Shenzhen Success Electronics Co., Ltd — Audit Report / Information 2012

Feb 28, 2012

安信证券股份有限公司

关于深圳市宇顺电子股份有限公司

日常关联交易的核查意见

安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为深圳市 宇顺电子股份有限公司（以下简称“宇顺电子”或“公司”）的保荐机构，根据中 国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中 小企业板保荐工作指引》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指 引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对宇顺电子2012年度内公司拟进行的关 联交易进行了核查，核查意见如下：

一、公司拟于 2012 年度内进行的日常关联交易

单位：万元

				单位：万元
关联交易类别	原材料类别	关联单位	预计交易总金额（不含税）	上年交易总金额（不含税）
采购原材料	背光源	深圳市山本光电有限公司	4,000	5,244.17

公司2012年内将要发生的日常关联交易预计如下：

根据2012年度生产计划，公司拟向深圳市山本光电有限公司（以下简称“山本 光电”）采购背光源，金额将不超过4,000万元。

二、关联方情况

• 1、基本情况

山本光电成立于2003年2月14日，由周晓斌先生、孙威先生等人共同出资创立， 法定代表人为王志高先生，注册地址为深圳市宝安区宝城28区创业二路粮食公司工 业园C栋。山本光电主要从事背光源的生产、销售。

截至2011年12月31日，山本光电总资产为6,288.40万元，净资产为3,434.87万元， 2011年度营业收入为8,843.15万元，净利润为873.17万元（以上数据未经审计）。

• 2、与本公司的关联关系

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山本光电是本公司股东赵后鹏先生（公司董事、副总经理）、周晓斌先生（公 司董事）参股的公司，两人分别持有山本光电 11.29%、24.19%的股权，同时周晓斌 先生担任山本光电的董事。

• 3、履约能力分析

山本光电依法存续经营，生产经营正常、财务状况良好，具备履约能力。此项 关联交易系公司正常的生产经营所需。

三、核查意见

针对上述关联交易，安信证券认为：

• 1、上述日常关联交易已经2012年2月27日公司第二届董事会第十九次会议审议

• 通过，独立董事事前认可并发表了同意的独立意见，有关关联董事遵守了回避表决 制度，符合相关法律法规及公司章程的规定，上述关联交易将提交公司股东大会审 议，有关关联股东将严格遵守回避表决制度。

  • 2、公司上述关联交易采用市场价格定价，没有损害公司及股东利益。

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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于深圳市宇顺电子股份有限公司日常 关联交易的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

琚泽运 陈若愚

安信证券股份有限公司 年 月 日

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