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Shenzhen Success Electronics Co., Ltd Audit Report / Information 2016
54338_rns_2017-04-19_83ba7804-b47f-4170-9199-f4f8e3a78518.PDF
Audit Report / Information
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关于深圳市宇顺电子股份有限公司
$\begin{bmatrix} \phantom{-} \end{bmatrix}$
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2016年度募集资金
存放与使用情况鉴证报告
中兴财光华审专字 (2017) 第 205016 号
$\chi$
目 录
鉴证报告
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B
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2016年度募集资金存放与使用情况专项报告 $1 - 14$
2016年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
中兴财光华审专字 (2017) 第 205016 号
深圳市字顺电子股份有限公司全体股东:
我们审核了后附的深圳市宇顺电子股份有限公司(以下简称"宇顺公司") 《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》(以下简称"募集资金专项报 告")。
一、董事会的责任
F
宇顺公司董事会的责任是按照《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指 引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号一上市公司募集资 金年度存放与使用情况的专项报告格式》的有关规定编制《2016年度募集资金存 放与使用情况的专项报告》,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对宇顺公司董事会编制的募集资金 专项报告发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审 计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作, 该准则要求我们计划和实施 鉴证工作, 以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证工作中, 我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的审核程序。 我们相信, 我们的审核工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
三、鉴证意见
我们认为,宇顺公司董事会编制的《2016年度募集资金存放与使用情况的专 项报告》符合《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交 易所上市公司信息披露公告格式第21号一上市公司募集资金年度存放与使用情 况的专项报告格式》的规定,在所有重大方面真实反映了宇顺公司2016年度募 集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供宇顺公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为宇顺公司年度报告的必备文件,随其他文件一起报送并对外 披露。
$\sqrt{ }$
$\Box$
$\begin{array}{|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c$
E
$\begin{bmatrix} \phantom{-} \end{bmatrix}$
B
深圳市宇顺电子股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所:
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 及相关格式指引的规定, 将本公司募集资金 2016 年度存放与使用情况专项说 明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1.2009年首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕778号文核准,并经贵所同 意, 本公司由主承销商平安证券有限责任公司采用公开发行方式, 向社会公 众公开发行人民币普通股(A股)股票1.850万股,发行价为每股人民币15.88 元,共计募集资金29.378万元,坐扣承销和保荐费用2.120万元后的募集资金 为 27,258 万元, 已由主承销商平安证券有限责任公司于 2009 年 8 月 26 日汇入 本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会 计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 549.35 万元后,公司本次募集资金净额为 26,708.65 万元。上述募集资金到位情况业 经深圳市鹏城会计师事务所验证,并由其出具《验资报告》(深鹏所验字〔2009〕 98号)。
