Shenzhen Success Electronics Co., Ltd — Board/Management Information 2015

Apr 27, 2015

深圳市宇顺电子股份有限公司 独立董事2014 年度述职报告

（周含军）

各位股东及股东代表：

本人作为深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2014年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律 法规以及《公司章程》、公司《独立董事工作条例》等有关规章制度的规定和要 求，本着客观、公正、独立的原则，及时了解公司的生产经营情况及发展状况， 积极参与相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委 员会的作用，维护公司利益及全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人2014 年度的具体工作情况汇报如下：

一、2014年出席董事会及股东大会会议的情况

2014年度公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事 项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。

1、本人认真参加了公司召开的董事会，积极列席股东大会，认真审阅相关 资料，参与各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了 独立董事的义务。本人对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投 了同意票，没有提出异议。本人出席第三届董事会会议情况如下：

报告期内董事会会议召开次数					8次
姓名	应出席 次数	现场出 席次数	以通讯表决方式 参加会议次数	委托出 席次数	缺席次数	是否连续两次未 亲自出席
周含军	8次	4次	4次	0次	0次	否

2、2014年度公司共召开4次股东大会，本人列席会议1次。

二、发表独立意见的情况

2014年度，本人根据相关法律、法规等规范性文件的要求，认真核查相关资

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• 料，就公司相关事项发表独立意见如下：

• 1、2014年1月25日，在公司召开的第三届董事会第八次会议上，经核查相关

• 材料，本人对下列事项发表了独立意见：

• （1）关于聘任林萌为公司副总经理的独立意见；

• （2）关于补选第三届董事会董事的独立意见；

• （3）关于会计估计变更的独立意见；

• （4）关于部分募集资金投资项目延期的独立意见。

• 2、2014年4月1日，在公司召开的第三届董事会第九次会议上，经核查相关

• 材料，本人对下列事项发表了独立意见：

• （1）关于公司2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况和对外担保情

• 况的独立意见；

• （2）关于公司2013年度利润分配预案的独立意见；

• （3）关于公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见；

• （4）关于公司2013年度内部控制评价报告的独立意见；

• （5）关于公司续聘2014年度财务审计机构的独立意见；

• （6）关于公司为全资子公司2014年度银行综合授信额度提供担保的独立意

见；

• （7）关于公司2013年度关联交易执行情况的独立意见。

• 3、2014年4月25日，在公司召开的第三届董事会第十次会议上，经核查相关

• 材料，本人对聘任公司财务总监的事项发表了独立意见。

• 4、2014年6月16日，在公司召开的第三届董事会第十一次会议上，经核查相

• 关材料，本人对公司继续使用部分闲置募集资金购买银行理财产品事项发表了独 立意见。

• 5、2014年8月25日，在公司召开的第三届董事会第十二次会议上，经核查相

• 关材料，本人对下列事项发表了独立意见：

• （1）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项

• 说明和独立意见；

• （2）关于2014年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见；

• （3）关于补选董事的独立意见；

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• （4）关于为全资子公司提供担保的独立意见。

6、2014年10月14日，在公司召开的第三届董事会第十三次会议上，经核查 相关材料，本人对下列事项发表了独立意见：

（1）关于变更部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金 的独立意见；

（2）关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金 的独立意见。

7、2014年10月28日，在公司召开的第三届董事会第十四次会议上，经核查 相关材料，本人对下列事项发表了独立意见：

• （1）关于全资子公司对外担保的独立意见；

• （2）关于为全资子公司提供担保的独立意见。

• 8、2014年12月17日，在公司召开的第三届董事会第十五次会议上，经核查

• 相关材料，本人对下列事项发表了独立意见：

• （1）关于公司参与投资设立产业并购基金的独立意见；

• （2）关于为全资子公司融资租赁业务提供担保的独立意见；

（3）关于为全资子公司申请银行综合授信额度提供担保的独立意见。

上述独立董事意见均刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

三、董事会下设委员会工作情况

1、2014年度，董事会审计委员会共召开5次会议，作为董事会审计委员会主 任委员，本人积极履行职责，召集并出席了会议，对聘任内审部负责人、关联交 易、内部控制和募集资金专项审核报告等进行审议，认真审核公司年度、半年度、 季度财务报告，对公司内部审计部门的工作进行了有效监督和指导。

2、2014年度，董事会薪酬与考核委员会共召开1次会议，作为薪酬与考核委 员会委员，本人出席了会议，积极行使对公司高级管理人员年度考评的职权。

四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、议案审议情况。作为公司的独立董事，本人严格履行独立董事职责，对 提交董事会审议的每一项议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关 部门和人员询问，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作 中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。

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2、对公司治理结构及经营管理的调查情况。本人积极关注可能影响公司内 部控制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来，募集资金的存 放与使用、重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，认真听取公司相关人 员汇报，及时了解公司生产经营动态，切实履行了独立董事应尽职责。

3、关注公司信息披露情况。报告期内，本人积极监督公司信息披露的及时 性、准确性、完整性和真实性，促进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司 产生重大影响的事项。

4、自我学习情况。报告期内，本人积极学习最新的法律、法规和各项规章 制度，参加了深圳证券交易所举办的第六十期独立董事后续培训班，不断提高自 身的履职能力，加强和提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保 护意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实履行保护公 司及投资者权益的职责。

五、对公司进行现场调查等工作情况

2014年度，本人充分利用在会计、审计方面的专业能力，结合公司实际情况 和本人的实践经验，对公司财务管理、募集资金使用及内控建设等方面给予了相 应的意见和建议。本人通过参加董事会、股东大会及董事会下设委员会会议等机 会多次对公司进行现场考察，累计考察天数约为12天，深入了解公司的日常经营 及董事会决议的执行情况，听取公司管理层关于公司经营状况和规范运作方面的 汇报，通过电话等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保 持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，确保独立董事的监督与指导 职能得到发挥。

六、其他

• 1、未有提议召开董事会的情况发生；

• 2、未有提议解聘会计师事务所情况发生；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

• 4、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；

• 5、未有向董事会提请召开临时股东大会。

七、联系方式

电子邮箱：ctazhj@126.com

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以上为本人作为独立董事在2014年度履行职责的情况汇报。2015年本人将继 续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规和公司章程规定的要求履行独立董事的 义务，发挥独立董事作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害。

本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运行，不断增强盈利能 力，使公司持续、稳定、健康发展。

独立董事： 周含军

2015年4月24日

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