Shenzhen Sinovatio Technology Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Apr 9, 2020

深圳市中新赛克科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，深圳市中新 赛克科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事刘勇 先生受其他独立董事委托作为征集人，就公司拟于 2020 年 4 月 27 日召开 的 2020 年第一次临时股东大会中审议的 2019 年限制性股票激励计划（以 下简称“本次激励计划”）相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内 容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何 责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人刘勇作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事 的委托，就公司 2020 年第一次临时股东大会中审议的本次激励计划相关 议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本 次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监 会指定的信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公告。本次征集行 动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。

征集人本次征集委托权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署 本报告书，本报告书的履行不会违反法律、法规、《公司章程》及公司内 部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

（一）公司基本情况

• 1、公司名称：深圳市中新赛克科技股份有限公司

• 2、证券简称：中新赛克

• 3、证券代码：002912

• 4、股票上市地点：深圳证券交易所

• 5、法定代表人：李守宇

• 7、董事会秘书：李斌

8、联系地址：深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南七道 20 号深 圳国家工程实验室大楼 A1403

9、联系电话：0755-22676016

• 10、传真号码：0755-86963774

• 11、电子邮箱：ir@sinovatio.com

（二）本次征集事项

由征集人针对 2020 年第一次临时股东大会审议的以下议案向截至 2020 年 4 月 21 日 15:00 深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东征集委托投票权：

1、《关于<深圳市中新赛克科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励 计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》；

2、《关于<深圳市中新赛克科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》；

3、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜 的议案》。

本次股东大会审议的其他议案不在本次征集投票权的范围之内。

三、本次股东大会基本情况

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见公司于 2020 年 4 月 10 日在《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2020 年第一次临时 股东大会的通知》（公告编号：2020-013）。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事刘勇，其基本情况 如下：

刘勇：中国国籍，无境外永久居留权，男，汉族， 1967 年 9 月出生， 注册会计师、硕士。现任公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人， 苏州市财政会计学会常务理事、苏州大学硕士研究生导师以及美年大健康 产业控股股份有限公司等公司独立董事。自 2015 年 1 月起至今，任公司 独立董事。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关 的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就公司本次激励计划相关事项达成任 何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司其他董事、高级管理人 员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关 系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了公司于 2019 年 12 月 16 日召开 的第二届董事会第八次会议和 2020 年 4 月 9 召开的第二届董事会第九次 会议，对《关于<深圳市中新赛克科技股份有限公司 2019 年限制性股票激 励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于 <深圳市中新赛克科技股 份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 >的议案》及《关 于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》表 决同意。

六、征集方案

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

征集人依据现行法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征 集委托投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2020 年 4 月 21 日（星期二）15:00 深圳证券交易 所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出 席会议登记手续的公司股东。

（二）征集时间：2020 年 4 月 22 日至 2020 年 4 月 24 日期间（每日上午 9:30-11:30，下午 13:30-17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1、征集对象决定委托征集人投票的，按本报告书附件确定的格式和内容逐 项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

2、委托投票股东向征集人委托的公司证券投资部提交本人签署的授权委托 书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券投资部签收授权委托书及其 他相关文件，包括以下文件：

（1）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委 托书原件、股东账户卡及持股凭证复印件；自然人股东按本条规定提供的所有文 件应由本人逐页签字；

（2）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人 身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡及单位持股凭证复印件；法人股东 按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表 签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授 权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券投资部收到 时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：

收件人：陈献伟、李怡玲

联系地址：江苏省南京市江宁区正方中路 888 号南京中新赛克科技有限责任 公司

联系电话：0755-22676016

传真号码：0755-86963774

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托 将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明 确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不 相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后 收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

==> picture [419 x 63] intentionally omitted <==

（以下无正文）

==> picture [419 x 313] intentionally omitted <==

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

（本页无正文，为《深圳市中新赛克科技股份有限公司独立董事公开征集委托投 票权报告书》签署页）

==> picture [419 x 64] intentionally omitted <==

征集人： 刘勇 日期：2020 年 4 月 9 日

==> picture [419 x 532] intentionally omitted <==

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

附件：

深圳市中新赛克科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人（本公司）在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票 权而制作并公告的《深圳市中新赛克科技股份有限公司独立董事公开征集委托投 票权报告书》、《深圳市中新赛克科技股份有限公司关于召开 2020 年第一次临时 股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权之目的、征集方案、征集 程序、授权委托规则等相关情况已充分了解。

在本次股东大会召开前，本人（本公司）有权随时按《深圳市中新赛克科技 股份有限公司独立董事公开征集投票权报告书》确定的规则和程序撤回本授权委 托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人（本公司）作为委托人，兹委托 先生(女士)(身份证 号 )代表本人(本公司)出席深圳市中新赛克科技股份有 限公司于 2020 年4 月27 日召开的 2020 年第一次临时股东大会，并代表本人（本 公司）于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票。

提案编码	提案名称	备注		表决意见
		该列打勾 的栏目可 以投票	同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票 提案外的所有提案	√
非累积投 票提案
1.00	《关于<深圳市中新 赛克科技股份有限 公司2019年限制性 股票激励计划（草案 修订稿）>及其摘要 的议案》	√
2.00	《关于<深圳市中新 赛克科技股份有限 公司2019年限制性 股票激励计划实施 考核管理办法>的议	√

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

	案》
3.00	《关于提请股东大 会授权董事会办理 限制性股票激励计 划相关事宜的议案》	√

委托人姓名或名称（签章）： 委托人持股数： 股份性质： 委托人身份证号码（统一社会信用代码）： 委托人股东账户： 受托人姓名： 受托人身份证号码： 授权委托书有效期限： 授权委托书签发日期： 年 月 日

附注：

1.如欲投票同意提案，请在 “同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对 提案，请在 “反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在 “弃 权”栏内相应地方填上“√”。

• 2.股份性质包括限售流通股（或非流通股）、无限售流通股。

• 3.委托人为法人股东的，应当加盖单位印章。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==