2.2013年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕230号文核准,并经贵所同 意, 本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用非公开发行方式, 向特定 对象非公开发行人民币普通股(A股)股票 4,000 万股, 发行价为每股人民币 10.38 元, 共计募集资金 41,520 万元, 坐扣发行相关费用 1,875 万元后的募集资 金净额为 39,645 万元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊 普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(大华验字〔2013〕000093号)。
3.2014年重大资产重组募集配套资金
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕1601号文核准,并经贵所同
意,本公司于2013年12月以发行股票及现金方式购买林萌、李梅兰、林车等 6名自然人和深圳松禾绩优创业投资合伙企业(有限合伙)等13家战略投资者合 计持有的深圳市雅视科技股份有限公司 100%的股权, 并向其他特定投资者募 集本次发行股份购买资产的配套资金(以下简称"2014年重大资产重组")。
2014年10月, 公司向其他特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股 票 2,533.19 万股, 发行价为每股人民币 19.08 元, 共计募集资金 48.333.33 万元, 坐扣财务顾问和承销费用 1,450 万元后的募集资金金额为 46,883.33 万元, 已由 主承销商海通证券股份有限公司于 2014 年 10 月 29 日汇入本公司募集资金监 管账户。另减除其他与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 363.00 万元 后, 公司本次募集资金净额为 46.520.33 万元。上述募集资金到位情况业经大 华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(大华验 字〔2014〕000455号)。
(二) 募集资金使用和结余情况
H
1.2009年首次公开发行股票募集资金
本公司以前年度已使用募集资金 26,723.97 万元, 以前年度收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额为 465.53 万元;2016 年度实际使用募集资金 61.60 万元, 2016 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3.97 万 元;累计已使用募集资金 26,785.57 万元(其中, 对募集资金项目累计投入 22304.41 万元, 永久补充流动资金 4,481.16 万元), 累计收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额为 469.50 万元。经 2011 年 2 月 15 日公司第二届董事 会第八次会议决议通过,同意公司使用全部超额募集资金1,709.65 万元以增资 方式投入到全资子公司长沙宇顺触控技术有限公司用于投资建设"电容式触摸 屏"项目。
截至 2016 年 12 月 31 日, 募集资金余额为人民币 392.58 万元 ( 包括累计 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。
2.2013年非公开发行股票募集资金
本公司以前年度已使用募集资金 36,970.84 万元, 以前年度收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额为 428.98 万元, 以前年度理财产品收益 418.92 万元; 2016年度实际使用募集资金 3,183.06 万元, 2016 年度收到的银行存款利
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息扣除银行手续费等的净额为11.26 万元;截至2016年12月31日,累计已使 用募集资金 40.153.90 万元(其中募集资金项目累计投入 18.365.51 万元, 永久补 充流动资金 21.788.39 万元), 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的 净额为 440.23 万元, 累计收到的理财产品收益 418.92 万元。
截至 2016 年 12 月 31 日, 募集资金余额为人民币 350.26 万元 ( 包括累计 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额及理财产品收益)。
3.2014年重大资产重组募集配套资金
截至本年度,本公司已使用募集资金46.560.17 万元(含收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额 39.84 万元), 其中 46.400 万元用于支付收购雅视科 技100%股权的现金对价,160.17万元补充公司流动资金。
截至2016年12月31日,募集资金余额为人民币0元。
二、募集资金存放和管理情况
L
为了规范募集资金的管理和使用, 提高资金使用效率和效益, 保护投资 者权益,本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况, 制定了《深圳市宇顺电子股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称"《管 理办法》")。
(一) 募集资金管理情况
1.2009年首次公开发行股票募集资金
根据《管理办法》,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集 资金专户,并连同保荐机构平安证券有限责任公司于2009年9月23日分别与 平安银行股份有限公司深圳华新支行、中国工商银行股份有限公司深圳南山 支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监 管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用 募集资金时已经严格遵照履行。
