，加强与投资者沟通。自接受公众评议以 来，公司未收到公众对公司治理方面提出的意见或建议。

• （三） 整改提高阶段

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的 要求，结合自查事项报告中发现的问题，公司董事会召集有关部门和相关责任人 进行学习和讨论，充分领会相关精神和要求，针对具体问题，深入分析原因、制 定相应的整改措施并实施了整改。截至本报告出具日，公司已完成对相关事项的 整改。

二、 公司治理存在的问题及整改情况

（一） 自查阶段发现的问题及整改情况

1 、 进一步规范“股东大会、董事会、监事会”三会运作，加强会议文件 的管理和归档

整改措施：依据《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司规范运作指引》、 《上市公司股东大会规则》等相关法律法规及规范性法律文件，以及《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等公司法人治理 制度文件的要求，完善“股东大会、董事会、监事会”三会运作，严格按照各时 间节点，内容记录以及程序的要求办理，通过开展培训与学习，加强检查与复核 等方式促进相关工作达到目的。

2 、 加强财务管理相关内部控制工作的执行力度

整改措施：依据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等规范制度的相 关要求，遵照公司内部控制的相关制度，进一步健全财务管理工作，明确相关人 员的职责与权限，加强流程的管控力度，同时通过加强内审部门的日常工作发挥 有效监督和有效制约机制。

3 、 进一步加强内部审计部门内部控制监督的作用

整改措施：对现有审计人员进行培训，提升其专业素养，提升审计工作的规 范性和严谨性；内审部门开展对财务核算等财务基础工作的规范情况、内部控制 及公司治理情况的内部审计和核查工作，并形成定期持续性核查和规范工作。 整改时间：第一阶段：结合本次专项活动，制定日常内部审计工作的相关计划与 实施细则，日常持续整改。

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4 、 充分发挥公司董事会专门委员会的作用

整改措施：认真执行公司制定的有关董事会专门委员会的相关实施细则，重 视董事会专门委员会和独立董事的工作，为专门委员会的工作创造条件，提供更 多的信息。在公司重大决策过程中，根据具体情况征求专门委员会的意见。不断 完善专门委员会的会议记录，确保专门委员会的会议常态化、规范化，更好地为 董事会决策提供服务。

5 、 进一步开展对董事、监事、高级管理人员的持续培训工作

整改措施：持续做好对公司董事、监事、高级管理人员关于上市公司相关法 律法规及规则制度的持续培训工作，由董事会办公室将收集、整理证券市场最新 法律法规、监管部门文件及违规违法的案例（警示教育），及时发与公司董事、 监事、高级管理人员，保证公司董事、监事、高级管理人员对政策环境和监管要 求的及时了解和深入贯彻。

（二） 对公众提出的意见或建议的整改情况

自 2013 年 8 月 26 日公司在巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）上公告 《深圳市长亮科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整 改计划》并公布公众评议联系电话、传真、电子邮箱等联系方式以来，公司未收 到社会公众对公司治理方面提出的意见或建议。

三、 公司治理专项活动工作总结

规范运作和完善公司治理是一项需要公司长期坚持的工作，涉及企业合法合 规经营的方方面面，公司高层对此也有深刻认识。借助本次开展治理专项活动的 契机，公司内控制度更加规范、严谨、科学、完整，公司董事、监事和高级管理 人员的规范运作意识有了进一步的增强，公司运作的透明度和规范化水平有了进 一步的提高。在监管机构的悉心指导下，公司全面彻底地进行了自查和整改，公 司董事、监事、高级管理人员更加重视公司规范治理的建设。同时，我们也认识 到，公司进入资本市场的时间还很短，缺乏一些必要的经验积累和法人治理意识 水平的提升，公司治理水平还有待进一步提升，公司将逐步建立确保法人治理结 构完善、规范、合理的长效机制。

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深圳市长亮科技股份有限公司 2013 年 10 月 24 日

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