Shenzhen Success Electronics Co., Ltd — Management Reports 2017

Aug 24, 2017

深圳市宇顺电子股份有限公司

2017 年半年度投资者保护工作情况报告

深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来一直高度重 视投资者保护工作，持续优化投资者回报长效机制，引导投资者树立长期投资和 理性投资的理念，加强投资者对公司的了解和认识，保障所有投资者享有同等知 情权，切实保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。

2017 年上半年，公司严格按照相关法律法规持续推进投资者保护工作，现 汇报如下：

一、严格履行信息披露义务

为保证信息披露质量，确保所有投资者公平地获取公司信息，公司建立了《信 息披露管理制度》等，规范公司信息披露工作。2017 年上半年，公司严格按照 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》、《上市公司信息披露管理办法》和公司《信息披露管理制度》的要求， 履行信息披露义务，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，充分保护每位投资者的知情权。2017 年上半年公司通 过中国证监会指定信息披露媒体共计对外发布定期报告、临时公告 47 份及相关 文件。

二、注重股东回报

公司一直重视对投资者的合理投资回报。2015 年，公司制定了《未来三年 （2015-2017 年）股东回报规划》，并经公司第三届董事会第十八次会议及 2014 年年度股东大会审议通过，明确了公司 2015 年-2017 年利润分配的具体条件、比 例、分配形式等，健全了有效的股东回报机制。

经过 2014 年、2015 年连续 2 个年度连续亏损后，公司 2016 年度实现扭亏 为盈。根据《公司章程》的相关规定，并经公司于 2017 年 5 月 10 日召开的 2016 年度股东大会审议通过，截至 2016 年期末，公司未分配利润为负值，不满足《公 司章程》规定的现金分红条件，因此公司 2016 年度不进行利润分配；同时，考

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虑到公司资本公积金较为充足，且股本规模相对较小，在符合利润分配原则、保 证公司正常经营和长远发展的前提下，公司 2016 年度资本公积金转增股本方案 为：以公司 2016 年 12 月 31 日总股本 186,835,822 股为基数，2016 年度以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。以上 2016 年年度权益分配方案已于 2017 年 7 月 5 日实施完成。

三、严格履行承诺事项

公司及公司实际控制人、持股 5%以上股东、关联股东、董事、监事、高级 管理人员严格遵守和履行公司自上市以来所做出的相关承诺，并持续披露相关承 诺的履行情况。截至 2017 年 6 月 30 日，公司及公司实际控制人、持股 5%以上 股东、关联股东、董事、监事、高级管理人员在各报告期内发生或以前期间发生 但持续到各报告期内的承诺事项均得到严格履行，未发生违反承诺的情况，积极 维护了投资者利益。

四、多渠道加强与投资者沟通

公司已制定了《投资者关系管理制度》等相关制度并严格执行，在与投资者 的沟通和交流活动中，保证信息披露的公平性。在保证不存在选择性地、私下地 向特定对象披露、透露或泄露未公开重大信息的前提下，加强与投资者沟通，维 护股东权益。

公司已设立专门的投资者咨询电话和传真，保证线路畅通，由董事会办公室 安排专人负责接听、并认真回答投资者提问。同时，公司重视网络沟通平台建设， 充分利用深交所互动易平台的功能以及在公司网站开设的“投资者关系”专栏， 通过平台互动、电子信箱等渠道接受投资者提出的问题和建议，在合法合规的前 提下，及时解答投资者的各类提问，做好与中小投资者的沟通交流，对投资者的 意见、建议进行整理并做出反馈。公司积极关注监管动态，及时发布、更新投资 者保护宣传相关资料，确保上述网站投资者关系栏目等投资者服务渠道的畅通。

报告期内，公司于 2017 年 4 月 28 日在深圳证券信息有限责任公司提供的网 上互动平台举办了 2016 年度网上业绩说明会，就公司 2016 年度业绩进行说明， 公司董事长、独立董事、总经理、财务总监、董事会秘书与投资者进行了交流， 回答了投资者提出的问题 50 个。

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五、便捷投资者参与公司治理

公司依据《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理准则》等文件制定了《股 东大会议事规则》，对股东大会的权力、召开程序、提案、表决和控股股东及实 际控制人行为进行了规范，通过规章对中小股东权益提供制度保障。