2010年5月7日,本公司之全资子公司长沙市宇顺显示技术有限公司分 别与保荐机构平安证券有限责任公司、中国民生银行股份有限公司长沙分行
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签订了《募集资金三方监管协议》;根据公司第二届董事会第八次会议决议, 公司将全部超募资金 1.709.65 万元以增资方式投入到全资子公司长沙宇顺触 控技术有限公司(以下简称"宇顺触控")用于投资建设"电容式触摸屏" 项目, 该项目由本公司全资子公司宇顺触控实施。本公司于2011年5月9日 分别与宇顺触控、中国民生银行股份有限公司长沙人民路分行、平安证券有 限责任公司签订《募集资金四方监管协议》。协议约定本公司及全资子公司 在上述四家银行开设募集资金专用账户,规范对募集资金的使用。
2.2013年非公开发行股票募集资金
$\Box$
2013年4月3日,本公司和赤壁市宇顺显示技术有限公司就非公开发行 股票事宜,与保荐机构安信证券股份有限公司、中国银行深圳市分行、招商 银行深圳市分行签订了《募集资金三方监管协议》, 公司充分保障保荐机构、 独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。
2013年12月20日,本公司和长沙市宇顺显示技术有限公司就变更实施地 点的募集资金投资项目,与保荐机构安信证券股份有限公司、浦发银行长沙 麓谷科技支行签订《募集资金四方监管协议》, 公司充分保障保荐机构、独 立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。
2014年12月9日,公司和长沙市宇顺显示技术有限公司就2014年度变更 实施地点的募集资金投资项目,与保荐机构安信证券股份有限公司、上海浦 东发展银行股份有限公司长沙麓谷科技支行签订了《募集资金四方监管协议》, 公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督 权。
3.2014年重大资产重组募集配套资金
2014年11月7日,本公司就重大资产重组募集配套资金事宜,与保荐机 构海通证券股份有限公司、建设银行科苑南支行签订《募集资金三方监管协 议》, 公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理 的监督权。
(二) 募集资金专户存储情况
1.2009年首次公开发行股票募集资金
截至 2016 年 12 月 31 日, 本公司有 4 个募集资金专户, 募集资金存放情
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况如下:
$\Box$
D
$\Box$
H
$\Box$
$\Box$
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 注 备 |
|---|---|---|---|
| 平安银行华新支行 | 0142100442432 | ||
| 中国工商银行深圳南山支行 | 4000020329200262811 | ||
| 中国民生银行长沙市分行 | 3101014210009948 | 3,925,827.47 | 活期 |
| 中国民生银行长沙人民路支行 | 3103012830001388 | ||
| 计 台 |
3,925,827.47 |
2.2013年非公开发行股票配套融资
截至 2016年12月31日,本公司有3个募集资金专户,募集资金存放情 况如下:
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 注 |
|---|---|---|---|
| 中国银行深圳前海支行 | 744560802336 | ||
| 招商银行深圳高新园支行 755903012210202 | |||
| 浦发银行长沙麓谷支行 | 66150155200000519 | 3,502,554.55 | 活期 |
| 合 | 3,502,554.55 |
3.2014年重大资产重组募集配套资金
截至 2016年12月31日,本公司有1个募集资金专户,募集资金存放情 况如下:
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 注 田 |
|---|---|---|---|
| 建设银行深圳科苑南支行 | 44201018200052505393 | ||
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1.2009年首次公开发行股票募集资金
(1)截至 2016年12月31日,公司 2009年首次公开发行股票募集资金使用情 况对照表,详见本报告附件 1《2009 年首次公开发行股票募集资金使用情况对 照表》。
2.2013年非公开发行股票募集资金
$\sqrt{5}$
截至2016年12月31日.公司2013年非公开发行股票募集资金使用情况对 照表.详见本报告附件2《2013年非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
3.2014年重大资产重组募集配套资金
截至2016年12月31日,公司2014年重大资产重组配套募集资金使用情况 对照表,详见本报告附件 3《2014 年重大资产重组配套募集资金使用情况对照 表》。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
平板显示技术工程研发中心项目:
该项目投资总额为1.853.00万元,全部用于建设研发中心。该项目不直接 产生效益, 但通过研发中心的投入, 加强了公司的研发力量, 培养了研发人 才。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
