Shenzhen Sosen Electronics Co.,Ltd. — Governance Information 2021

Jun 21, 2021

深圳市崧盛电子股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称“公司”）对外投 资活动的内部控制，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东大会、 董事会、总经理等组织机构在公司对外投资决策方面的职责，控制财务和经营风 险，依据《中华人民公司共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市 规则》”）等法律、法规、规章、规范性文件及《深圳市崧盛电子股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称公司对外投资事项是指公司为获取未来收益而将一定 数量的货币资金、股权或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种 形式的投资活动，包括股权投资，委托理财，委托贷款，投资交易性金融资产、 可供出售金融资产、持有至到期投资等。

第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能够随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括上市公司股票、债券、基金、外汇等交易性金融资产。长期投资主要指投资 期限超过一年，或不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括长期股权投资等。

第四条 公司直接或间接控股50%以上的及其他纳入公司合并会计报表的企 业发生的本制度所述对外投资决策事项，视同公司发生的事项，适用本制度的规 定。

公司参股的企业发生的本制度所述对外投资事项，可能对公司股票、债券及 其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本制度的规定履行相应的审 批程序后，再行按照参股公司的章程及其有关制度行使公司的权利。

第五条 公司对外投资必须符合国家法律法规、产业政策及《公司章程》等 的规定，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于公司的可持续发展，有预期 的投资回报，并最终能提高公司价值和股东回报。

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第六条 公司董事、监事以及高级管理人员应当忠实勤勉，按照行业公认的 业务标准履行本制度，对有关事项的判断应当本着有利于公司利益和资产安全和 效益的原则审慎进行。

第二章 对外投资的审批权限

第七条 公司对外投资的决策机构主要为股东大会、董事会、总经理。各自 在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。其他任何部门和个人无权做出对 外投资的决定。

第八条 公司对外投资事项达到下列标准之一的，应当经董事会审议后提交 股东大会审议。

(一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上， 该交易 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据;

(二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5000万元;

(三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元;

(四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过5000万元;

(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且 绝对金额超过500万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免等，可免于 按照本条规定履行股东大会审议程序。

公司发生的交易仅达到本条第一款第3项或者第5项标准，且公司最近一个会 计年度每股收益的绝对值低于 0.05元的，可免于按照本条的规定履行股东大会审 议程序。

第九条 股东大会授权公司董事会审议批准本制度第八条对外投资事项以 外的对外投资事项，并授权总经理审批以下交易：

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(一) 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公 司最近一期经审计总资产10%以上但低于50%的，由董事会审批；涉及资产总额低 于最近一期经审计总资产10%的，由董事会授权总经理审批；

(二) 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产10%以上但低于50%，且绝对金额高于1000万元但低于5000万元，由董事会审批； 交易成交金额低于公司最近一期经审计净资产10%的或绝对金额不足1000万元，由 董事会授权总经理审批；

(三) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的10％以上但低于50%的，且绝对金额高于1000万元但 低于5000万元，由董事会审批；营业收入低于公司最近一个会计年度经审计营业 收入的10％或不足1000万元的，由董事会授权总经理审批；

(四) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上但 低于50%，且绝对金额高于100万元但低于500万元，由董事会审批；交易产生的利 润低于公司最近一个会计年度经审计净利润的10％或不足100万元的，由董事会授 权总经理审批；

(五) 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的10%以上但低于50%，且绝对金额高于100万元但低于500万 元，由董事会审批；交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润低于公 司最近一个会计年度经审计净利润的10％或不足100万元的，由董事会授权总经理 审批；

(六) 公司单方面获得利益的交易（包括受赠现金资产、获得债务减免、接受 担保和资助等），由董事会授权总经理审批。

上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。

发生“购买或者出售资产”交易，应当以资产总额和成交金额中的较高者作为 计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算。

第十条 若某一对外投资事项虽未达到本制度规定需要公司董事会或股东 大会审议的标准，而公司董事会、董事长或总经理认为该事项对公司构成或者可 能构成较大风险的，可以提交股东大会或者董事会审议决定。

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第三章 对外投资的管理

第十一条 公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，根据 《公司章程》和本制度的规定各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。 其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。

第十二条 公司董事会战略委员会为公司董事会的专门议事机构，负责统筹、 协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。

第十三条 公司财务部为公司长期投资的牵头部门及日常事务管理部门，主要 职责包括：

（一） 根据公司发展战略，对拟投资项目进行信息收集、整理；

• （二） 对拟投资项目的真实性状况进行尽职调查；

（三） 对拟投资项目的可行性、投资风险、投资价值、投资回报等事宜进行 专门研究和评估，并提出建议；

（四） 按本制度规定的权限，将拟投资项目提交总经理、董事会、股东大会 批准；

（五） 组织对拟投资项目的谈判、报批、交割等事宜；

（六） 及时掌握长期投资的执行情况和投资效益等，并定期或不定期向公司 总经理汇报；

（七） 保管公司长期投资的所有档案；

（八） 与长期投资相关及本制度规定的其他职责。

第十四条 公司财务部为公司短期投资的牵头部门及对日常事务管理部门，主 要职责包括：

（一） 根据公司发展战略，对拟投资项目进行信息收集、整理；

（二） 对拟投资项目的可行性、投资风险、投资价值、投资回报等事宜进行 专门研究和评估，并提出建议；

（三） 按本制度规定的权限，将拟投资项目提交总经理、董事会、股东大会 批准；

（四） 组织对拟投资项目的报批、交割等事宜；

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• （五） 及时掌握短期投资的执行情况和投资效益等，并定期或不定期向公司

• 总经理汇报；

• （六） 保管公司短期投资的所有档案；

• （七） 与短期投资相关及本制度规定的其他职责。

第十五条 公司对外投资交割时，由公司财务部负责筹措资金，协同相关部门 办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等相关手续。

第十六条 对于需要股东大会、董事会审议的对外投资事项，若对外投资标的 为股权，公司应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格会计师事务所对标的最 近一年最近一期财务会计报告进行审计，审计截止日距协议签署日不得超过六个 月；若对外投资标的为股权以外的其他资产，公司应当聘请具有从事证券、期货 相关业务资格资产评估机构进行评估，评估基准日距协议签署日不得超过一年。

第四章 对外投资的处置

第十七条 公司对外投资出现下列情况之一的，公司可以处置对外投资：

• （一） 根据被投资企业的公司章程规定，该企业经营期限届满且股东大会决

• 定不再延期的；

• （二） 由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产

• 的；

• （三） 对外投资已经明显有悖于公司经营方向的；

• （四） 对外投资出现连续亏损且扭亏无望或没有市场前景的；

• （五） 公司自身经营资金不足需要补充资金的；

• （六） 因发生不可抗力而使公司无法继续执行对外投资的；

• （七） 公司认为必要的其他情形。

第十八条 公司财务部应向总经理定期或不定期报告对外投资项目的执行进 展和投资效益等情况，如出现本制度第十七条规定的情况，应查明原因，研究相 关解决方案，并及时报告总经理。

第十九条 处置对外投资的权限与批准对外投资的权限相同。

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第五章 对外投资的信息披露

第二十条 公司应当严格按照《公司法》、《上市规则》等法律、法规、规章、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，认真履行对外投资的信息披露义务。

第六章 附则

第二十一条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等 术语的含义相同。

第二十二条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、规范性文 件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及《公 司章程》的规定为准。

第二十三条 本制度依据实际情况变化需要修改时，须由董事会提交股东大 会审议。

第二十四条 本制度由公司董事会负责解释。 第二十五条 本制度由公司股东大会审议通过之日起生效实施。

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