Shenzhen Success Electronics Co., Ltd — Management Reports 2013

Apr 22, 2013

深圳市宇顺电子股份有限公司

独立董事2012年度述职报告

各位股东及代表：

本人作为深圳市宇顺电子股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作条例》及有关 法律、法规的规定，履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权 利，出席了公司2012年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见。根据中国证 监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和深圳证券交易所下发的 《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》有关要求，现将一年的工作情况向 各位股东进行汇报。

一、2012年出席董事会及股东大会的情况

2012年度，本人参加了公司历次召开的董事会，积极列席公司股东大会。公司在2012 年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行 了相关程序，合法有效，故2012年度本人未对公司董事会议案及公司其它事项提出异议。 2012年本人出席董事会会议的情况如下：

报告期内应出席董事会会议次数	报告期内应出席董事会会议次数			10
董事姓名	职务	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
刘勇	独立董事	10	0	0	否

• 1、对历次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

• 2、无缺席和委托其它董事出席董事会的情况。

二、发表独立董事意见情况

• 1、2012年1月5日，本人就公司第二届董事会第十八次会议的议案发表独立意见如

• 下：

经审阅董事会秘书、副总经理的个人履历及工作实效，认为：本次聘任董事会秘书、

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副总经理具备与其形式职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第147条规定的情 况，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况，任职资格合法。

2、2012年10月12日，本人就公司第二届董事会第二十四次会议的议案发表了独立 意见如下：

经审阅财务总监的个人履历及工作实效，本次聘任是在充分了解被聘任人身份、 教育背景、任职经历、专业能力和职业素养等情况的基础上进行的，并已征得被聘任人 本人的同意。本人未发现叶丽丽女士有《公司法》第147条规定的不得担任公司高级管 理人员的情形，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入未解除的情况。

第二届董事会提名委员会第五次会议审议同意提名叶丽丽女士为公司财务总监候 选人；叶丽丽女士的提名、聘任程序规范，符合《公司章程》、《公司法》及《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关法律法规及规范性文件规定，不存在损害公司及其他股 东利益的情况。

3、关于2012年度募集资金存放与使用的独立意见：

经核查，2012年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所 关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情 况。

4、关于公司2012年度的日常关联交易预计情况的独立意见：

公司与关联方发生的关联交易是按照“公平自愿，互惠互利”的原则进行的，决策 过程中关联董事进行了回避表决，程序合法有效；交易价格按市场价格确定，定价公允， 不存在损害公司和中小股东的利益的行为。

三、专门委员会的工作情况

本人作为公司董事会提名委员会召集人、审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委 员，2012年度履职情况如下：

（1）审计委员会

2012年度，本人主持召开了审计委员会6次会议，审议公司内审部提交的相关审计 报告；对公司的定期财务报告进行分析，根据分析结果及时提出意见和建议。

（2）提名委员会

2012年度，本人主持召开了审计委员会2次会议，审议公司董事会秘书、副总经理

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祝丽玮、财务总监叶丽丽的任职资格。

（3）薪酬与考核委员会

2012年度，本人参加了提名委员会召开2次会议，认真审查了：

2012 年 1 月 5 日，关于补选公司第二届董事会薪酬与考核委员会委员和召集人的议 案，公司原独立董事张百哲先生因身体原因已辞去在公司所担任的所有职务，导致公司 第二届董事会薪酬与考核委员会委员和召集人空缺，现补选独立董事刘澄清先生担任公 司第二届董事会薪酬与考核委员会委员,并担任召集人，任期与第二届董事会一致。

2012年2月22日，关于审查公司2011年年度报告中董事、监事和高级管理人员的薪 酬与津贴的议案。认为公司董事、监事和高级管理人员的薪酬标准符合公司薪资管理办 法的规定，公司2011年年度报告中所披露的董事、监事和高级管理人员的薪酬真实、准 确。

四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

作为公司独立董事，本人在2012年内勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，对公司生 产经营、财务管理、关联交易、重大担保等情况，通过进行现场调查，详实听取相关人 员的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。在公司对关联交易、募集资 金使用、高管聘任等事项上发表了独立意见，不受公司和主要股东的影响。及时了解公 司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上独立、客观、审慎地行使各项表 决权，对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，维 护了公司和中小股东的合法权益。同时通过学习相关法律法规和规章制度，积极参加深 圳证监局及深圳证券交易所组织的相关培训及会议，加深对相关法规尤其是涉及到规范 公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加 强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

本人一直本着谨慎、勤勉、忠实的原则，按照法律法规及公司章程的规定，履行了 独立董事职责，主动深入地了解公司的经营情况，与其他董事、监事及高级管理人员保 持经常性的沟通，提高公司董事会决策的科学性，更好地保护广大投资者特别是中小股 东的合法权益，促进公司的稳定健康发展。

五、其他工作情况

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• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

六、联系方式

电子邮件：lycpa1997@163.com

最后，公司相关工作人员在本人2012年的工作中给予了极大的协助和配合，在此衷

心感谢。

独立董事：刘勇 2013 年4 月12 日

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