Shenzhen Success Electronics Co., Ltd — Capital/Financing Update 2013

Jun 3, 2013

证券代码：002289 证券简称：宇顺电子 公告编号：2013-038

深圳市宇顺电子股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会 议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公 司使用不超过人民币1 亿元（含本数）的闲置募集资金适时进行现金管理，投资 于安全性高、流动性好、有保本承诺的银行理财产品，在上述额度内，资金可以 滚动使用，并授权管理层具体办理实施等相关事项。本议案需提交公司股东大会 审议通过后方可实施。现将相关事宜公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（证监许可[2013]230 号）核准，公司以非公开 发行股票的方式向7 名特定投资者合计发行了40,000,000 股人民币普通股，募 集资金总额415,200,000.00 元，扣除发行费用18,750,000.00 元后，公司实际 募集资金净额为396,450,000.00 元。以上募集资金情况已经大华会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的《深圳市宇顺电子股份有限公司非公开发行人民币普通 股（A 股）4,000 万股后实收股本的验资报告》（大华验字[2013]000093 号）审 验。

二、募集资金使用情况

根据公司非公开发行股票预案,公司非公开发行股票的募集资金将用于投资 建设以下项目：

		预计投资总额（万元）	拟投入募投资金（万元）
序号	项目名称
1	中小尺寸电容式触摸屏生产线项目	47,000	30,000
2	超薄超强盖板玻璃生产线项目	31,000	10,000
	合 计	78,000	40,000

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公司第二届董事会第二十八次会议及2012年年度股东大会审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，批准公司使用闲置募集资金 19,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限为股东大会批准之日起不超过6个 月。

截至2013年5月30日，公司已使用6,000万元暂时补充流动资金,剩余33,805 万元(含利息收入)存放于非公开发行募集资金专户。

三、使用闲置募集资金投资银行理财产品的原因

根据公司与非公开发行募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施地 湖北省赤壁市人民政府签订的《项目投资协议书》，赤壁市人民政府所属企业负 责垫资建设公司募投项目厂房，待募投项目正式投产后三年内，公司逐步偿还募 投项目厂房建设资金。因此，在募投项目建设初期，会出现闲置募集资金。公司 计划使用闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本 承诺的银行理财产品，有利于充分提高募集资金使用效率，符合全体股东利益。 本次使用闲置募集资金购买银行理财产品不会影响募投项目的正常实施。

四、本次拟使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的基本情况

根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 的相关规定，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，为 提高募集资金使用效率，公司拟使用不超过 1 亿元的闲置募集资金适时投资于低 风险、短期的保本型银行理财产品。具体情况如下：

（一）理财产品品种

为控制风险，公司拟投资的品种为低风险、短期（不超过1 年）的保本型银 行理财产品，且上述投资产品不得用于质押，不得涉及到《深圳证券交易所中小 企业板信息披露业务备忘录第 30 号：风险投资》规定的风险投资。除此之外， 公司不得将上述资金向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为 投资标的银行理财产品以及其他有本金损失风险的任何理财产品。

（二）投资期限

理财产品的期限不得超过12 个月。 （三）额度有效期

自股东大会审议通过之日起一年之内有效。

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（四）购买额度

拟购买银行理财产品最高额度不超过人民币 1 亿元，在股东大会决议有效 期内该等资金额度可滚动使用。

（五）实施方式

在额度范围内，公司董事会拟授权公司董事长兼总经理魏连速行使该项投资 决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、 明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。由公司 财务总监叶丽丽负责组织具体实施。

（六）信息披露

公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务,包括该次购买理财产品的 额度、期限、收益等。

五、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

• 1、尽管银行保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济

• 的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

  • 2、资金存放与使用风险。

  • 3、相关人员操作和道德风险。

（二）针对投资风险，上述投资应严格按照公司《投资决策管理制度》执行， 拟采取措施如下：

• 1、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：

（1）公司财务部负责每月定期向董事会提交理财产品投资项目的累计报告 表，列明该月及累计的投资总额及其他投资情况。

（2）公司审计部负责对投资理财资金使用与保管情况的审计监督，每个季 度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理 的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

（3）独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行 监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

• 2、 针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：

• （1） 公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，

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公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则将承担 相应责任。

• （2） 实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、

• 赎回）岗位分离；

  • （3） 资金密码和交易密码分人保管，并定期进行修改。

• （4） 负责投资的相关人员离职的，应在第一时间修改资金密码和交易密码。 （三） 如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大

• 不利因素时，公司将及时披露，提示风险，并披露为确保资金安全所采取的风险 控制措施。

六、 公司独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

• （一） 独立董事的独立意见

本次使用闲置募集资金购买短期理财产品的决策程序符合《上市公司监管指 引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，在保障资金 安全的前提下，公司滚动使用最高额度不超过人民币1 亿元闲置募集资金投资于 安全性高、流动性好的投资产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，公 司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集 资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情 形。因此，同意公司董事会使用部分闲置募集资金购买短期理财产品的决定。

（二） 监事会的审核意见

本次公司计划对最高额度不超过1亿元的闲置募集资金适时进行现金管理的 事项，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《公司章程》等相关规定，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定 的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集 资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特 别是中小股东的利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规 定。同意公司对上述闲置募集资金进行现金管理。

（三） 保荐机构意见

宇顺电子本次拟使用部分闲置的募集资金投资低风险、短期的保本型银行理 财产品在以确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行，不存

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在变相改变募集资金用途或影响募集资金投资计划正常进行的情形，亦不存在损 害股东利益的情形。公司通过进行适度的低风险短期理财，对暂时闲置的募集资 金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩 水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。宇顺电子使用部分闲置的募集资金投 资银行理财产品事项，已经第三届董事会第二次会议审议通过，独立董事和监事 会也均发表了同意意见，符合《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使 用》等相关规定。安信证券同意宇顺电子本次使用部分闲置的募集资金投资银行 理财产品事宜。

七、备查文件

• （一）公司第三届董事会第二次会议决议 ；

• （二）公司第三届监事会第二次会议决议；

• （三）公司独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见；

（四）安信证券股份有限公司《关于深圳市宇顺电子股份有限公司使用部分 闲置募集资金购买理财产品的保荐意见》。

特此公告。

深圳市宇顺电子股份有限公司

董事会

二○一三年六月三日

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