Shenzhen Success Electronics Co., Ltd — Management Reports 2015

Apr 27, 2015

深圳市宇顺电子股份有限公司 2014 年度监事会工作报告

2014年度，公司监事会严格依照《公司法》和《公司章程》所赋予的职责， 积极行使权力、履行义务；按照公司《监事会议事规则》规范监事会日常监督和 议事行为，有效的发挥了监事会的监督作用。现将 2014 年度监事会主要工作报 告如下：

一、报告期内监事会的会议情况

报告期内，公司共召开八次监事会会议，会议主要情况如下：

（一）第三届监事会第六次会议

2014年1月25日，公司以现场方式召开了第三届监事会第六次会议，审议通 过如下议案：

• 1、《关于会计估计变更的议案》；

• 2、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。

• （二）第三届监事会第七次会议

2014年4月1日，公司以现场方式召开了第三届监事会第七次会议，审议通过 了如下议案：

• 1、《关于2013年度监事会工作报告的议案》；

• 2、《关于2013年度财务决算报告的议案》；

• 3、《关于2013年年度报告及摘要的议案》；

• 4、《关于2013年度利润分配预案的议案》；

• 5、《关于2013年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》；

• 6、《关于2013年度内部控制评价报告的议案》；

7、《关于续聘2014年度财务审计机构的议案》。

• （三）第三届监事会第八次会议

2014年4月25日，公司以现场方式召开了第三届监事会第八次会议，审议通

过了《关于2014年第一季度报告全文和正文的议案》。

（四）第三届监事会第九次会议

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2014年6月16日，公司以现场方式召开了第三届监事会第九次会议，审议通

过了《关于继续使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。

• （五）第三届监事会第十次会议

2014年8月25日，公司以现场方式召开了第三届监事会第十次会议，审议通 过了如下议案：

• 1、《关于<2014年半年度报告>及其摘要的议案》；

• 2、《关于<2014年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》。 （六）第三届监事会第十一次会议

2014年10月14日，公司以现场方式召开了第三届监事会第十一次会议，审议 通过如下议案：

• 1、《关于变更部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金

• 的议案》；

2、《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金 的议案》。

（七）第三届监事会第十二次会议

2014年10月28日，公司以现场方式召开了第三届监事会第十二次会议，审议 通过了《关于2014年第三季度报告全文及正文的议案》。

• （八）第三届监事会第十三次会议

2014年12月17日，公司以现场方式召开了第三届监事会第十三次会议，审议 通过了《关于参与投资设立产业并购基金的议案》。

报告期内，公司监事会成员还列席了董事会及股东大会，对公司经营活动、 财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责进行 了有效监督，切实维护了公司和全体股东的利益。

二、监事会对公司2014年度有关事项发表的核查意见

（一）检查依法运作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定对公司依法运 作情况进行了监督，监事会认为：公司董事、高级管理人员尽职尽责，认真执行 股东大会和董事会的决议，未发现上述人员在执行公司职务时有违反法律、法规 和《公司章程》或损害公司利益的行为。公司建立了较为完善的内部控制制度，

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决策程序合法，能够严格按照国家法律、法规的要求，规范运作。 （二）检查公司财务情况

公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会 认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规 定，公司2014年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果， 大华 会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司2014年度审计报告的审计意见是客观 公正的。

（三）检查募集资金使用情况

监事会对公司2014年度募集资金存放与使用情况进行了检查，监事会认为： 公司2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告符合相关格式指引的规定，如 实反映了公司募集资金实际存放与使用情况。

（四）检查关联交易情况

经核查，监事会认为：报告期内，公司未发生重大关联交易。

（五）检查对外担保情况

经核查，监事会认为：报告期内，因控股子公司经营发展需要，公司对部分 控股子公司提供了连带责任担保，担保事项均按照《深圳证券交易所股票上市规 则》、《公司章程》等规范性文件履行了审批和信息披露义务。报告期内公司不 存在合并报表以外的担保及违规对外担保事项。

（六）内幕信息知情人管理制度建立及实施情况

监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了 核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度 体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司 董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制 度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况。

（七）对内部控制评价报告的意见

经审核，监事会认为：公司在《2014年度内部控制评价报告》中对存在的内 部控制重要缺陷进行了如实反映，并采取措施及时整改，该项内部控制的重要缺 陷对公司2014年12月31日合并及母公司财务状况以及2014年度合并及母公司的 经营成果和现金流量没有重大影响。后续公司应进一步强化和完善内部监督职能，

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不断提高公司内部控制的完善性和执行的有效性。

四、监事会工作展望

本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策 的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

深圳市宇顺电子股份有限公司 监事会 二〇一四年四月二十八日

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