Shenzhen Success Electronics Co., Ltd — Management Reports 2013

Apr 22, 2013

深圳市宇顺电子股份有限公司 2012年度监事会工作报告

一、监事会工作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及有 关法律法规的要求，遵守诚信原则，认真履行监督职责，通过列席和出席董事会及股东 大会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，对公司董事、 总经理和其他高级管理人员的尽职尽责情况进行了监督，维护了公司利益和全体股东的 合法权益，对企业的规范运作和发展起到了积极的作用。

报告期内，监事会共召开4次会议，会议情况如下：

（一）2012 年2 月27 日召开第二届监事会第十四次会议，审议并通过了《2011 年 度监事会工作报告》、《2011 年度财务决算报告》、《2011 年年度报告及其摘要》、《2011 年度利润分配预案》、《募集资金2011 年度存放与使用情况专项报告》、《关于2012 年日 常关联交易预计情况的议案》、《2011 年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘公司2012 年度财务审计机构及确定其支付报酬额度的议案》、《关于会计差错更正的议案》。

（二）2012 年4 月20 日第二届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于<公司 2012 年第一季度报告>的议案》。

（三）2012 年8 月17 日第二届监事会第十六次会议，审议并通过了《<2012 年半 年度报告>及其摘要的议案》。

（四）2012 年10 月24 日第二届监事会第十七次会议，审议并通过了《<公司2012 年第三季度报告>的议案》

二、监事会对2012年度有关事项的独立意见

（一）公司依法运作情况

公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定，认真履 行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建 立与执行等依法运作情况进行监督，公司监事会认为：报告期内，依据国家有关法律、 法规和公司章程的规定，公司建立了较完善的内部控制制度，股东大会、董事会的决议

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及授权规范运作，决策程序符合相关规定；公司董事及其他高级管理人员在履行职责时， 不存在违反法律、法规、规章以及公司章程等规定或损害公司及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司财务管 理、内控制度较为健全，公司财务状况、经营成果良好。会计无重大遗漏和虚假记载， 2012年度财务报告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果。

（三）募集资金情况

报告期内，监事会对募集资金的使用情况进行核实，认为公司对募集资金进行了专 户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规 使用募集资金的情形。

（四）公司关联交易情况

监事会对公司2012年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司向深圳市山本 光电有限公司采购物料的关联交易是按照“公平自愿，互惠互利”的原则进行的，决策 程序合法有效；交易价格按市场价格确定，定价公允，不存在损害公司和中小股东的利 益的行为。

（五）公司对外担保及股权、资产置换情况

2012年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无 其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（六）对公司内部控制自我评价的意见

监事会对董事会关于公司2012年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的 建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系,并能 得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设及运行情况。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会监督董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度，各项制度执行情 况良好，未发生违规现象。

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本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定， 忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

深圳市宇顺电子股份有限公司监事会

二〇一三年四月十二日

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