Shenzhen Success Electronics Co., Ltd — Capital/Financing Update 2011

Nov 13, 2011

证券代码：002289 证券简称：宇顺电子 编号：2011-051

深圳市宇顺电子股份有限公司

关于将中小尺寸TFT-LCD模组项目节余募集资金永久 性补充流动资金的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

2011 年11 月10 日深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”）召 开第二届董事会第十六次会议，审议通过《关于将中小尺寸TFT-LCD 模组项目节 余募集资金永久性补充公司流动资金》的议案，董事会同意将中小尺寸TFT-LCD 模组项目募集资金扣除募集资金项目尾款后的结余募集资金及利息4481.16 万 元，转为补充公司流动资金。公司已经委托深圳市鹏城会计师事务所有限公司对 节余募集资金情况进行了审计，并出具了《前次募集资金使用情况专项审核报告》 （深鹏所股专字[2011]0594 号,内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn））。 现将相关情况公告如下：

一、募集资金到位情况

深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“宇顺电子”、“本公司”或“公 司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市宇顺电子股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可【2009】778 号）核准，于2009 年8 月24 日 由主承销商平安证券有限责任公司，采用网下询价配售与网上资金申购定价发行 相结合的方式，首次发行人民币普通股（A 股）1850 万股，发行价格为每股15.88 元，募集资金总额29,378 万元，扣除承销费和保荐费2,120 万元后的募集资金 为人民币27,258 万元，已于2009 年8 月27 日存入本公司在平安银行深圳华新 支行的0142100442432 银行账户23,146 万元，本公司在中国工商银行股份有限 公司深圳南山支行的4000020329200262811 银行账户4,112 万元。另扣减审计费、 律师费、法定信息披露费等其他发行费用549.35 万元后，本公司本次募集资金

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

净额为人民币26,708.65 万元。原计划募集资金为24,999 万元，超额募集资金 1,709.65 万元。上述资金实收情况业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验证， 并出具深鹏所验字[2009]98 号《验资报告》。深圳市鹏城会计师事务所有限公 司并对公司2009 年度、2010 年度及2011 年度三个年度募集资金存放与使用情 况出具了鉴证报告（注：深鹏所股专字[2010]285 号、深鹏所股专字[2011]0148 号、深鹏所股专字[2011]0594 号）。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关 于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等相关法律法规和中国证券监督管 理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，制定了《深圳市宇顺电子股份有 限公司募集资金管理制度》，根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专 户存储。

本公司对募集资金按项目分别存放于4 个专用银行帐户，并于2009 年9 月 23 日与保荐机构平安证券有限责任公司、存放募投资金的商业银行平安银行华 新支行和中国工商银行深圳南山支行签订了三方监管协议；2011 年2 月15 日本 公司、本公司之全资子公司长沙宇顺触控技术有限公司、中国民生银行长沙人民 路支行、平安证券有限责任公司签订了四方监管协议，对募集资金的使用进行监 管。公司在使用募集资金时，严格执行本公司制订的《募集资金管理办法》及与 保荐人、存放募集资金的商业银行签订的监管协议以及相关证券监管法规，履行 相应的申请和审批手续，公司未发生违反相关规定及协议的情况。

（二）募集资金在银行账户的存储情况 截至2011 年9 月30 日止，募集资 金银行专户的存储余额情况为：

				（单位：人民币元）	（单位：人民币元）
序 号	开户行	户名	账号	初始存放金额	截止日余额
1	平安银行华新支行	深圳市宇顺 电子股份有 限公司	0142100442432	231,460,000.00	699,770.65
2	中国工商银行深圳 南山支行	深圳市宇顺 电子股份有	400002032920026281 1	35,626,500.00	0.00

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

		限公司
3	中国民生银行长沙 市分行（注）	长沙市宇顺 显示技术有 限公司	3101014210009948		51,759,111.15
4	中国民生银行长沙 人民路支行	长沙宇顺触 控技术有限 公司	3103012830001388		0.27
	合 计			267,086,500.00	52,458,882.07

注：中国民生银行长沙市分行截止日余额51,759,111.15元，其中5,000万元为定期七天通知存 款。

三、募集资金的使用情况

截止2011 年9 月30 日止的项目投资使用募集资金情况：

						（单位：人民币万元）	（单位：人民币万元）	（单位：人民币万元）	（单位：人民币万元）
募集资金净额： 26,708.65						已累计使用募集资金总额： 21,563.70
						各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额： 0.00						2009年：		3,360.00
						2010年：		4,666.28
变更用途的募集资金总额比例： 0.00%						2011年：		13,537.42
	投资项目		募集资金投资总额			截止日募集资金累 计投资额		实际投资 金 额与 募集后 承诺投资 金 额的 差额	项目达到 预定可 使用状态 日期 （或截止 日项目 完工程 度）
序 号	承诺投 资项目	实际投资 项目	募集前承 诺 投资 金额	募集后 承诺 投 资金额	实际投 资金额	募集后 承诺 投 资金额	实际投 资 金额
1	中小尺 寸 TFT-LCD 模组项 目	中小尺寸 TFT-LCD 模组项目	23,146.00	23,146.00	19,028.82	23,146.00	19,028.82	4,117.18	100%
2	平板显 示技术 工程研 发中心 项目	平板显示 技术工程 研发中心 项目	1,853.00	1,853.00	825.23	1,853.00	825.23	1,027.77	44.53%