1.2009年首次公开发行股票募集资金
截至 2016年12月31日, 2009年首次公开发行股票募集资金未发生变更 投资项目的情况。
2.2013年非公开发行股票募集资金
截至 2016年12月31日, 2013年非公开发行股票募集资金的变更投资项 目情况表详见本报告附件4《变更募集资金投资项目情况表》。
3.2014年重大资产重组募集配套资金
截至 2016年12月31日, 2014年重大资产重组募集配套资金未发生变更 投资项目的情况。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
公司 2013 年非公开发行股票募集资金的投资项目中小尺寸电容式触摸屏 项目(赤壁)和超薄超强盖板玻璃生产线项目(赤壁)因政府代建工程滞后
导致错过最佳实施时机,公司已于2014年度终止上述两个项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
$\Box$
I
F
$\int$
R
$\sqrt{2}$
$\sqrt{2}$
本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件: 1.2009年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表;
2.2013年非公开发行股票募集资金使用情况对照表;
3.2014年重大资产重组配套资金使用情况对照表;
- 变更募集资金投资项目情况表。
深圳市宇顺电子股份有限公司 (盖章)
二〇一七年四月十九日
| 附件 1 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2009年 | 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 | |||||||||
| 2016年度 | ||||||||||
| 编制单位: 深圳市宇顺电子股份有限公司 | 单位: | 人民币万元 | ||||||||
| 募集资金总额 | 26,708.65本年度投入募集资金总额 | 61.60 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 己累计投入募集资金总额 | 26,785.57 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
| 承诺投资项目 | 是否己变 | 募集资金 | 调整后 | 本年度 | 截至期末 | 截至期末 | 是否达 | 项目可行性 | ||
| 更项目(含 | 投资总额 | 累计投入金额 | 投资进度(%) | 项目达到预定可使 | 本年度 | 到预计 | 是否发生 | |||
| 和超募资金投向 | 部分变更) | 承诺投资总额 | $\left(1\right)$ | 投入金额 | (2) | $(3) = (2) / (1)$ | 用状态日期 | 实现的效益 | 效益 | 重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1. 中小尺寸 TFT-LCD 模组项目 | 否 | 23, 146.00 | 19,035.94 | 19,035.94 | 100.002011 | Ш 30 贝 $\circ$ 年 |
-5,292.57否 | [注] | Кπ | |
| 2. 平板显示技术工程研发中心项目 | 否 | 1,853.00 | 1,853.00 | 61.60 | 558.82 $\overline{1}$ , |
Щ 31 $\mathbb{E}$ 年8 84.122014 |
不适用 | 百 | ||
| 募投项目结余金额补充流动资金 | 481.16 4, |
4,481.16 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | ||||
| 承诺投资项目小计 | 24, 999.00 | 25, 370.10 | 61.60 | 25,075.92 | 57 $-5, 292.$ |
|||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 1. 电容式触摸屏项目 | 1,709.65 | 1,709.65 | 1,709.65 | 100.002011 | $\Box$ 31 月 12 年 |
不适用 | 否 | |||
| 超募资金投向小计 | 1,709.65 | 1,709.65 | 1,709.65 | |||||||
| 计 √□ |
26,708.65 | 27,079.75 | 61.60 | 26,785.57 | $-5, 292.57$ | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分施时间也被推迟- 具体项目 |
[注] 中小尺寸 下 | 施地点由"长沙高新区岳麓谷科技新城桐梓坡路以北、高宁路以西、长方路以南、原湖南三德科技发展有限公司以东地块"改为"长 -年时间,故影响了项目实施进度和实际效益的产生;②中小尺寸 TFT-LCD 模组项目--长沙宇顺实施部分因该项目实 沙高新区岳麓谷科技新城桐梓坡路以南、东方红以东、长虹路以北地块",故影响了该项目的实施进度,从而造成该项目实施延后, T-LCD 模组项目未达预计收益的主要原因: ①受全球金融危机的影响, 公司 IPO 被推迟一年发行, |
导致该项目实 |
$\begin{array}{c} \hline \end{array}$
$\begin{tabular}{|c|c|} \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \end{tabular}$
$\mathbb B$
$\begin{tabular}{|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c$
