Shenzhen Success Electronics Co., Ltd — Management Reports 2014

Apr 2, 2014

深圳市宇顺电子股份有限公司

独立董事2013 年度述职报告

（周含军）

2013年度，本人作为深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法 律法规以及《公司章程》、公司《独立董事工作条例》等有关规章制度的规定和 要求，本着客观、公正、独立的原则，及时了解公司的生产经营情况及发展状况， 积极参与相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委 员会的作用，维护公司利益及全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人2013 年度的具体工作情况汇报如下：

一、2013年出席董事会及股东大会会议的情况

2013年5月17日，本人因董事会换届选举，非常荣幸地当选公司第三届董事 会独立董事。在本人任职期，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序， 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。

1、本人认真参加了公司召开的董事会，积极列席股东大会，认真审阅相关 资料，参与各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了 独立董事的义务。本人对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投 了同意票，没有提出异议。本人出席第三届董事会会议情况如下：

报告期内董事会会议召开次数	报告期内董事会会议召开次数	报告期内董事会会议召开次数			9次	9次
姓名	应出席次数	现场出席次数	以通讯方式参加会议次数	委托出席次数		缺席次数	是否连续两次未亲自出席
周含军	7次	4次	3次	0次		0次	否

2、本人担任独立董事期间，公司共计召开4次股东大会，本人列席会议2次。

二、发表独立意见的情况

2013年度，本人根据相关法律、法规等规范性文件的要求，认真核查相关资 料，就公司相关事项发表独立意见如下：

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• 1、2013年5月17日，在公司召开的第三届董事会第一次会议上，经核查相关

• 材料，本人对公司聘任高级管理人员发表了独立意见。

• 2、2013年6月3日，在公司召开的第三届董事会第二次会议上，经核查相关

• 材料，本人对下列事项发表了独立意见：

  • （1）关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的独立意见；

• （2）关于收购控股子公司深圳市华丽硕丰科技有限公司小股东股权的的独

• 立意见。

• 3、2013年6月17日，在公司召开的第三届董事会第三次会议上，经核查相关

• 材料，本人对下列事项发表了独立意见：

  • （1）关于公司聘任副总经理兼董事会秘书的独立意见；

  • （2）关于聘任内审部门负责人的独立意见；

  • （3）关于确定高级管理人员基本薪酬的独立意见。

• 4、2013年8月9日，在公司召开的第三届董事会第五次会议上，经核查相关

• 材料，本人对下列事项发表了独立意见：

• （1）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项

• 说明和独立意见；

  • （2）关于2013年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见。

• 5、2013年8月28日，在公司召开的第三届董事会第六次会议上，经核查相关

• 材料，本人对下列事项发表了独立意见：

  • （1）关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的独立意见；

• （2）关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的事前

• 认可意见；

• （3）关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立

• 意见。

6、2013年10月25日，在公司召开的第三届董事会第七次会议上，经核查相 关材料，本人对公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项发表了独 立意见。

上述独立董事意见均刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。 三、董事会下设委员会工作情况及年报工作情况

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1、2013年度，作为董事会审计委员会主任委员，本人积极履行职责，召集 并出席了会议，审议通过了《关于提名邓培松为审计负责人的议案》、《公司2013 年第二季度内部审计工作总结及和第三季度工作计划》、《公司2013年半年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》等7项议案，对聘任内审负责人、关联交易、 募集资金使用等事项进行了审议，并对公司季度财务报告进行认真审核，对公司 内部审计部门的工作进行监督和指导。

2、2013年度，董事会薪酬与考核委员会共召开1次会议，作为薪酬与考核委 员会委员，本人出席了会议，积极行使对公司高级管理人员年度考评的职权。

3、在公司2013年年报编制及相关资料的信息披露过程中，本人认真听取了 公司经营层对公司2013年度的生产经营情况等重大事项的汇报，听取公司财务总 监对公司2013年度财务状况和经营成果的汇报，充分发挥独立董事的监督作用。 四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、议案审议情况。作为公司的独立董事，本人严格履行独立董事职责，对 提交董事会审议的每一项议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关 部门和人员询问，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作 中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。

2、对公司治理结构及经营管理的调查情况。本人积极关注可能影响公司内 部控制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来，募集资金的存 放与使用、重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，认真听取公司相关人 员汇报，及时了解公司生产经营动态，切实履行了独立董事应尽职责。

3、关注公司信息披露情况。报告期内，本人积极监督公司信息披露的及时 性、准确性、完整性和真实性，促进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司 产生重大影响的事项。2013年度，公司信息披露工作符合深圳证券交易所《股票 上市规则》、《中小企业板块上市公司规范运作指引》和公司《信息披露管理制 度》等有关规定。同时，公司重视投资者关系管理，认真接待到公司调研的投资 者，耐心接听投资者电话咨询，保证了公司与投资者交流渠道畅通，保证了公司 投资者关系管理活动平等、公开，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法 权益，确保全体股东拥有同等知情权。

4、自我学习情况。报告期内，本人积极学习最新的法律、法规和各项规章

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制度，加深了对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法律法规的认 识和理解，不断提高自身的履职能力，加强和提高对公司和投资者，特别是社会 公众股东合法权益的保护意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和 建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。

五、对公司进行现场调查等工作情况

2013年度，本人利用参加董事会、股东大会及董事会下设委员会会议等机会 多次对公司进行了现场考察，累计考察天数约为13天，重点对公司的募集资金使 用、内控建设等情况进行检查，深入了解公司的日常经营及董事会决议的执行情 况，听取公司管理层关于公司经营状况和规范运作方面的汇报，通过电话、邮件 等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及 时获悉公司各重大事项的进展情况，确保独立董事的监督与指导职能得到发挥。

六、其他

• 1、未有提议召开董事会的情况发生；

• 2、未有提议解聘会计师事务所情况发生；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

• 4、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；

• 5、未有向董事会提请召开临时股东大会。

七、联系方式

电子邮箱：ctazhj@126.com

以上为本人作为独立董事在2013年度履行职责的情况汇报。2014年本人将继 续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规和公司章程规定的要求履行独立董事的 义务，发挥独立董事作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害。

本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运行，不断增强盈利能 力，使公司持续、稳定、健康发展。

独立董事： 周含军

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2014年4月1日