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

3		电容式触 摸屏项目			1,709.65	1,709.65	1,709.65	0	2011-12-3 1
	合计		24,999.00	24,999.00	21,563.70	26,708.65	21,563.70	5,144.95

说明：1、电容式触摸屏项目不属于IPO招股说明书中承诺投资的项目，公司于2011年2月15 日召开第二届董事会第八次会议，会议审议通过《关于将全部超募资金以增资方式投入到全 资子公司用于投资建设“电容式触摸屏”项目的议案》。

四、前次募集资金结余情况

截止2011年9月30日，本公司募集资金项目累计使用募集资金21,563.70万 元，其中:已支付货币资金16,826.74万元，应付未付设备及工程款893.32万元， 应付未付流动资金3,843.64万元；与前次募集资金26,708.65万元相比，其承诺 投资、实际使用及结余情况如下：

• 1、中小尺寸TFT-LCD模组项目承诺投资金额23,146万元，实际使用募集资金 19,028.82万元，实际结余4,117.18万元。

• 2、平板显示技术工程研发中心项目承诺投资金额1,853万元，实际使用募集 资金825.23万元，因该项目正在实施过程中，故剩余未使用资金需继续使用。

• 3、电容式触摸屏项目承诺使用超募资金投资金额1,709.65万元，该超募资 金实际已全部使用完毕。

综上所述，前次募集资金承诺投资的“中小尺寸TFT-LCD模组”项目尚未使 用资金结余为4,117.18万元，占其承诺投资金额的17.79%；加上募集资金历年存 放利息收入(减金融手续费支出) 363.98万元，合计4,481.16万元。

五、产生节余的原因

募集资金产生节余的主要原因是：

• 1）公司加强内部经营控制，在满足产品质量和设计产能的情况下，公司严 格控制设备的采购成本，以采购国产设备为主，节约了项目成本，提高了综合性 价比。

• 2）在项目建设过程中，由于公司项目管理科学严密、准备充分、有效地控 制了实施风险，节省了项目实施费用和预备费用。

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

3）截止2011年9月30日，平板显示技术工程研发中心项目前次募集资金账面 余额1027.77万元，该项目尚在实施过程中，账面资金仍需继续使用。

六、中小尺寸TFT-LCD 模组项目节余募集资金变更为永久性补充流动 资金的说明

截止2011 年9 月30 日止，中小尺寸TFT-LCD 项目已募集但扣除募集资金项 目尾款后的结余资金余额为：4117.18 万元，占其承诺投资金额的17.79% ，加 上募集资金历年存放利息收入（减金融手续费支出）363.98 万元，合计4481.16 万元。

鉴于中小尺寸TFT- LCD 项目已经全部实施完毕，为充分发挥资金的使用效 率，为公司和股东创造更大的效益，公司拟将扣除募集资金项目尾款后的结余募 集资金及利息4481.16 万元转为补充公司流动资金，主要用于补充原材料采购等 生产经营活动所需资金。

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深交所中小 企业板信息披露业务备忘录第 29 号》关于募集资金管理的相关规定，公司符合 将节余募集资金用作永久性补充流动资金的条件。

公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资。同时，公司郑重承诺： 募集资金补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。

七、相关意见

（一）公司保荐机构平安证券有限责任公司及保荐人罗滕子、陈华出具了《关 于深圳市宇顺电子股份有限公司将中小尺寸TFT-LCD模组项目节余募集资金永久 补充流动资金的核查意见》，核查意见认为：

宇顺电子拟使用节余募集资金及利息4481.16万元永久补充日常经营所需的 流动资金，该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意 意见。宇顺电子履行了相关决策程序及信息披露义务，公司将节余募集资金永久 补充流动资金符合公司实际运营的需要，能有效提高公司资金使用效率，符合全 体股东的利益。宇顺电子上述募集资金使用行为，符合《深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引》中关于上市公司募集资金使用的有关规定，不存在 违规使用募集资金的情形。本保荐人同意宇顺电子实施本次使用节余募集资金永

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

久补充流动资金事项。

• （二）公司独立董事发表独立意见如下:

• 1、关于公司将节余募集资金永久补充流动资金，有利于满足公司日常生产 经营需要、符合公司法、公司章程及相关法律法规的规定，不存在损害公司股东 利益的情况，符合公司和股东利益。

• 2、我们同意公司将节余募集资金及利息4481.16万元永久补充流动资金，并 将该事项提交股东大会进行审议。

• （三）公司监事会发表意见如下：

公司将节余募集资金永久性补充流动资金，符合《公司章程》和深圳证券交 易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，有利于 提高资金使用效率，因此，我们同意公司将节余募集资金及利息4481.16 万元永 久补充流动资金，并将该事项提交股东大会进行审议。

特此公告！

深圳市宇顺电子股份有限公司董事会

二〇一一年十一月十日

备查文件：

• 1、深圳市宇顺电子股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议公告；

• 2、深圳市宇顺电子股份有限公司第二届监事会第十三次会议决议公告；

• 3、独立董事关于将中小尺寸TFT-LCD模组项目节余募集资金永久补充流动

• 资金和为控股子公司提供财务资助的独立意见；

• 4、平安证券有限责任公司关于公司将中小尺寸TFT-LCD 模组项目节余募集 资金永久补充流动资金的核查意见。

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==