Shenzhen Success Electronics Co., Ltd — AGM Information 2014

Apr 27, 2014

广东志润律师事务所

关于深圳市宇顺电子股份有限公司

2013 年年度股东大会的法律意见书

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志润律股字[2014]0002 号

致：深圳市宇顺电子股份有限公司

广东志润律师事务所(以下简称“本所”)接受深圳市宇顺电子股份有限公司 (以下简称“贵公司”)的委托，指派殷长龙律师、黄亮律师 (下称“本所律师”) 出席了贵公司召开的2013 年年度股东大会现场会议，并出具法律意见书。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《深 圳市宇顺电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具 本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了贵公司提供的有关召开本次股东大会 相关文件的原件或影印件，包括但不限于：

1. 贵公司于 2014 年 4 月 3 日刊载的《深圳市宇顺电子股份有限公司第三届 董事会第九次会议决议公告》（以下简称“《董事会决议》”）；

2. 贵公司于 2014 年 4 月 3 日刊载的《深圳市宇顺电子股份有限公司第三届 监事会第七次会议决议公告》（以下简称“《监事会决议》”）；

3. 贵公司于 2014 年 4 月 3 日刊载的《深圳市宇顺电子股份有限公司关于召 开 2013 年年度股东大会通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；

4. 贵公司于 2014 年 4 月 17 日刊载的《深圳市宇顺电子股份有限公司关于 2013 年年度股东大会增加临时提案的公告》（以下简称“《临时提案》”）和《深 圳市宇顺电子股份有限公司关于召开 2013 年年度股东大会的补充通知》（以下简 称“《股东大会补充通知》”）；

5. 股东名册、股东身份证明文件及授权委托书等。

本法律意见书仅作为贵公司本次股东大会公告的法定文件使用，非经本所律

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师书面同意不得用于其他用途。

本所律师现根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会出具如下法律意见：

一、本次股东大会的召集与召开程序

一 ( ) 本次股东大会的召集

根据贵公司于 2014 年 4 月 3 日公告的《董事会决议》和《股东大会通知》， 本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及 规范性文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。

(二) 本次股东大会的召开

1. 根据《董事会决议》和《股东大会通知》，贵公司召开本次股东大会的通 知已提前 20 日以公告方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

2. 根据《董事会决议》、《股东大会通知》和《股东大会补充通知》，贵公司 有关本次股东大会的通知的主要内容有：会议召集人、会议召开时间、会议地点、 会议召开方式、会议审议事项、出席会议的对象、会议登记方法及其他事项等， 该会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。

3. 根据《临时提案》和《股东大会补充通知》，贵公司本次股东大会的临时 提案系由单独或合计持有贵公司股份 3%以上股份的股东在股东大会召开 10 日 前向召集人提出，召集人已在收到临时提案后 2 日内以公告方式发出《股东大会 补充通知》，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

4. 本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开，现场会议于 2014 年 4 月 25 日下午 14:00 在深圳市南山区高新区中区麻雀岭工业区 M-6 栋二层一 区贵公司会议室如期举行。现场会议召开的实际时间、地点与会议通知中所告知 的时间、地点一致。

5. 除现场会议外，贵公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统向股东提供了网络形式的投票平台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的时间为 2014 年 4 月 25 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2014 年 4 月 24 日下午 15:00 至 至

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2014 年 4 月 25 日下午 15:00 期间的任意时间。

1. 本次股东大会由贵公司董事长魏连速先生主持。

本所律师认为，贵公司本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》等法 律法规及《公司章程》的规定。

二、关于出席本次股东大会人员和召集人的资格

一 ( ) 出席本次股东大会的股东及股东代理人

经本所律师对出席现场会议的股东与截至 2014 年 4 月 18 日 15:00 在中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东进行核对与查验，出席 本次股东大会的股东及股东代理人共 19 人，代表贵公司有表决权的股份 70,410,590 股，占贵公司有表决权股份总数的 43.5968%。出席本次股东大会的股 东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律法 规及《公司章程》的有关规定。

另外，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在网络投票时间内通过网络 投票系统投票的股东共计 405 人，代表贵公司有表决权的股份 23,180,083 股，占 贵公司有表决权股份总数的 14.3526%。