$\begin{array}{c} \hline \end{array}$
$\hfill\ensuremath{\mathbb{D}}$
$\hbox{1}$
$\hfill\ensuremath{\square}$
$\hfill\Box$
$\infty$
| 上述变更事项, 已经公司董事会决议通过。保荐代表人已出具专项意见书, 独立董事、 3,360万元,用于购买生产线设备及配套流动资金。 更"中小尺 TFT-LCD 模组项目" 已经公司董事会决议通过。 况。 本年度不存在此情况。 公司于 2008年3月 2009年6月30日, 1. 关于公司部分变 2009年10月10日 2. 关于长沙市宇顺 本年度不存在此情 过《关于将全部超 改由公司本部实施 2009年12月18日 电容式触摸屏项目 上述变更事项, 用途及使用进展情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况 项目可行性发生重大变化的情况说明 募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施方式调整情况 超募资金的金额、 |
新区岳麓谷科技新城之宇顺工业园实施的"8条中小尺寸 TFT-LCD 生产线项目"中的2条生产线(含配套的 TFT 面板后制程生产线) ,经公司第一届董事会第二十一次会议审议通过,将《招股说明书》中由长沙市宇顺显示技术有限公司在长沙高 会议审议通 $\circ$ 实施地点在公司新租赁的深圳市光明新区公明办事处长圳社区第二工业区第21栋厂房内, 计划使用募集资金 募资金以增资方式投入到全资子公司长沙宇顺触控技术有限公司用于投资建设"电容式触摸屏"项目的议案》 公司于2011年2月15日召开第二届董事会第八次会议, 实施主体和实施地点的情况说明: 不属于 IPO 招股说明书中承诺投资的项目, |
|---|---|
| ,经公司第一届董事会第二十二次会议审议通过,长沙市宇顺显示技术有限公司募投项目—"中小尺寸 TFT-LCD 模 组项目"、"平板显示技术工程研发中心项目"实施地点由"长沙高新区岳麓谷科技新城桐梓坡路以北、高宁路以西、长方路以南、 长虹路以北地块" 监事已按照规定发表意见。 原湖南三德科技发展有限公司以东地块"改为"长沙高新区岳麓谷科技新城桐梓坡路以南、东方红以东、 显示技术有限公司土地置换暨变更长沙募投项目实施地点的情况说明: |
|
| 监事已按照规定发表意见。 独立董事、 保荐代表人已出具专项意见书, |
|
| 经过了必要的审批程序,符合深圳证券交易所 | 底、7月新建 TFT 模组生产线各一条 (仅含主要设备, 存在部分利用原有设备的情况), 各类设备共计投资 551.18 2010年2月25日完成上述置换。公司独立董事、监事会、保荐人对上述置换也发表了同意意见。公司本次募集资金使用的置换行为 在募集资金实际到位之前,公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为551.18万元,公司于 万元,作为本次募投项目之提前实施,并已在《深圳市宇顺电子股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》第239页披露。截至 《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的有关规定。 |
| 本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 |
|
| 4,481.16万元永久 截至 2011年9月 年11月经公司第 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 |
2011 [届董事会第十六次会议和第四次临时股东大会审议通过将节余募集资金 4, 117. 18 万元及利息 363. 98 万元合计 系中小尺寸 TFT-LCD 模组项目中固定资产投资节余, 补充流动资金,用于补充原材料采购等生产经营活动所需资金。 30日,本公司前次募集资金实际结余4,117.18万元, |
| 工程研发中心项目"已结案, 1. "平板显示技术 尚未使用的募集资金用途及去向 |
目前存放于募集资金监管 (减去手续费支出), 2. 尚未使用的募集资金余额为392.58 万元, 为募投项目应付未付款及前期利息收入 账户中。 尚余部分设备款未支付; |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况2010年11月4日, | 2011 该款项已于 财务人员误用募集资金专户资金支付湖南成城精密科技有限公司厂房租赁租金399,866.76元, 其他账户转入公司中国民生银行长沙人民路支行募集资金专户 |
$\begin{bmatrix} \end{bmatrix}$
$\hfill\ensuremath{\mathbb{D}}$
$\mathbb B$
$\begin{tabular}{|c|c|c|c|c|} \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \end{tabular}$
$\bigcap\limits_{\omega\in\mathbb{R}}$
$\hfill\ensuremath{\mathbb{R}}$
$\hfill\ensuremath{\square}\xspace$
$\hfill\Box$
$\hfill\ensuremath{\square}$
$\circ$
| 2013年非公开发行股票募集资金使用情况对照表 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2016年度 | ||||||||||
| 编制单位: 深圳市宇顺电子股份有限公司 | 单位:人民币万元 | |||||||||
