Shenzhen Sinexcel Electric Co.,Ltd — Management Reports 2018

Apr 22, 2018

深圳市盛弘电气股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

深圳市盛弘电气股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会 议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出 发，认真履行了监督职责。现将2017 年工作情况汇报如下：

一、 监事会会议情况

2017 年度监事会共召开5 次会议。监事会的召开、审议及会议资料的签署以 及监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规 定，具体情况如下：

2017 年3 月26 日第一届监事会第六次会议召开，审议通过如下议案：1、《2016 年度总经理工作报告》；2、《2016 年度董事会工作报告》；3、《2016 年度财务决 算报告》；4、《2017 年度预算报告》；5、《2016 年度财务报表》；6、《深圳市盛弘 电气股份有限公司2016 年度利润分配预案》；7、《2017 年度公司董事监事及高级 管理人员薪酬的议案》；8、《续聘2017 年度审计机构的议案》；9、《2016 年度内 部控制的自我评价报告的议案》；

2017 年9 月19 日第一届监事会第七次会议召开，审议通过如下议案：1、《关 于变更公司注册资本的议案》；2、《关于修订<深圳市盛弘电气股份有限公司公司 章程>并办理工商登记的议案》；3、《关于修订<股东大会议事规则>等相关内控制 度的议案》；4、《关于制定<子公司管理制度>等相关内控制度的议案》；5、《关于 提名李晗任公司董事的议案》；6、《关于设立子公司及签署相关合作协议的议案》； 7、《2017 年度新增关联交易预计的议案》；8、《关于使用闲置募集资金及自有资 金进行现金管理的议案》。

2017 年10 月25 日第一届监事会第八次会议召开，审议通过《2017 年第三季 度报告》。

2017 年11 月20 日第一届监事会第九次会议召开，审议通过如下议案：1、《上 海易津财庆子创业投资中心（有限合伙）母基金认购协议》；2、《投资者关系管 理制度》；3、《审计委员会年报工作流程》。

2017 年12 月18 日第一届监事会第十次会议召开，审议通过《关于募集资金 投资项目延期的议案》。

二、监事会对公司2017 年相关事项的意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司

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依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，对报告期 内公司有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作的情况

报告期内，监事会成员通过查阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股东 大会等形式，参与公司重大决策的讨论，依法监督各次董事会和股东大会审议的 2017 年度监事会工作报告议案和会议召开程序，认为公司董事会运作规范、决策 程序合法，按照股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完 善的内部控制制度。公司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责 和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、 《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营 活动情况等进行检查监督和审核。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规 范、会计无重大遗漏和虚假记载。瑞华会计师事务所对公司 2017 年年度财务报 告所出具的审计意见是客观、公正的，该报告真实、准确、完整地反映了公司的 财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金使用情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市盛弘电气股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1358 号）核准，公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）2,281 万股，发行价格为每股14.42 元，募集资金总额 328,920,200.00 元，扣除发行费用总额33,003,090.56 元，募集资金净额为人民 币295,917,109.44 元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017 年8 月16 日对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“瑞华验 字[2017]48420007 号”《验资报告》。2017 年，公司严格按照《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律 法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，不存在违 规使用募集资金的情形。

报告期内，公司为了合理利用闲置募集资金，增加公司收益，公司及控股子 公司合计使用2 亿元闲置募集资金购买保本型理财产品，以上事项已根据相关法 律法规的要求履行了必要的审议程序，公司独立董事发表了独立意见，公司保荐 机构出具了专项核查意见。本次使用闲置募集资金用于现金管理，符合《上市公 司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易

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所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相关法律法 规及规章制度的规定，符合股东利益最大化原则，有利于提高资金的使用效率。 （四）公司关联交易情况

报告期内，经公司第一届董事会第二十次会议审议通过，公司拟向关联方珠 海高远电能科技有限公司销售产品，预计2017 年关联交易总额3,000,000 元， 截至报告期末，与珠海高远电能科技有限公司签署金额为111 万元的产品销售合 同，截至报告期末尚未出货。

监事会认为：本次关联交易遵循公允合理、协商一致的原则，符合公司及全 体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，决策程序合法有效。 （五）对内部控制自我评价报告的意见

监事会审议了董事会编制的公司《2017 年度内部控制自我评价报告》，认为 该报告符合《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及证券监管机 构对上市公司内部控制建设的有关规定，报告期内，公司的各项管理决策均严格 按照相关制度执行，公司内部控制自我评价全面、真实、准确地反映了公司内部 控制的实际情况。

三、监事会2018 年工作计划

2018 年，监事会成员将持续严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议 事规则》等要求，积极开展监事会日常监督工作，采取多种方式了解和掌握公司 重大决策、重要经营管理活动等情况。工作计划主要有以下几方面：

（一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。 （二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运 作情况实施监督。

（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和 形象的行为发生。

（四）进一步加强监事的内部学习。通过学习新知识，巩固自身专业能力， 开展调查研究；跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训，持续推进监事会的自 身建设。

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2018 年4 月23 日

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