(二) 出席本次股东大会的其他人员

参加本次股东大会的还有贵公司的部分董事、监事、董事会秘书、高级管理 人员及本所律师。

(三) 本次股东大会的召集人

本次股东大会由贵公司董事会召集。

本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人及其他人员 均具备出席大会的资格，召集人资格合法。

三、 关于本次股东大会的表决程序

根据本所律师的查验，贵公司本次股东大会对列入《股东大会通知》的议案 均作了审议，并以现场投票及网络投票相结合的方式表决。会议审议的议案有：

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1. 《关于 2013 年度监事会工作报告的议案》

表决结果：赞成 82,738,288 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 88.4044%；反对 43,043 股；弃权 10,809,342 股。

1. 《关于 2013 年度董事会工作报告的议案》

表决结果：赞成 82,674,588 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 88.3364%；反对 48,143 股；弃权 10,867,942 股。

1. 《关于 2013 年度财务决算报告的议案》

表决结果：赞成 82,674,588 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 88.3364%；反对 48,143 股；弃权 10,867,942 股。

1. 《关于 2013 年年度报告及摘要的议案》

表决结果：赞成 82,674,588 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 88.3364%；反对 48,143 股；弃权 10,867,942 股。

1. 《关于 2013 年度利润分配预案的议案》

表决结果：赞成 68,878,887 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 73,5959%；反对 14,580,894 股；弃权 10,130,892 股。

其中，强昌华、安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户和张曼华 对本项议案及第 12 项议案《关于 2013 年度利润分配的临时提案》均投“同意” 票，根据《关于召开 2013 年年度股东大会的补充通知》规定，将以上三股东合 计 59,301 股“同意”票记为“弃权”。

1. 《关于 2013 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

表决结果：赞成 82,679,688 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 88.3418%；反对 39,620 股；弃权 10,871,365 股。

1. 《关于 2013 年度内部控制评价报告的议案》

表决结果：赞成 82,674,588 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 88.3364%；反对 44,720 股；弃权 10,871,365 股。

1. 《关于续聘 2014 年度财务审计机构的议案》

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表决结果：赞成 82,679,688 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 88.3418%；反对 39,620 股；弃权 10,871,365 股。

1. 《关于申请 2014 年度银行综合授信额度的议案》

表决结果：赞成 82,679,688 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 88.3418%；反对 39,620 股；弃权 10,871,365 股。

1. 《关于为全资子公司 2014 年度银行综合授信额度提供担保的议案》

表决结果：赞成 82,679,688 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 88.3418%；反对 39,620 股；弃权 10,871,365 股。

1. 《关于修改<公司章程>部分条款的议案》

表决结果：赞成 82,679,688 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 88.3418%；反对 39,620 股；弃权 10,871,365 股。

12.《关于 2013 年度利润分配的临时提案》

表决结果：赞成 24,535,382 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 26.2156%；反对 68,971,189 股；弃权 84,102 股。

其中，强昌华、安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户和张曼华 对本项议案及第 5 项议案《关于 2013 年度利润分配预案的议案》均投“同意” 票，根据《关于召开 2013 年年度股东大会的补充通知》规定，将以上三股东合 计 59,301 股“同意”票记为“弃权”。

根据贵公司指定的计票、监票代表对现场表决结果所做的清点及本所律师的 查验，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会对列入《股 东大会通知》的议案均进行了表决，并当场公布了表决结果。根据表决结果，本 次股东大会的第 1 项至第 11 项议案获得通过，第 12 项议案《关于 2013 年度利 润分配的临时提案》未获得通过。

本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律法规及《公 司章程》的规定。

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四、结论意见

综上所述，本所律师认为，贵公司 2013 年年度股东大会召集和召开的程序、 出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合法律、法规及 《公司章程》的有关规定；会议通过的决议合法、有效。

本法律意见书一式三份。

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• [ 此页无正文,为广东志润律师事务所《关于深圳市宇顺电子股份有限公司 2013 年年度股东大会的法律意见书》的签字页，无正文 ]

广东志润律师事务所 负责人 _______________ 殷长龙 经办律师 _______________ 殷长龙 _______________ 黄 亮 2014 年 4 月 25 日

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