| 募集资金总额 | 39,645.00本年度投入募集资金总额 | 3, 183.06 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 19,645.00 已累计投入募集资金总额 | 40, 153.90 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 49.55% | |||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更 | 募集资金 | 调整后 | 截至期末 | 截至期末 | 本年度 | 是否达 | 项目可行性 | ||
| 和超募资金投向 | 项目(含部分) | 承诺投资总 | 投资总额 | 本年度 | 累计投入金额 | 投资进度(%) | 项目达到预定可使 | 实现的效 到预计 | 是否发生重 | |
| 变更) | 额 | $\left( \frac{1}{2} \right)$ | 投入金额 | $\left( 2\right)$ | $(3) = (2) / (1)$ | 用状态日期 | 益 | 效益 | 大变化 | |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| (赤壁 中小尺寸电容式触摸屏项目 $\div$ |
是 | 19, 733. 75 | 不适用 | 是 | ||||||
| 中小尺寸电容式触摸屏项目 (长沙) 2. |
否 | 10,000.00 | 20,000.00 | 1,784.42 | 18,365.51 | $\Box$ 31 91.83 2015年12月 |
37 $-1,189.$ |
否 | 百 | |
| 超薄超强盖板玻璃生产线项目(赤壁) 3. |
是 | 25 911. 9, |
不适用 | 是 | ||||||
| 永久补充流动资金 | 19,645.00 | 1,398.64 | 21,788.39 | 不适用 | ||||||
| 承诺投资项目小计 | 39, 645.00 | 39, 645.00 | 3, 183.06 | $\overline{50}$ 40, 153. |
$\overline{57}$ $-1,189.$ |
|||||
| $\pm$ 石 |
39, 645.00 | 39, 645.00 | 3, 183.06 | 40, 153.90 | 57 $-1,189.$ |
|||||
$\hfill\textsf{U}\hfill$
$\hfill\ensuremath{\square}$
$\begin{tabular}{|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c$
$\hbox{\large\it\large\it\large\large\large\large\large\large\large\large\large\large\large\large\large\large\large\large$
$\hfill\ensuremath{\square}\xspace$
$\begin{bmatrix} \end{bmatrix}$
$\hfill\Box$
$\hfill\Box$
| (分具体项 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 $\widehat{\mathbb{m}}$ |
无法满足项目按期投产需求。鉴于触摸屏产品市场的变化情况, 经审慎研究, 公司决定将"赤壁中小尺寸电容式触摸屏生产 (3) "长沙中小尺寸电容式触控摸屏生产线项目"情况: 经于 导致 2016年订单量 (2) "赤壁超薄超强盖板 市场竞争日益加剧,相关生产厂商经历了新一轮洗牌,市场供给快速增长,导致玻璃盖板产品售价及毛利不断下滑,产品利 截至报告期末, 该募投项目 中小尺寸电容式触控摸屏生产线项目"情况: 该募投项目的实施地位于新规划的湖北省赤壁市经济开发区中伙光 月17日召开的2014第三次临时股东大会批准,公司决定将"赤壁中小尺寸电容式触摸屏生产线项目"部分变更 根据公司与湖北省赤壁市人民政府签订的《投资协议书》, 赤壁市人民政府负责垫资建设厂房提供给公司使用, 润空间受到较大挤压,项目已错过最佳实施时机。经审慎研究,公司决定终止实施赤壁"超薄超强盖板玻璃生产线项目", 年10月, 赤壁生产基地尚处于厂房代建阶段, 园区有关的供电、排污等外部配套工程仍处于建设或持续完善阶段 玻璃生产线项目": 由于赤壁生产基地建设滞后, 项目无法按原计划实施。近年国内玻璃盖板产品市场环境发生较大变化, 已累计投入募集资金 18, 365. 51 万元。由于受手机触摸屏行业竞争激烈、行业产能过剩等因素的影响, 不足,该产线未达预期效益。 线项目"部分变更至长沙生产基地实施,剩余募集资金9,733.75 万元永久补充流动资金。 至长沙生产基地实施,并将项目达到预定可使用状态日期调整至2015年12月31日。 并将剩余募集资金 9, 911.25 万元永久补充流动资金。 "赤壁 谷产业园, 2014年11 截至 2014 $\bigcirc$ |
|---|---|
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | $\ddot{ }$ 本年度不存在项目可行性发生重大变化的情况,本年以前的变化情况详见"未达到计划进度或预计收益的情况和原因 |
| 用途及使用进展情况 超募资金的金额、 |