公司股东严格根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》规范股东行为，通过股东大会行使股东权利，未发生超越股东大会 及董事会而直接干预公司经营与决策的行为。

2017 年上半年，公司共召开了 4 次股东大会，根据中国证监会《上市公司 股东大会规则》及《上市公司股东大会网络投票实施细则》的规定，公司股东大 会全部采取现场加网络投票方式召开，利用安全、经济、便捷的网络为股东参加 股东大会提供便利；对董事、监事的选举采取了累积投票制、对中小股东的表决 实施了单独计票并披露等，确保全体投资者均能平等有效地参与到公司的治理中， 从而切实维护了广大投资者的合法权益和正当诉求。同时，为加强公司董监高与 投资者的沟通交流，公司在股东大会现场会议上设置股东问答环节，董事长及高 管面对面解答投资者关心的问题，积极听取投资者的意见、建议，为投资者参与 公司治理提供了方便快捷的渠道，切实保障中小投资者的合法权益。

六、提升投资者保护工作质量

（一）深入开展投资者保护“蓝天行动”，制定“蓝天行动 2017”专项工作 方案

为贯彻落实习近平总书记关于加快形成“投资者权益得到充分保护的股票市 场”重要讲话精神，2016 年，公司积极响应深圳证监局投资者保护“蓝天行动” 专项工作，开展了关于投资者保护“蓝天行动”的专项工作，取得了良好的效果。

为进一步巩固和深化“蓝天行动”活动成果，持续深入开展投资者保护工作， 根据中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《深圳证监局关于持续深入开展 投资者保护“蓝天行动 2017”专项工作的通知》（深证局发〔2017〕43 号），进 一步规范投资者关系管理工作，持续深入推动中小投资者合法权益得到充分保护， 不断提高公司治理水平，2017 年 7 月，公司结合实际情况，制定了关于持续深 入开展投资者保护“蓝天行动 2017”的专项工作方案，将以持续提高信息披露 质量为重点，通过学习与宣传活动和相关机制的进一步完善，通过多种方式开展

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投资者教育工作。

（二）加强相关人员信息披露学习，建立信息披露委员会

公司积极组织公司董事、监事、高级管理人员及相关部门（如董事会办公室） 的工作人员参加监管部门组织的信息披露业务和投资者保护相关的培训学习，贯 彻提高投资者权益保护的理念；通过不断加强对相关法律、法规和有关规定的学 习，深化理解，促使董事、监事、高级管理人员在履行忠实、勤勉尽责义务的同 时，高度重视对中小股东权益的保护，加强其对信息披露工作的认识和配合力度， 进一步完善公司治理；促使有关部门在日常各项业务活动中，贯彻投资者保护理 念，加强其对信息披露工作的认识和配合力度，推动公司信息披露工作的规范化。

为进一步加强公司信息披露内部控制，构建以投资者需求为导向的信息披露 体系，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳上市公司信息披露委员会工作指引》、《公司章程》及其他有关规定，经公 司于 2017 年 1 月 5 日召开的第四届董事会第一次会议审议通过，公司设立了信 息披露委员会，并制定了《信息披露委员会实施细则》以具体规范公司信息披露 委员会的工作职责。报告期内，信息披露委员会依据《信息披露委员会实施细则》， 加强公司信息披露内部控制，对公司信息披露管理进行了有效的监督及审核，确 保了公司信息披露工作的规范以及所披露信息的真实、准确、完整。

投资者保护工作是一项长期的、持续性工作，公司把投资者保护工作作为公 司规范治理中的一项长期工作，并形成长效机制，在公司的经营管理中持续开展 下去。公司将在持续做好信息披露工作、不断推进投资者教育宣传和保护工作的 同时，与各类投资者保持良好的沟通和交流，通过多样化的渠道将保护投资者权 益的理念深入到日常投资者关系管理工作中，以更好地服务投资者，促进公司和 投资者之间建立长期、稳定的良好关系，提升公司公众形象，营造更加理性和公 平的证券投资市场环境，促进资本市场健康稳定运行。

深圳市宇顺电子股份有限公司

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