不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 批准,公司将非公开发行股票募集资金投资项目之"中小尺寸电容式触摸屏生产线项目"部分变更至公司全资子公司长沙市 2014年10月14日召开的第三届董事会第十三次会议及2014年11月17日召开的2014年第三次临时股东大会的 "长沙中小尺寸 1、经公司 2013年8月28日召开的第三届董事会第六次会议及 2013年9月16日召开的 2013年第三次临时股东大会的批准 公司将非公开发行股票募集资金投资项目之"中小尺寸电容式触摸屏生产线项目"部分变更至公司全资子公司长沙市宇顺 $\circ$ R 监事会已按照规定发表意 宇顺显示技术有限公司, 已使用募集资金1亿元向长沙市宇顺显示技术有限公司进行增资的方式予以实施, 显示技术有限公司, 已使用募集资金1亿元向长沙市宇顺显示技术有限公司进行增资的方式予以实施。 上述募投项目变更事项已经公司股东大会批准。保荐代表人已出具专项意见书,独立董事、 1屏生产线项目"合计使用募集资金为2亿元。 电容式触摸 2、经公司 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 本年度不存在此情况 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 批准。公司使用人民币 19,000 万元闲置募集资金补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2014 1、经公司 2013年4月19日召开的第二届董事会第二十八次会议及 2013年5月17日召开的 2012年年度股东大会审议批准, 2013年10月25日召开的第三届董事会第七次会议及2013年11月14日召开的2013年第四次临时股东大会审议 截 公司使用人民币19,000万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金,使用期限自股东大会审议通过之日起不超过6个月。 10月18日,公司已将暂时补充流动资金的全部款项归还至募集资金专户。 公司已将暂时补充流动资金的全部款项归还至募集资金专户。 $\overline{\mathbb{I}}$ $\rm \,H\,13$ 至 2013年 2、经公司 年11 |
$\begin{picture}(20,20) \put(0,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1,0){10}} \put(15,0){\line(1$
$\hfill\ensuremath{\mathrel{\mathop{\bigcup}}\nolimits}$
$\bigoplus$
$\hfill\ensuremath{\mathbb{D}}$
$\hfill\ensuremath{\mathbb{B}}$
$\hfill\Box$
$\hfill\textstyle\bigcap\limits$
$\begin{array}{|c|} \hline \end{array}$
$\overline{11}$
| $\overline{\mathbb{R}}$ 项目实施出现募集资金结余的金额及原 |
年10月18日,长沙中小尺寸电容式触摸屏项目募投资金结余1,748.31万元。经公司于2016年11月8日召开的 ,三届董事会第五十三次会议及 2016 年 11 月 24 日はJTEP知」 募集资金投资项目"长沙中小尺寸电容式触摸屏项目"剩余的募集资金 1, 285. 35 元及对应利息 113. 29 万元合计 1, 398. 64 万元的用途变更为永久补充流动资金。 2016. 截至三 |
|---|---|
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 部存 年12月31日, 募集资金账户余额为350.26万元(其中, 应付未付项目投资款349.67万元), 上述资金全 , 截至 2016 年 12 月 31 放于募集资金监管账J |
| 集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 募 |
无 |
$\begin{bmatrix} \end{bmatrix}$
$\hfill\ensuremath{\mathrel{\mathop{\bigtriangleup}\nolimits}}$
$\begin{tabular}{|c|c|c|c|} \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \end{tabular}$
$\hfill\Box$
$\mathbb B$
$\bigcirc$
$\bigcap$
$\hfill\textsf{D}\hfill$
| 附件3 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2014年重大资产重组配套资金使用情况对照表 | ||||||||||
| 2016年度 | ||||||||||
| 编制单位: 深圳市宇顺电子股份有限公司 | 单位: | 人民币万元 | ||||||||
| 募集资金总额 | 46,520.33本年度投入募集资金总额 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - 已累计投入募集资金总额 | 46, 923.17 [注] | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
| 承诺投资项目 | 是否 | 募集资金 | 调整后 | 本年度 | 截至期末 | 截至期末 | 项目达到预定可 | $\epsilon$ 本年度 |
是否达 | 项目可行性是 |
| 已变更项目 | 承诺投资总 | 总额 投资 |
累计投入金额 | 投资进度(%) | 到预计 | 否发生 | ||||
| 和超募资金投向 | (含部分变更) | 颜 | 投入金额 | (2) | $(3) = (2) / (1)$ | 使用状态日期 | 实现的效益 | 效益 | 重大变化 | |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1. 收购雅视 100%股权现金 对价 |
百 | 46, 400. 0046, 400. 00 | 46, 400.00 | 100.00 | 不适用 | $-14, 273, 89$ | 否[注] | 石 | ||
| 用于交易完成后的整合 2. |
120.33 | 160.17 | 160.17 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | ||||
| 承诺投资项目小计 | 46, 520. 3346, 560. 17 | 46,560.17 | ||||||||
| $\pm$ ◁ឹ |
46, 520. 3346, 560. 17 | 46,560.17 | $-14, 273, 89$ | |||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 项目可行性发生重大变化的情况说明 具体项目 |
均出现大幅下降所致。 | 行业进入深度洗牌阶段, 行业内厂商大面积亏损转型甚至倒闭。雅视的触控显示一体化模组、TFT 模组等主要产品的订单量和出货量 注上游面板厂商的产能急剧释放,行业的竞争日益加剧,同时技术更新加速,投资巨大,动辄以百亿计,企业盈利压力很大, (分 其产业呈现往本行业延伸的趋势; (2)本行业前期投资过剩,价格竞争激烈,订单逐渐向中大型厂商转移; (3)部分 (分 手机品牌厂商在逐渐自建模组产能,并且下游手机行业的竞争也日趋加剧,手机市场份额迅速发生着变化。2015年下半年来手机 屏 |
(3)部分 | |||||||
| 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 本年度不存在此情况。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况本次募集资金总额为: | 46,520.33万元, | 实际支付 46,560.17万元, | 多支出部分39.84万元,为募投资金未使用前的存款利息。 | |||||||
$\begin{bmatrix} \end{bmatrix}$
$\Box$
$\hfill\ensuremath{\mathrel{\mathop{\bigcup}}\nolimits}$
$\overline{\text{L}}$
$\mathbb B$
$\bigcirc$
$\bigcap$
$\bigcap$
$\overline{a}$
| 又又牙未贝立汉贝火日月仉次 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2016年度 | ||||||||
| 编制单位: | 深圳市宇顺电子股份有限公司 | 单位:人民币万元 | ||||||
| 变更后的项 $\mathbb{H}$ |
原承诺项目 对应的 |
拟投入募集资金总额 变更后项目 (1) |
实际投入金额 本年度 |
累计投入金额 截至期末实际 $\left( 2\right)$ |
预定可使 项目达到 用状态日 期 $(3)=(2)/(1)$ 投资进度(%) 截至期末 |
实现的效 本年度 益 |
预计效益 是否达到 |
变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 |
| 永久补充流 动资金 |
超薄超强盖板玻璃生产线项目(赤壁) 中小尺寸电容式触摸屏项目(赤壁) |
9,733.75 9, 911.25 |
75 911.25 9,733. 9, |
100.00 100.00 |
不适用 不适用 |
|||
| $\pm$ ⊲□ |
19,645.00 | 19,645.00 | ||||||
| 项目) | 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体 利息收入、购买理财产品收益永久补充流动资金。上述变更事项业经公司 2014 年 10 月 14 日召开的第三届董事会第十三次会议 m = 、 |
议书》,赤壁市人民政府负责垫资建设厂房提供给公司使用,截至2014年10月,赤壁生产基地尚处于厂房代建阶段,园区有关 该募投项目的实施地位于新规划的湖北省赤壁市经济开发区中伙光谷产业园,根据公司与湖北省赤壁市人民政府签订的《投资协 由于赤壁生产基地建设滞后,项目无法按原计划实施。近年国内玻璃盖板产品市场环境发生较大变化,市场竞争日益加剧,相关 的供电、排污等外部配套工程仍处于建设或持续完善阶段,无法满足项目按期投产需求。鉴于触摸屏产品市场的变化情况,经审 慎研究,公司决定将"赤壁中小尺寸电容式触摸屏生产线项目"部分变更至长沙生产基地实施,剩余募集资金9,733.75万元及 生产厂商经历了新一轮洗牌,市场供给快速增长,导致玻璃盖板产品售价及毛利不断下滑,产品利润空间受到较大挤压,项目已 错过最佳实施时机。经审慎研究,公司决定终止实施赤壁"超薄超强盖板玻璃生产线项目",并将剩余募集资金9,911.25万元 及利息收入、购买理财产品收益永久补充流动资金。上述变更事项业经公司2014年10月14日召开的第三届董事会第十三次会 "赤壁中小尺寸电容式触控摸屏生产线项目"变更情况说明: 2. "赤壁超薄超强盖板玻璃生产线项目"变更情况说明: 议及 2014年 |
月17日召开的2014年第三次临时股东大会批准。 | |||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | $\mathbb{R}$ | |||||||
本更算值经会投资后日借后书
附件 4
$\begin{tabular}{|c|c|} \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \end{tabular}$
$\hfill\Box$
$\begin{matrix} \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \$
$\hfill\ensuremath{\square}\xspace$
$\begin{tabular}{|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c|c$
$\bigcap$
$\mathbb B$
$\bigcirc$
$\hfill\Box$
$\bigcap$